電梯安裝資質(zhì)評(píng)審細(xì)則和記錄

1、電梯、起重機(jī)械、大型游樂(lè)設(shè)施許可鑒定評(píng)審細(xì)則和記錄申請(qǐng)單位 ：施工類(lèi)別 ：（安裝、改造、維修）設(shè)備種類(lèi) ：設(shè)備級(jí)別 ：鑒定評(píng)審類(lèi)別：（首次、第次復(fù)查、場(chǎng)地變更）評(píng)審日期 ：年 月 日年 月 日湖南省特種設(shè)備管理協(xié)會(huì)- 2 - 說(shuō)明一、本許可鑒定評(píng)審細(xì)則和記錄適用于電梯、起重機(jī)械、大型游樂(lè)設(shè)施安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審工作。二、電梯、起重機(jī)械、大型游樂(lè)設(shè)施許可鑒定評(píng)審按照特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、 機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備安裝、改造、維修許可規(guī)則 （試行） 、 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求（tsgz0004-2007 ） 、 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則（tsgz00

2、05-2007 ） 的要求和規(guī)定進(jìn)行。三、許可鑒定評(píng)審工作分為以下四項(xiàng)內(nèi)容：（一）資源條件（基本條件）的評(píng)審；（二）質(zhì)量保證體系的評(píng)審；（三）產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗(yàn)；（四）業(yè)績(jī)考核評(píng)審。四、單項(xiàng)評(píng)審意見(jiàn)分為符合條件、需要整改、不符合、不適用。其中“不符合”是指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；“需要整改”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位申請(qǐng)的許可項(xiàng)目或設(shè)備。五、評(píng)審報(bào)告根據(jù)本記錄作出現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審意見(jiàn)分為：符合條件、需要整改、不符合條件。- 3 - 六、評(píng)審結(jié)論的判定原則：()符合條件：全部滿(mǎn)足許可條件；(二)需要整改：申請(qǐng)單位的現(xiàn)有條件部分不能

3、滿(mǎn)足受理的許可項(xiàng)目規(guī)定，但在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能完成整改工作，并滿(mǎn)足相關(guān)許可條件；(三)不符合條件：申請(qǐng)單位存在下述情況之一時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論為不符合條件：1法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；2實(shí)際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定； 3 質(zhì)量保證體系未建立或不能有效實(shí)施，材料（零部件）控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、作業(yè)（工藝）控制、不合格品（項(xiàng)）控制以及與許可項(xiàng)目有關(guān)的主要過(guò)程控制等質(zhì)量控制系統(tǒng)未得到有效控制，管理混亂； 4產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定； 5申請(qǐng)單位有違反特種設(shè)備許可制度行為。- 4 - 一、資源條件考核評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不

4、符合需整改不適用1. 法定資格的核查1.1 營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1.1 查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致(包括 :公司地址、法定代表人、編號(hào)等)，1.1.2 核對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)。a 級(jí): 安裝 300 萬(wàn)元、維修 250 萬(wàn)元、改造 350 萬(wàn)元 ; b 級(jí): 安裝 150 萬(wàn)元、維修 120 萬(wàn)元、改造 200 萬(wàn)元 ; c級(jí): 安裝 50 萬(wàn)元、維修 50 萬(wàn)元、改造 80 萬(wàn)元 . 1.1.1 1.1.2 1.2 稅務(wù)登記證1.2.1 查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。1.2.1 1.3 組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)1

5、.3.1 應(yīng)有組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)并記錄企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼。1.3.1 2.許可申請(qǐng)項(xiàng)目的核實(shí)2.1 受理的許可范圍2.1.1 施工級(jí)別、施工類(lèi)別、設(shè)備類(lèi)型與受理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的許可申請(qǐng)書(shū)和行政許可受理決定書(shū)一致. 2.1.1 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期（續(xù)表）- 5 - 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不適用3. 人員情況核實(shí)3.1 法定代表人( 授權(quán)代理人) 3.1.1法定代表人（授權(quán)代理人）應(yīng)熟悉國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)、安全生產(chǎn)及特種設(shè)備的相關(guān)政策法規(guī)和規(guī)定，了解有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)， 明確本人的崗位職責(zé)。 授權(quán)代理人應(yīng)有法定代表人的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)，并應(yīng)注明代理事項(xiàng)、權(quán)限和時(shí)限等內(nèi)容。3.1.1

6、3.2 技術(shù)負(fù)責(zé)人3.2.1應(yīng)在本單位管理層中任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人。3.2.2技術(shù)負(fù)責(zé)人 , 其學(xué)歷、職稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握政策法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)情況等，應(yīng)能滿(mǎn)足: 技術(shù)負(fù)責(zé)人必須具備國(guó)家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)(a、b級(jí)為高級(jí)工程師 ;c 級(jí)為工程師 )，從事特種設(shè)備技術(shù)和施工管理工作5 年以上，并不得在其他單位兼職。3.2.3簽訂一年以上全職勞動(dòng)聘用合同,并按規(guī)定繳納社保等勞動(dòng)保險(xiǎn)。3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.3 質(zhì)量保證工程師3.3.1 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在管理層中任命1名許可項(xiàng)目相關(guān)專(zhuān)業(yè)的工程技術(shù)人員為質(zhì)量保證工程師。簽訂一年以上全職勞動(dòng)聘用合同，按規(guī)定繳納社保等勞動(dòng)保險(xiǎn)，并不得在其他單位

7、兼職。3.3.1 3.4 專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員3.4.1各類(lèi)技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱(chēng)、專(zhuān)業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿(mǎn)足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定：安裝： a級(jí) 8 人( 其中高工不少于2 人, 工程師不少于4 人) b級(jí) 6 人( 其中高工不少于1 人, 工程師不少于3 人) c級(jí) 3 人( 其中工程師不少于2 人) 維修： a級(jí) 8 人( 其中高工不少于2 人, 工程師不少于4 人) b級(jí) 5 人( 其中高工不少于1 人, 工程師不少于2 人) c級(jí) 3 人( 其中工程師不少于2 人) 改造： a級(jí) 10 人( 其中高工不少于2 人, 工程師不少于5 人) b級(jí) 6 人( 其中高工不少于1 人, 工程師不

8、少于4 人) c級(jí) 3 人( 其中工程師不少于2 人) 3.4.2簽訂一年以上全職勞動(dòng)聘用合同,按規(guī)定繳納社保等勞動(dòng)保險(xiǎn)，并不得在其他單位兼職。3.4.1 3.4.2 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期（續(xù)表）- 6 - 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不適用3. 人員情況核實(shí)3.5 專(zhuān)職質(zhì)檢人員、安全管理人員3.5.1 經(jīng)考核取得質(zhì)檢員證書(shū)的專(zhuān)職質(zhì)檢人員數(shù)量應(yīng)滿(mǎn)足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定：a 級(jí)：不少于4 人b 級(jí)：不少于3 人c級(jí)：不少于2 人3.5.2 應(yīng)有經(jīng)考核取得安全管理人員證書(shū)的安全管理人員3.5.3 簽訂一年以上全職勞動(dòng)聘用合同, 并按規(guī)定繳納社保等勞動(dòng)保險(xiǎn)。3.

9、5.1 3.5.2 3.5.3 3.6 作業(yè)人員3.6.1 經(jīng)考核取得特種設(shè)備作業(yè)證書(shū)的各類(lèi)作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿(mǎn)足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定：a 級(jí)：安裝不少于30 人(大型游樂(lè)設(shè)施20 人); 維修不少于40 人; 改造不少于 30 人(大型游樂(lè)設(shè)施20 人) b 級(jí)： 安裝不少于20 人(大型游樂(lè)設(shè)施10 人); 維修不少于30 人(大型游樂(lè)設(shè)施 10 人); 改造不少于20 人(大型游樂(lè)設(shè)施10 人 ) c 級(jí)： 安裝不少于10 人(大型游樂(lè)設(shè)施6 人); 維修不少于15 人(大型游樂(lè)設(shè)施 8 人); 改造不少于10 人(大型游樂(lè)設(shè)施5 人) 3.6.2 簽定一年以上全職勞動(dòng)聘用合同

10、, 并按規(guī)定繳納社保等勞動(dòng)保險(xiǎn)。3.6.1 3.6.2 4. 基礎(chǔ)設(shè)施提供4.1 工作場(chǎng)所4.1.1 企業(yè)應(yīng)具有滿(mǎn)足生產(chǎn)、施工需要的工作場(chǎng)所和聯(lián)系電話(huà)，且維護(hù)完好。場(chǎng)所應(yīng)滿(mǎn)足附表二中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定。4.1.2 場(chǎng)地的產(chǎn)權(quán)證或租賃協(xié)議及其他有效的使用證明完備。4.1.3 申請(qǐng)改造許可應(yīng)具備與設(shè)備類(lèi)型制造相適應(yīng)的儀器、設(shè)備、廠(chǎng)房、場(chǎng)地和倉(cāng)庫(kù)。4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.2 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備4.2.1 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適應(yīng),滿(mǎn)足評(píng)審指南附表一(1)、(2)的要求。4.2.2 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備的性能精度應(yīng)滿(mǎn)足工藝要求。4.2.1 4.2.2 4.

11、3 計(jì)量檢測(cè)設(shè)備4.3.1 企業(yè)計(jì)量檢測(cè)儀器和檢測(cè)設(shè)備規(guī)格數(shù)量應(yīng)滿(mǎn)足評(píng)審指南附表一(1)、(2)的要求 ; 4.3.2 計(jì)量檢測(cè)儀器和檢測(cè)設(shè)備應(yīng)有經(jīng)認(rèn)可的計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)出具的在有效期內(nèi)的檢校合格證明書(shū), 計(jì)量檢測(cè)儀器和檢測(cè)設(shè)備的性能精度能滿(mǎn)足檢驗(yàn)要求4.3.1 4.3.2 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期- 7 - 二、質(zhì)量保證體系的建立與實(shí)施考核評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不適用1. 管理職責(zé)1.1 質(zhì)量方針和目標(biāo)1.1.1 企業(yè)的質(zhì)量方針、 質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)形成正式文件，并經(jīng)企業(yè)法定代表人（或其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)；1.1.2 企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)符合企業(yè)的實(shí)際情況和許可

12、項(xiàng)目范圍、特性，突出特種設(shè)備安全性能要求；1.1.3 質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；1.1.4 質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)能量化和分解落實(shí)到企業(yè)各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)部門(mén)和責(zé)任人；并有定期考核。1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.2 職責(zé)權(quán)限1.2.1企業(yè)應(yīng)建立行使特種設(shè)備安全性能管理的質(zhì)量保證體系組織；1.2.2以正式文件任命了質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人（如、安裝調(diào)試、改造、日常維修保養(yǎng)、檢驗(yàn)（試驗(yàn)）、其他主要過(guò)程控制系統(tǒng)等）和各部門(mén)負(fù)責(zé)人并明確其職責(zé)和權(quán)限；1.2.3質(zhì)量保證工程師與質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員之間的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。1.2.1 1.2.2

13、1.2.3 1.3 管理評(píng)審1.3.1 企業(yè)應(yīng)建立管理評(píng)審和內(nèi)審的管理文件或制度，明確管理評(píng)審和內(nèi)審的周期、具體程序和方法；1.3.2明確管理評(píng)審和內(nèi)審的應(yīng)有評(píng)審記錄、報(bào)告和相應(yīng)的整改措施；1.3.3每年至少對(duì)質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評(píng)審，并保留相關(guān)評(píng)審記錄和報(bào)告。1.3.1 1.3 1.3.3 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期- 8 - （續(xù)表）評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不適用2.質(zhì)量保證體系文件2.1 質(zhì)量保證手冊(cè)2.1.1 質(zhì)量保證手冊(cè)經(jīng)企業(yè)法定代表人（或其授權(quán)的代理人）批準(zhǔn)；編制、審核、批準(zhǔn)手續(xù)齊全；2.1.2質(zhì)量保證手冊(cè)內(nèi)容完整，符合tsg0005-2007安

14、全技術(shù)規(guī)范的要求，至少包括以下內(nèi)容：(1)術(shù)語(yǔ)和縮寫(xiě)； (2)體系的適用范圍；(3)質(zhì)量方針和目標(biāo)；(4)質(zhì)量保證體系組織及管理職能；(5)質(zhì)量保證體系基本要求、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)的要求。2.1.1 2.1.2 2.2 程序文件和作業(yè)（工藝）文件2.2.1 程序文件和作業(yè)文件滿(mǎn)足tsg0005-2007 安全技術(shù)規(guī)范的基本要素要求，至少包括以下基本要素的控制：(1)文件和記錄控制；(2)合同控制； (3)設(shè)計(jì)控制； (4)材料或零部件控制； (5)施工作業(yè)或工藝控制；(6)焊接控制； (7)檢驗(yàn)試驗(yàn)控制；(8)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置控制；(9)不合格品 (項(xiàng) )控制； (10) 質(zhì)量改

15、進(jìn)與服務(wù)控制；(11)人員培訓(xùn)、考核及管理；(12)執(zhí)行特種設(shè)備許可制度；（13）施工過(guò)程中對(duì)特種設(shè)備性能有重大影響的關(guān)鍵和重要過(guò)程或環(huán)節(jié)的控制。2.2.2程序文件和作業(yè)文件規(guī)范、內(nèi)容完整、控制要求清楚。2.2.1 2.2.2 2.3 質(zhì)量記錄2.3.1 記錄表格齊全、規(guī)范，能滿(mǎn)足質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程的控制要求；2.3.2記錄表格的記錄應(yīng)清晰易于識(shí)別，并建立了保存機(jī)制。2.3.1 2.3.2 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期- 9 - （續(xù)表）評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不適用3.程序和作業(yè)文件的控制3.1 文件和記錄控制3.1.1 企業(yè)是否制定了文件和記錄控制的程序或管

16、理文件，規(guī)定企業(yè)文件編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、更改、回收、借閱、保管等管理規(guī)定；3.1.2企業(yè)文件的編制、審核、批準(zhǔn)等手續(xù)齊全，文件清晰，易于識(shí)別；3.1.3受控文件的類(lèi)別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、程序或管理文件、企業(yè)規(guī)章管理規(guī)定、技術(shù)文件、工藝文件、檢驗(yàn)文件、其他需要控制的文件等；3.1.4文件處置方式規(guī)定，包括文件保存期限、銷(xiāo)毀、 作廢文件 （應(yīng)回收或標(biāo)識(shí)）等；3.1.5應(yīng)在使用部門(mén)可獲得適用文件的有效版本；3.1.6對(duì)外來(lái)文件有相關(guān)的管理規(guī)定；注外來(lái)文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告，型式試驗(yàn)報(bào)告，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等

17、。其中安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。3.1.7應(yīng)建立記錄控制程序，規(guī)定記錄（報(bào)告）的填寫(xiě)、審核、批準(zhǔn)、更改、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制要求；3.1.8應(yīng)建立銷(xiāo)售、使用用戶(hù)設(shè)備檔案資料的管理制度，同時(shí)應(yīng)滿(mǎn)足下列要求：（1）建立上次取換證以來(lái)的安裝、改造、維修和維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備的匯總表。（2）用戶(hù)的每臺(tái)設(shè)備都應(yīng)建立適宜的記錄檔案，建立檔案臺(tái)賬，檔案中應(yīng)有檔案目錄。3.1.9記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)、歸檔等符合規(guī)定，記錄保存應(yīng)清晰、易于識(shí)別、便于檢索。3.1.1 3.1.2 3.2 合同控制3.2.1 企業(yè)是否制定了施工合同評(píng)審控制程序或相關(guān)管理文件，規(guī)定合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容、合同簽定

18、、修改、會(huì)簽、審批的控制要求；3.2.2 所簽施工合同是否滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的要求；3.2.3 簽訂的施工合同、 審批、合同評(píng)審記錄是否按規(guī)定妥善保管。3.2.1 3.2.2 3.2.3 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期（續(xù)表）- 10 - 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不適用3. 程序和作業(yè)文件的控制3.3 設(shè)計(jì)控制3.3.1 企業(yè)是否制定了設(shè)計(jì)控制程序或相關(guān)管理文件，規(guī)定圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、施工方案編制的控制范圍、內(nèi)容、審批、評(píng)審、確認(rèn)程序等管理要求；3.3.2 設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件簽定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等過(guò)程能得到有效控制；3.

19、3.3 設(shè)計(jì)圖紙、施工方案等設(shè)計(jì)文件應(yīng)有設(shè)計(jì)責(zé)任人的審核確認(rèn)和質(zhì)量保證工程師（或技術(shù)負(fù)責(zé)人）的審批手續(xù)，及評(píng)審和確認(rèn)記錄；3.3.4 技術(shù)文件是否符合安全技術(shù)規(guī)范的要求；3.3.5 設(shè)備的設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，應(yīng)審查設(shè)計(jì)文件是否符合安全技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量保證體系對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制要求，并有設(shè)計(jì)責(zé)任人的審核確認(rèn)和質(zhì)量保證工程師或技術(shù)負(fù)責(zé)人）的審批手續(xù)，及評(píng)審和確認(rèn)記錄；3.3.6 許可項(xiàng)目的相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等資料是否齊全。3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4 3.3.5 3.3.6 3.4 材料零部件控制3.4.1 企業(yè)是否制定了材料零部件控制程序或相關(guān)管理文件，

20、規(guī)定材料和零部件的采購(gòu)、驗(yàn)收、標(biāo)識(shí)、存放和保管、領(lǐng)用等管理要求；3.4.2 重要材料和零件的采購(gòu)應(yīng)對(duì)分供方的資格進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、確認(rèn)并保存分供方評(píng)價(jià)報(bào)告和建立合格供方記錄；3.4.3 材料和零部件 （尤其要是影響質(zhì)量和安全性能的材料、安全零部件和關(guān)鍵零部件）要進(jìn)行驗(yàn)收并由相應(yīng)的責(zé)任人確認(rèn)，不合格的材料和零部件不得投入使用；3.4.4 材料和零部件的存放、 保管、領(lǐng)用符合質(zhì)量保證體系的要求，相關(guān)記錄齊全；3.4.5 對(duì)采購(gòu)的重要零部件產(chǎn)品要進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，并保存記錄。3.4.1 3.4.2 3.4.3 3.4.4 3.4.5 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期（續(xù)表）- 11 - 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審

21、情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不適用3. 程序和作業(yè)文件的控制3.5 施工作業(yè)（工藝）控制3.5.1 企業(yè)是否制定了施工作業(yè)（工藝）的控制程序或相關(guān)管理文件，規(guī)定設(shè)備安裝、 改造、維修作業(yè)或工藝的控制范圍、編制原則等內(nèi)容；3.5.2 企業(yè)是否編制了能覆蓋其申請(qǐng)的許可項(xiàng)目的相關(guān)設(shè)備的通用施工工藝文件或?qū)Ｓ霉に囄募?，工藝文件?yīng)正確、完整、統(tǒng)一，并能指導(dǎo)作業(yè)；3.5.3 企業(yè)所安裝、改造、維修設(shè)備的相關(guān)施工工藝文件（生產(chǎn)廠(chǎng)家提供）收集齊全，并按質(zhì)量保證體系的管理要求進(jìn)行整理匯編以及有相應(yīng)責(zé)任人的確認(rèn)手續(xù)；3.5.4 施工作業(yè)的操作規(guī)程齊全（包括特種設(shè)備作業(yè)、特殊工種等的操作規(guī)程）。3.5.1 3.

22、5.2 3.5.3 3.5.4 3.6 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制3.6.1 企業(yè)是否制定了檢驗(yàn)與試驗(yàn)的控制程序或相關(guān)管理文件，規(guī)定設(shè)備施工過(guò)程、竣工驗(yàn)收、調(diào)試、試運(yùn)行等方面的控制范圍、內(nèi)容、方法等方面的要求；3.6.2 制定了設(shè)備施工的質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃，明確施工過(guò)程檢驗(yàn)、完工檢驗(yàn)等過(guò)程的檢驗(yàn)要求，并按要求進(jìn)行了檢驗(yàn)或試驗(yàn)；3.6.3 檢驗(yàn)規(guī)程、 質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范等文件齊全能覆蓋其申請(qǐng)的許可項(xiàng)目；3.6.4 施工過(guò)程檢驗(yàn)記錄、完工自檢報(bào)告、監(jiān)督檢驗(yàn)部門(mén)的檢驗(yàn)報(bào)告、定期檢驗(yàn)報(bào)告、保養(yǎng)檢驗(yàn)記錄、其他必須的檢驗(yàn)或試驗(yàn)記錄齊全并滿(mǎn)足安全技術(shù)規(guī)范和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.6.1 3.6.2 3.6.3 3.6.4 3.7 設(shè)備

23、和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制3.7.1 企業(yè)是否制定了設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的控制程序或相關(guān)管理文件，規(guī)定工具設(shè)備、計(jì)量?jī)x器和試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、保管、檢定、修理、報(bào)廢等要求；3.7.2 按質(zhì)量保證體系的要求建立了工具設(shè)備和計(jì)量?jī)x器與試驗(yàn)裝置的臺(tái)賬和檔案；3.7.3 計(jì)量?jī)x器與試驗(yàn)裝置應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，檔案資料齊全（包括質(zhì)量證明文件、使用說(shuō)明書(shū)、校準(zhǔn)或定檢記錄、使用和維修記錄等）；3.7.4 施工設(shè)備、計(jì)量檢測(cè)儀器的規(guī)格數(shù)量符合相應(yīng)資質(zhì)的要求。3.7.1 3.7.2 3.7.3 3.7.4 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期（續(xù)表）- 12 - 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不

24、適用3. 程序和作業(yè)文件的控制3.8 不合格品（項(xiàng)）控制3.8.1 企業(yè)是否制定了不合格品（項(xiàng)）的控制程序或相關(guān)管理文件，規(guī)定控制的范圍、內(nèi)容和要求；3.8.2 對(duì)不合格品（項(xiàng)）的記錄、標(biāo)識(shí)、隔離、存放、處理等是否能得到有效控制。3.8.1 3.8.2 3.9 質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制3.9.1 企業(yè)是否制定了相應(yīng)的質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)的控制程序或相關(guān)管理文件，規(guī)定控制的范圍、內(nèi)容和要求；3.9.2 是否建立對(duì)質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理的工作機(jī)制；3.9.3 是否建立了內(nèi)部審核的管理規(guī)定并按規(guī)定的周期進(jìn)行內(nèi)審；3.9.4 建立糾正改進(jìn)措施的管理規(guī)定，對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行糾正改進(jìn)；3.9.5 是否

25、對(duì)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)、監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和用戶(hù)提出的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理；3.9.6 對(duì)公眾能造成重大影響的設(shè)備的維修保養(yǎng)應(yīng)設(shè)立電話(huà)服務(wù)熱線(xiàn)并建立相關(guān)管理規(guī)定。3.9.1 3.9.2 3.9.3 3.9.4 3.9.5 3.9.6 3.10 人員的培訓(xùn)、考核和管理控制3.10.1 企業(yè)是否制定了相應(yīng)的人員培訓(xùn)、考核和管理的控制程序或相關(guān)管理文件，規(guī)定控制的范圍、內(nèi)容和要求；3.10.2 制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施人員培訓(xùn)；3.10.3 建立特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；3.10.4 制定了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理要求、并有效實(shí)施。3.10.1 3.10.2

26、 3.10.3 3.10.4 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期（續(xù)表）- 13 - 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不適用3. 程序和作業(yè)文件的控制3.11 特種設(shè)備施工關(guān)鍵和重要環(huán)節(jié)的控制3.11.1 特種設(shè)備安裝、改造、維修過(guò)程，對(duì)特種設(shè)備質(zhì)量和安全性能有重要影響的環(huán)節(jié)需制定相關(guān)的管理規(guī)定對(duì)其進(jìn)行控制，包括：（1）外包工程和勞務(wù)（包括搭腳手架、吊裝等）控制的管理和相應(yīng)的合同、評(píng)價(jià)記錄、驗(yàn)收檢查記錄、檔案等；（2）隱蔽工程控制的管理和相應(yīng)的檢查記錄；（3）施工現(xiàn)場(chǎng)和過(guò)程的安全控制和管理（包括安全組織和職責(zé)、施工安全管理、技術(shù)安全交底、應(yīng)急預(yù)案、安全教育等）；（4）其他需控制

27、的特殊過(guò)程。3.11.2 改造或大修過(guò)程中如有重要受力構(gòu)件的焊接還需按特種設(shè)備質(zhì)量保證體系 （tsgz2004-2007 ）的基本控制要素要求編制焊接控制、無(wú)損檢測(cè)控制等控制程序或管理制度及相關(guān)工藝和檢驗(yàn)規(guī)范；3.11.3 改造過(guò)程中涉及安全部件、重要部件或構(gòu)件的改造根據(jù)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)進(jìn)行型式試驗(yàn)及其它特殊試驗(yàn)的，還需制定相應(yīng)的控制程序，編制試驗(yàn)或檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄表，并要滿(mǎn)足安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.11.1 3.11.2 3.11.3 3.12 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制3.12.1 企業(yè)是否制定了相應(yīng)的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制程序或相關(guān)管理文件，內(nèi)容包括：（1）執(zhí)行

28、特種設(shè)備許可制度；（2）接受各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)安全監(jiān)察；（3）做好特種設(shè)備的管理；（4）按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受監(jiān)督檢驗(yàn)； （5）向社會(huì)、監(jiān)督部門(mén)、監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息；3.12.2 遵守國(guó)家的法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為；3.12.3 特種設(shè)備許可情況發(fā)生變化時(shí)（如單位名稱(chēng)、地址、單位負(fù)責(zé)人發(fā)生變化）及時(shí)辦理變更手續(xù)。3.12.1 3.12.2 3.12.3 評(píng)審員申請(qǐng)單位代表日期- 14 - 三、產(chǎn)品 (設(shè)備)安全性能抽查檢驗(yàn)記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)論符合不符合需整改不適用產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能抽查檢驗(yàn)1.1 設(shè)備技術(shù)資料和檔案的抽查1.1

29、.1 施工作業(yè)的作業(yè) （工藝） 文件、施工方案、 特殊工序的作業(yè) （工藝）文件等技術(shù)文件完整齊全, 符合受理許可項(xiàng)目的要求; 1.1.2設(shè)備的檔案管理是否規(guī)范, 是否符合質(zhì)量保證體系的要求; 1.1.3設(shè)備的檔案資料齊全, 施工過(guò)程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)的記錄與報(bào)告、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告等資料齊全且簽字手續(xù)齊全; 1.1.4生產(chǎn)廠(chǎng)家的隨機(jī)文件齊全并符合安全技術(shù)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定;（如果隨機(jī)文件交用戶(hù)，查復(fù)印件）1.1.5設(shè)備的受力構(gòu)件材料、零部件及其焊接材料的質(zhì)量證明書(shū)、材料與零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）的見(jiàn)證資料以及變更代用審批資料等應(yīng)符合安全技術(shù)規(guī)范與相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求; 1.1.6 如施工過(guò)程涉及設(shè)計(jì)的, 要審查設(shè)計(jì)文件是否齊全, 是否滿(mǎn)足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)與體系文件的要求; 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.1.5 1.1.6 1.2 設(shè)備安全性能抽查1.2.1 首次申請(qǐng)或增項(xiàng)的,試安裝、改造、維修、設(shè)備有受理許可項(xiàng)目的湖南省特種設(shè)備檢測(cè)中心監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，監(jiān)督檢驗(yàn)結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定的要求,不再進(jìn)行設(shè)備安全性能抽查。1.2.2 設(shè)備是否滿(mǎn)足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求; 1.2.3設(shè)備的生產(chǎn)單位是否滿(mǎn)足特種設(shè)備的許可要求; 1.2.4設(shè)備的安全部件和安全保護(hù)裝置是否符合安全技