淺談氣候變化與中原農(nóng)耕帝國和游牧王朝之間的沖突

1、    淺談氣候變化與中原農(nóng)耕帝國和游牧王朝之間的沖突    鄭天融摘 要 本文力圖尋找農(nóng)耕和游牧沖突背后的重要?jiǎng)右?，通過交叉對(duì)比來自不同國家不同學(xué)者的研究數(shù)據(jù)，就沖突發(fā)生率與氣候影響進(jìn)行了定量的分析，分析結(jié)果顯示，兩者具有顯著相關(guān)性。隨后，筆者進(jìn)一步深化研究，將負(fù)面氣候具體化為旱災(zāi)，并分析了旱災(zāi)作為主要?jiǎng)右蚴侨绾慰赡艿?。同時(shí)，又考慮到主要?jiǎng)右虻亩嘣?，并將發(fā)生率與王朝勢力差距進(jìn)行了相關(guān)分析。關(guān)鍵詞 計(jì)量史學(xué) 氣候變化 農(nóng)耕游牧沖突 旱災(zāi)：g03 ：a中亞草原游牧者與中原農(nóng)耕文明的沖突幾乎綿延兩千余年的中國歷史，其背后的動(dòng)因究竟是什么？不難發(fā)現(xiàn)，任何一支

2、文明很少有意識(shí)并自發(fā)地離開他們所習(xí)慣的生活圈。因?yàn)樗麄円坏┨ど厦磕甑墓潭ǖ能壍?，就?huì)受到極其嚴(yán)格的束縛。所以要想脫離這一軌道，就必須依賴外部力量。那么又是和種外部力量促成游牧民族入侵農(nóng)耕生活圈甚至選擇定居呢？有氣象學(xué)表明世界范圍內(nèi)可能存在一種相對(duì)干旱和相對(duì)潮濕氣候有規(guī)律性地交替出現(xiàn)的現(xiàn)象，導(dǎo)致了農(nóng)耕民族和游牧民族輪流侵入對(duì)方的領(lǐng)地。不過本文所關(guān)注的游牧民族作為進(jìn)攻方的情況。顯然游牧民族的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)主要以畜牧業(yè)為支柱，可是畜牧業(yè)極度依賴氣候條件。若是正常的氣候尚可維持畜牧經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)或良性發(fā)展，一旦出現(xiàn)負(fù)面氣候的沖擊，造成了草料的短缺，進(jìn)而導(dǎo)致人與畜的糧食不足，故游牧者開始侵入周圍定居文明尋求生存。

3、于是，我們得出了初步的結(jié)論：負(fù)面惡劣氣候作為外部力量，影響了游牧地區(qū)經(jīng)濟(jì)，并與游牧王朝向中原帝國的侵略間相關(guān)。在此基礎(chǔ)上，又有一個(gè)問題：究竟何種的負(fù)面氣候增加了游牧民族南下的因素？不同的負(fù)面氣候的影響權(quán)重如何？davidd.zhang.2007的研究結(jié)果指出：在全球范圍內(nèi)，各地發(fā)生戰(zhàn)爭的頻率與該地區(qū)地理環(huán)境下的溫度的異常下降顯著正相關(guān)。具體到中國而言首先是從“中世紀(jì)暖期”到小冰期，由于溫度漸次下降，導(dǎo)致的生態(tài)壓力造成蒙古入侵。而約1550年開始的小冰期亦造成了中原政權(quán)、蒙古和女真三者的沖突。然而在bai & kung 2011的研究中的基準(zhǔn)回歸的結(jié)果表明降水的減少與游牧民族進(jìn)攻中原的次

4、數(shù)顯著的呈正相關(guān)。具體來說，游牧地區(qū)的少雨情況每增加一年，游牧民族每十年中進(jìn)攻中原王朝的可能性就提高26%；而游牧地區(qū)的多雨情況每增加一年，這種進(jìn)攻的可能性就降低36.35%。值得注意的是該研究中作者使用每十年間長城以南，秦嶺淮河一線以北地區(qū)發(fā)生干旱的年份比例代替游牧區(qū)的少雨情況，和每十年間黃河發(fā)生水災(zāi)絕口的年份比例代替游牧地區(qū)的多雨情況。此外，軍事沖突數(shù)據(jù)時(shí)間跨度較前者更大，長達(dá)2000年（bc.220年至ac.1839年）。最后為了確保研究結(jié)論穩(wěn)健性，作者還在回歸中控制了大型雪災(zāi)、低溫災(zāi)害和平均氣溫變化的影響。同時(shí)考慮到中原政權(quán)的反擊情況，還在分析中引入了滯后模型。結(jié)果顯示，在回歸結(jié)果中兩

5、個(gè)控制變量即大型雪災(zāi)和低溫災(zāi)害并不顯著。由此可見，bai & kung 2011與davidd.zhang 2007對(duì)于何種負(fù)面氣候的影響權(quán)重較高有所不同。chen，qiang2015發(fā)于economica的進(jìn)一步支持了bai & kung 2011的結(jié)果，他的計(jì)量結(jié)果顯示：任何十年里，每多一年旱災(zāi)會(huì)使游牧民族在該十年中攻打中原的概率增加26%，使更長時(shí)間里進(jìn)攻中原的概率提高57.6%。任何十年里，每多一年水災(zāi)會(huì)使游牧民族在該十年中攻打中原的概率減少36.4%，使更長時(shí)間里進(jìn)攻中原的概率降低80.6%。由此可見，所謂降水異常災(zāi)害中，干旱與水災(zāi)的影響具有顯著差異。于是，我們得出第

6、二階段結(jié)論：所謂的負(fù)面氣候主要集中于氣溫和降水的異常這兩個(gè)方面，而干旱在導(dǎo)致游牧民族南下的負(fù)面氣候因素中權(quán)重較高。在此基礎(chǔ)上，我們又可以延展兩個(gè)問題，其一所謂的外部力量僅僅是局限于氣候的變化嗎？筆者認(rèn)為不然，還有一個(gè)因素的重要性不可忽視，那就是中原王朝和游牧部落的勢力差距。正如toynbee的分析，如果說負(fù)面的氣候是推力，推動(dòng)他們以離開草原的方式獲得生存。那么毗臨的定居文明的衰落造成了社會(huì)的真空，形成了吸力，吸引游牧民族成為了民族大遷徙的參與者。chen，qiang2015在驗(yàn)證游牧民族奪取政權(quán)的概率時(shí)引入游牧政權(quán)相對(duì)中原政權(quán)的存在時(shí)間量化衰落程度，從數(shù)據(jù)角度支撐了我們的看法。其二，主要因素為

7、何是旱災(zāi)而不是其他災(zāi)害？首先因?yàn)楦珊狄鸬呢?fù)向食物供給沖擊是農(nóng)民起義的重要誘因，根據(jù)ruixue.2013的研究顯示嚴(yán)重的旱災(zāi)使小麥最高價(jià)格平均提升10.5%，進(jìn)而使得農(nóng)民起義的概率提高0.46%。同時(shí)，旱災(zāi)對(duì)游牧民族的壓力會(huì)更大，由于農(nóng)耕區(qū)可以發(fā)展出龐大的社會(huì)組織規(guī)模，通過更加細(xì)致的分工促成有效的風(fēng)險(xiǎn)分散和局部壓力緩解機(jī)制，譬如中央政府的賑災(zāi)行為。而游牧民族則只有入侵這一條道路可以選擇，可謂背水一戰(zhàn)。故權(quán)衡利弊，面對(duì)農(nóng)耕文明一面鎮(zhèn)壓起義，一面忙于賑災(zāi)的焦頭爛額，游牧民族在此時(shí)的入侵收益率會(huì)很高。綜上所述，促成游牧民族入侵中原農(nóng)耕區(qū)外部力量有兩個(gè)。其一是中原王朝的衰落導(dǎo)致的和游牧部落的勢力差距；其二，負(fù)面惡劣氣候的沖擊，與游牧王朝向中原帝國的侵略間呈正相關(guān)，而干旱在導(dǎo)致游牧民族南下的負(fù)面氣候因素中權(quán)重較高。參考文獻(xiàn)1 chen，qiang.climate shocks， dynastic cycles and nomadic conquests： evidence from historical china.oxford economic papers，2015，67（2）：185-204.2 chen，qiang.climate shocks，state capacity，and peasant upr