試論構(gòu)建著作權(quán)法理論基礎(chǔ)的激勵(lì)論

1、試論構(gòu)建著作權(quán)法理論基礎(chǔ)的激勵(lì)論馮曉青中國(guó)政法大學(xué)教授關(guān)鍵詞：著作權(quán)法/激勵(lì)理論/激勵(lì)論內(nèi)容提要：著作權(quán)法是一種通過(guò)賦予作者的作品以著作權(quán)，激勵(lì) 作者創(chuàng)作和作品傳播，促進(jìn)科學(xué)和文化事業(yè)發(fā)展與繁榮的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 法。無(wú)論是從著作權(quán)法的歷史沿革還是從經(jīng)濟(jì)學(xué)層面看，著作權(quán)法具 有激勵(lì)智力創(chuàng)作和傳播的功能和價(jià)值。隨著現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，著作權(quán) 法在激勵(lì)的內(nèi)涵上逐漸增加了對(duì)智力作品創(chuàng)作和傳播投資激勵(lì)的因 素。保護(hù)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的著作權(quán)法的出現(xiàn)比專利法大致晚了 一個(gè)世紀(jì)。著作權(quán)法的起源與印刷技術(shù)的發(fā)展息息相關(guān)，它可以從圖 書出版社的發(fā)展史中找到清晰的腳印。英國(guó)著作權(quán)制度的出現(xiàn)是試圖 保護(hù)市場(chǎng)的出版利益和屮央

2、政府因應(yīng)印刷出版新技術(shù)而試圖適用審 查制度的一個(gè)傳奇。美國(guó)技術(shù)評(píng)估辦公室認(rèn)為,通過(guò)加快印刷速度， 減少?gòu)?fù)制的成本，印刷使思想的傳播變得更容易。它也使人們樂(lè)于分 享思想。結(jié)果是，信息產(chǎn)品市場(chǎng)和文學(xué)作品及其經(jīng)濟(jì)價(jià)值被大大提升 to 1在著作權(quán)制度產(chǎn)主的早期，對(duì)于印刷特權(quán)的爭(zhēng)論最終導(dǎo)致了 第一部著作權(quán)法安娜女王法令的產(chǎn)生。這部法律所確認(rèn)的壟斷權(quán) 不限于行會(huì)，而是任何人，特別是強(qiáng)調(diào)了作者的權(quán)利。同吋，該法明確 地指出，它是一部“鼓勵(lì)學(xué)習(xí)”的法律。自安娜女王法令后，著作權(quán)法在發(fā)展中，人們對(duì)其止當(dāng)性的認(rèn) 識(shí)也一直在探索之中。激勵(lì)論就是其屮一種十分重要的理論。這不僅 體現(xiàn)在學(xué)者的論述中，也體現(xiàn)在相關(guān)立法上。

3、例如，美國(guó)憲法的著作權(quán) 和專利條款規(guī)定“,授予通過(guò)確保作者和發(fā)明者在有限的時(shí)間內(nèi)對(duì)他 們各自的創(chuàng)作物和發(fā)明的專有權(quán)，促進(jìn)科學(xué)和有用藝術(shù)的進(jìn)步。” 2 這一條款被認(rèn)為具有激勵(lì)論性質(zhì)。確實(shí)，從激勵(lì)論的角度出發(fā),著作權(quán) 法的基本精神與理論基礎(chǔ)，可以被充分地予以說(shuō)明。著作權(quán)法中的激勵(lì)論，可以認(rèn)為是通過(guò)賦予智力創(chuàng)作者對(duì)其創(chuàng)作 的作品以著作權(quán)，鼓勵(lì)智力作品的創(chuàng)作和傳播。文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作 品的作者，像藝術(shù)家、作家、作曲家等作者，他們不能單靠被稱贊而生 活。如果其作品不能免受盜版之害,其創(chuàng)作熱情就會(huì)受到損害。在缺 乏保護(hù)的情況下,一個(gè)國(guó)家的文化表達(dá)就會(huì)受到窒息。一般認(rèn)為，著作 權(quán)法的目標(biāo)是授予對(duì)特定作者的保

4、護(hù)以鼓勵(lì)所有作者創(chuàng)作和傳播他 們的作品。這樣一來(lái),一般的公眾將能夠接近這些信息。3沒(méi)有著 作權(quán)保護(hù)，新作品的作者將會(huì)受到不需要承擔(dān)創(chuàng)作成本的盜版者的損 害。在這種情況下，作者就不會(huì)愿意將其作品投入市場(chǎng),作者將不會(huì)創(chuàng) 造受法律保護(hù)時(shí)那樣多的作品；沒(méi)有著作權(quán)保護(hù)制度下的對(duì)出版者著 作權(quán)的保護(hù)，出版者將不會(huì)出版受保護(hù)時(shí)那樣多的作品;并且沒(méi)有著 作權(quán)保護(hù)的作者，他們將甚至?xí)A向于不將自己的思想公開(kāi)。4著作權(quán)法中的激勵(lì)論，可以從類似于專利的權(quán)利的經(jīng)濟(jì)理性上作 出解釋。著作權(quán)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)理性是,文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品是商品， 這些商品創(chuàng)造了市場(chǎng)失敗、外部性和適當(dāng)性等問(wèn)題。著作權(quán)制度要實(shí) 現(xiàn)自己的既定目標(biāo),首先

5、必須尋求對(duì)智力作品創(chuàng)作者的激勵(lì)。沒(méi)有人 熱心于創(chuàng)作，以作品為依托的著作權(quán)制度將無(wú)從實(shí)現(xiàn)其社會(huì)目標(biāo)。為 了鼓勵(lì)智力作品的生產(chǎn)，社會(huì)必須確保作者的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。毋庸指出， 著作權(quán)的內(nèi)容除了經(jīng)濟(jì)權(quán)利外，還有精神權(quán)利。有學(xué)者解釋了英美著 作權(quán)制度在很長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)沒(méi)有賦予著作權(quán)以精神權(quán)利的原因是“精 神權(quán)利”的賦予不會(huì)為智力作品的生產(chǎn)提供刺激。還有的學(xué)者擔(dān)心對(duì) 于智力創(chuàng)造物來(lái)說(shuō)，沒(méi)有比經(jīng)濟(jì)權(quán)利更進(jìn)一步的權(quán)利。按照這種觀點(diǎn), 對(duì)于作者和發(fā)明者授予非經(jīng)濟(jì)權(quán)利會(huì)導(dǎo)致對(duì)于純粹思想的控制，從而 會(huì)限制智力生活和每個(gè)人的思想方法。極端的情況會(huì)是出現(xiàn)“思想警 察”來(lái)窺探每一個(gè)人的思想并且懲罰侵權(quán)者。這些觀點(diǎn)有點(diǎn)似是而非，盡

6、管英美著作權(quán)制度基于“個(gè)人財(cái)產(chǎn) 論”的哲學(xué)基礎(chǔ)關(guān)注的是作者的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，非經(jīng)濟(jì)權(quán)利（精神權(quán)利）的 保護(hù)依然在普通法中存在。特別是隨著著作權(quán)制度的國(guó)際化,普通法 著作權(quán)制度已經(jīng)融進(jìn)了對(duì)作者精神權(quán)利的保護(hù)。5另外，創(chuàng)造者的 權(quán)利是相對(duì)少的，對(duì)于作者授予非經(jīng)濟(jì)權(quán)利，這些權(quán)利不會(huì)要求思想 警察和對(duì)每一個(gè)人的思想進(jìn)行限制。而且，著作權(quán)制度中對(duì)于精神權(quán) 利的確認(rèn)同樣存在對(duì)于智力創(chuàng)作的激勵(lì)問(wèn)題，特別是對(duì)于那些作品財(cái) 產(chǎn)意義相對(duì)于作者人格價(jià)值實(shí)現(xiàn)較小的作品來(lái)說(shuō)，賦予作品的精神權(quán) 利對(duì)于作品創(chuàng)作的刺激會(huì)超過(guò)經(jīng)濟(jì)權(quán)利。甚至在沒(méi)有著作權(quán)制度的中 國(guó)古代，許多作品之所以被創(chuàng)作出來(lái)，對(duì)精神利益的追求是一個(gè)很重 耍的創(chuàng)作動(dòng)

7、機(jī)。進(jìn)一步說(shuō),要促進(jìn)文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品等的生產(chǎn)，藝術(shù)家、作家 的經(jīng)濟(jì)利益必須得到保障6。著作權(quán)法建立了類似于解決經(jīng)濟(jì)學(xué)上 “外部性問(wèn)題”的壟斷控制形式,為作品的創(chuàng)作及向社會(huì)公開(kāi)提供了 經(jīng)濟(jì)上的動(dòng)力。還需要指岀，長(zhǎng)期以來(lái)，文學(xué)和藝術(shù)創(chuàng)作主要是以個(gè)人參與的方 式進(jìn)行的?，F(xiàn)代社會(huì)單個(gè)創(chuàng)作模式越來(lái)越多地向由雇主或委托人捉供 報(bào)酬的多個(gè)作者進(jìn)行集體創(chuàng)作的模式轉(zhuǎn)變，從個(gè)性創(chuàng)作向投資創(chuàng)作轉(zhuǎn) 變。在創(chuàng)作層面上，真正的作者的利益蛋糕面臨著被投資商分享的危 險(xiǎn)。在傳統(tǒng)的著作權(quán)法中，獨(dú)自創(chuàng)作的自然人作者是著作權(quán)激勵(lì)創(chuàng)作 的主要對(duì)象。隨著現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展，像電影作品和以類似攝制電影的 方法創(chuàng)作的作品、軟件作品、數(shù)據(jù)庫(kù)

8、等，需要較大的投資，并且還有市 場(chǎng)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)投資商的保護(hù)就成為著作權(quán)法一項(xiàng)越來(lái)越重要的責(zé) 任。7與專利制度的激勵(lì)功能8有點(diǎn)類似，對(duì)投資的激勵(lì),在著作 權(quán)法的激勵(lì)結(jié)構(gòu)中就相應(yīng)地取得一席之地。即著作權(quán)除了對(duì)創(chuàng)作的激 勵(lì)效用外，還增加了對(duì)投資激勵(lì)的功能。另外，在現(xiàn)代社會(huì)，智力作品 的商業(yè)性利用越來(lái)越少地由作者承擔(dān)。著作權(quán)所賦予的權(quán)利通常被轉(zhuǎn) 讓或者被許可，并且最常見(jiàn)的是出版者、中間商等承擔(dān)作品的銷售市 場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。通常，承擔(dān)利用作品的這種風(fēng)險(xiǎn)的往往是作者的著作權(quán)受 讓人或其專有被許可人。雙方當(dāng)事人都需要一些激勵(lì)才能使作品的創(chuàng) 作和傳播順利實(shí)現(xiàn):作者需要些激勵(lì)以使其獲得些有價(jià)值的、可 以被保護(hù)的、能

9、夠出讓給出版者的財(cái)產(chǎn)，出版者則需要獲得一些投資 保障，而不至于被第三方占有。從作品傳播的角度看，在著作權(quán)法中對(duì) 出版者傳播作品的激勵(lì)體現(xiàn)為對(duì)出版者權(quán)益的保障。各國(guó)著作權(quán)法為 出版者設(shè)立的專有著作權(quán)就是一個(gè)重要的體現(xiàn)。著作權(quán)法在為創(chuàng)作者提供保護(hù)的同時(shí)，更主要的是服務(wù)于社會(huì)利 益。著作權(quán)法需要對(duì)新的作品的創(chuàng)造和傳播做出適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和鼓勵(lì)， 從社會(huì)利益的角度考慮，也具有重要性。9著作權(quán)法所激勵(lì)產(chǎn)生的 創(chuàng)造性作品提供了社會(huì)需要的社會(huì)、文化和經(jīng)濟(jì)利益。從著作權(quán)保護(hù) 本身的功能看，它既有保護(hù)作者及其他著作權(quán)人的利益的功能，也有 保護(hù)社會(huì)利益的功能。這種社會(huì)利益表現(xiàn)為公眾對(duì)著作權(quán)作品的合法 的需求、對(duì)信息的便

10、利的接近和使用。我們知道,文學(xué)、科學(xué)和藝術(shù) 作品對(duì)社會(huì)是很重要的。著作權(quán)法對(duì)創(chuàng)作的激勵(lì)使適合社會(huì)需要的優(yōu) 秀作品不斷地被產(chǎn)生出來(lái),為實(shí)現(xiàn)這種社會(huì)利益提供了保障。這種社會(huì)利益的出現(xiàn)首先仍然是因?yàn)閷?duì)作者等著作權(quán)人的著作 權(quán)保護(hù)而產(chǎn)生的。正如世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織前總干事鮑格胥博士在伯 爾尼公約指南一書中所說(shuō)的一樣：“民族遺產(chǎn)豐富的程度取決于對(duì) 文學(xué)藝術(shù)作品的保護(hù)水平。保護(hù)水平越高，對(duì)作者創(chuàng)作的鼓勵(lì)就越大; 一個(gè)國(guó)家的智力作品的數(shù)量就越大?！?10 般人不會(huì)否認(rèn)對(duì)創(chuàng)作 者賦予個(gè)人利益鼓勵(lì)了作品創(chuàng)作甚至傳播，其特殊性質(zhì)連同其產(chǎn)生的 社會(huì)利益需要獲得不同于專利的壟斷權(quán)。國(guó)外學(xué)者brennan在確認(rèn)著 作權(quán)作為

11、財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)之后，即指出:只要稱為“財(cái) 產(chǎn)”的著作權(quán)不是指使用和排它的限制從來(lái)不會(huì)被容許，就沒(méi)有必要 反對(duì)著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)模型。11畢竟，這里的真止冃標(biāo)是令人愉快的交 換對(duì)提供對(duì)生產(chǎn)有價(jià)值的著作權(quán)作品來(lái)說(shuō),提供創(chuàng)作的激勵(lì)手段 十分必要。注釋：1 美國(guó)技術(shù)評(píng)估辦公室:intellectual propertyinelectronics and information, (washington d.c.),1986.34.2 u. s. const, art. i, § 8, cl. 8.3 mazcrv. stcin347u.s. 1954. 201, 219;rockford mappublishersv. directory serv.co. ofcolo., 7thcir. 1985. 768f. 2dl45, 148;476u. s. 1986. 1061.4 馮曉青知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡原理m長(zhǎng)沙:湖南人民出版社，2004. 40.5 韋之著作權(quán)法原理m 北京:北京大學(xué)出版社，199& 3.6 但是，創(chuàng)作者的經(jīng)濟(jì)利益一般不直接與體現(xiàn)在作品中的思想 或者信息相關(guān)，這是因?yàn)橹鳈?quán)作品保護(hù)不涉及到作品中包含的信息 或思想。7 鄭成思知識(shí)產(chǎn)權(quán)文叢c 北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999. 55.8 激勵(lì)論也是