有關(guān)銀行案防季度總結(jié)匯報(bào)

1、有關(guān)銀行案防季度總結(jié)匯報(bào)202x 關(guān)于銀行案防季度總結(jié)匯報(bào)2篇 總結(jié)一 四季度，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定開展奠定了良好的根底。 一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。 加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查、誰負(fù)責(zé)、誰回復(fù)”的原那么，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。 對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采

2、取表揚(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處分相結(jié)合的方法，減少過失、提高業(yè)務(wù)操作水平。 二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。 支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)承當(dāng)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的根底管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。 同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生。 三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育。 支行要求分管行長(zhǎng)及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)

3、險(xiǎn)防范意識(shí)，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。 支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。 四、標(biāo)準(zhǔn)員工日常管理與行為動(dòng)態(tài) 本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行

4、為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對(duì)員工開展“背靠背、一對(duì)一”約談，重點(diǎn)對(duì)“高利貸”、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí)。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為;同時(shí)，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的時(shí)機(jī)，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。 城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。 通過聯(lián)動(dòng)走訪，支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶

5、不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對(duì)癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果。 工作匯報(bào)二 為進(jìn)一步提高分行全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加強(qiáng)分行內(nèi)控案防，提升內(nèi)控管理水平，推進(jìn)反洗錢能力前沿化。xx月xx日下午，xx銀行xx分行組織召開了內(nèi)控案防及反洗錢工作會(huì)議，分行全體干部員工參加本次會(huì)議。 會(huì)議分為兩個(gè)議題進(jìn)行，內(nèi)控案防工作方面，劉xx行長(zhǎng)對(duì)分行的合規(guī)理念進(jìn)行了具體闡述，傳達(dá)學(xué)習(xí)總行202x年一季度工作會(huì)議上的講話精神，并對(duì)分行202x年的合規(guī)工作進(jìn)行部署： 一是堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，打造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)膱?zhí)紀(jì)隊(duì)伍; 二是端本正源，推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系持續(xù)完善; 三是堅(jiān)持“尚合規(guī)”導(dǎo)向，持續(xù)深化合規(guī)文化建設(shè); 四是加大消費(fèi)者權(quán)益保障力度，積極落實(shí)消保主體責(zé)任; 五是扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)檢查，強(qiáng)化整改工作; 六是筑牢底線，保持問責(zé)懲戒高壓態(tài)勢(shì); 七是加強(qiáng)員工異常行為排查力度，切實(shí)管控員工異常行為。 反洗錢工作方面，劉xx行長(zhǎng)對(duì)分行202x年反洗錢工作提出了具體要求，并強(qiáng)調(diào)反洗錢是全行性的工作，各部門要高度重視、通力合作，強(qiáng)化反洗錢主體責(zé)任意識(shí)，共同做好分行的反洗錢工作，切實(shí)履行反洗錢主體義務(wù)。 本次會(huì)議，旨在讓分行全員認(rèn)識(shí)到內(nèi)控案防及反洗錢工作的重要性，樹立“