上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法

1、上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法第一章 總則第一條 為貫徹落實(shí)上海市科技進(jìn)步條例和 上海中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 ，規(guī) 范和加強(qiáng)上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱：重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室）的建設(shè)和運(yùn)行管理，制定本辦法。第二條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是上?？萍紕?chuàng)新體系的重要組成部分，是開展原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消 化吸收再創(chuàng)新研究， 匯聚和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才和工程技術(shù)專家， 開展科技交流合作、 開放共 享先進(jìn)創(chuàng)新資源的重要基地。 其主要任務(wù)是針對(duì)學(xué)科發(fā)展前沿和上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要科 技領(lǐng)域和方向， 開展創(chuàng)新性研究，獲取創(chuàng)新成果和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，為 上海的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供有效的知識(shí)儲(chǔ)備和技術(shù)支撐。第三條

2、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是依托高校、科研院所、企業(yè)或其他具有科技創(chuàng)新能力的機(jī)構(gòu)而建設(shè)的 科研實(shí)體，實(shí)行“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競(jìng)爭(zhēng)”運(yùn)行機(jī)制。第四條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行分類管理，堅(jiān)持穩(wěn)定支持、動(dòng)態(tài)調(diào)整和定期評(píng)估。第五條 上海市財(cái)政設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，支持重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的開放運(yùn)行、科研儀器設(shè)備維護(hù)更新和 自主創(chuàng)新研究。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?。第六條 本市各級(jí)各類科技計(jì)劃、基金、專項(xiàng)等應(yīng)按照項(xiàng)目、基地、人才相結(jié)合的原 則，優(yōu)先委托具備條件的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)或牽頭組織實(shí)施。第二章 職責(zé)第七條 上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市科委）是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的綜合管理部門，其主要 職責(zé)包括：（一）制定重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和發(fā)展的總體規(guī)劃、發(fā)展計(jì)劃、相

3、關(guān)政策和規(guī)章制度， 宏觀指導(dǎo) 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和運(yùn)行。（二）批準(zhǔn)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建立、 調(diào)整和撤消。 組織重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估和年度考核。與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn) 室簽訂工作計(jì)劃。（三）監(jiān)督建設(shè)和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用。第八條 依托單位是負(fù)責(zé)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行管理的具體責(zé)任單位，主要職責(zé)是：（一）為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室提供技術(shù)支撐、 后勤保障等， 解決重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行中的有關(guān)問題。（二）組織公開招聘和聘任重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任和學(xué)術(shù)委員會(huì)主任， 聘任重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室副主任、 學(xué) 術(shù)委員會(huì)副主任和委員。（三）對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行年度考核。配合市科委做好評(píng)估和檢查， 負(fù)責(zé)相關(guān)材料的審核。（四）根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)建議，提出重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名稱、研究方向、發(fā)展目標(biāo)

4、、組織結(jié)構(gòu)等重大 調(diào)整意見報(bào)市科委審批。第三章 建設(shè)第九條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室根據(jù)規(guī)劃和布局，從部門實(shí)驗(yàn)室中有計(jì)劃、有重點(diǎn)地遴選建設(shè)，保持適 度建設(shè)規(guī)模。第十條 申請(qǐng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)須有明確定位。（一）以基礎(chǔ)研究為主的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要依托高校和科研院所建設(shè)， 以爭(zhēng)取成為國(guó)家重點(diǎn)實(shí) 驗(yàn)室、進(jìn)一步提升上海的知識(shí)創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)地位為主要目標(biāo)， 瞄準(zhǔn)科技前沿開展高水平基 礎(chǔ)性研究。（二）以應(yīng)用（基礎(chǔ)） 研究為主的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主要依托具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)、高校或科 研院所建設(shè)， 以解決上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)為主要目標(biāo)， 開展以應(yīng)用為 導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研合作。第十一條 申請(qǐng)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的基本條件：（一）具

5、有明確定位，合理的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名稱、研究方向、研究?jī)?nèi)容和考核指標(biāo)，有能力承 擔(dān)并完成國(guó)家或上海重大科研任務(wù)。 以基礎(chǔ)研究為主的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室， 研究實(shí)力強(qiáng)， 在國(guó)內(nèi)本 領(lǐng)域有代表性或鮮明特色。 以應(yīng)用 （基礎(chǔ)） 研究為主的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在本領(lǐng)域能為上海經(jīng)濟(jì)社 會(huì)發(fā)展提供關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)支撐，具備較強(qiáng)的技術(shù)儲(chǔ)備和技術(shù)擴(kuò)散能力。（二） 具有高水平的學(xué)科帶頭人、 年齡與知識(shí)結(jié)構(gòu)合理的科研隊(duì)伍和技術(shù)人員隊(duì)伍。 固定人 員應(yīng)在二十人以上。（三）具備良好的科研設(shè)施和儀器設(shè)備等實(shí)驗(yàn)條件，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室面積應(yīng)在一千平方米以上， 有健全的管理規(guī)章制度。（四）鼓勵(lì)高校、科研院所和具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)建設(shè)多元投入的重

6、點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室， 鼓勵(lì)具有獨(dú)立法人地位的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)申請(qǐng)。（五）依托單位必須承諾加盟上海市研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)， 并為重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)、 運(yùn)行管理、 科學(xué)研究、人才引進(jìn)培養(yǎng)、開放交流提供必要的配套條件。第十二條 市科委不受理與本市已建設(shè)的相近學(xué)科或領(lǐng)域的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)申請(qǐng)。第十三條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)由依托單位向市科委提出申請(qǐng)，并報(bào)送上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè) 申請(qǐng)報(bào)告。市科委組織專家評(píng)審后，擇優(yōu)立項(xiàng)。對(duì)批準(zhǔn)立項(xiàng)建設(shè)的， 依托單位組織公開招聘和推薦重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任， 組織制定 上海市重點(diǎn) 實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書 ，審核后報(bào)市科委。市科委與依托單位、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共同簽訂建設(shè) 合同和上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃任務(wù)書 。第

7、十四條 依托單位需提供重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)期間所需的相關(guān)條件保障和運(yùn)行。建設(shè)經(jīng)費(fèi)主要 用于購(gòu)買與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究方向和研究?jī)?nèi)容相關(guān)的核心科研設(shè)施、儀器設(shè)備和配套軟件等。 第十五條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)期限不超過兩年。 建設(shè)完成后， 依托單位向市科委提交驗(yàn)收申請(qǐng)， 市科委組織專家進(jìn)行驗(yàn)收。第四章 運(yùn)行第十六條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。第十七條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任由依托單位公開招聘或擇優(yōu)聘任，報(bào)市科委備案。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主 任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學(xué)科帶頭人，具有較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力，年齡不超過六十歲。 第十八條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任任期三年，評(píng)估后換屆，任職不超過三屆。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任每年 在實(shí)驗(yàn)室工作時(shí)間

8、不少于八個(gè)月。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任不得兼任其他各級(jí)實(shí)驗(yàn)室行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。 第十九條 學(xué)術(shù)委員會(huì)是重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，職責(zé)是審議重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的目標(biāo)、研究 方向、重大學(xué)術(shù)活動(dòng)、年度工作計(jì)劃和總結(jié)，審批開放課題。學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議每年至少召開一次， 并形成學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要。 每次實(shí)到人數(shù)不少于三分 之二。第二十條 學(xué)術(shù)委員會(huì)主任由依托單位聘任，一般應(yīng)由非依托單位人員擔(dān)任；委員由依托單 位聘任。學(xué)術(shù)委員會(huì)主任任期不超過三屆。第二十一條 學(xué)術(shù)委員會(huì)成員由國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，年齡一般不超過七十歲；人數(shù)為九至 十三人單數(shù)不等， 其中依托單位成員不超過三分之一。 一位專家不得同時(shí)擔(dān)任三個(gè)以上重點(diǎn) 實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)委員會(huì)

9、委員。學(xué)術(shù)委員會(huì)成員任期三年，評(píng)估后換屆， 可以連任。 每次換屆應(yīng)更換三分之一以上。 兩次不 出席學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議的應(yīng)予以更換。第二十二條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室由固定人員和流動(dòng)人員組成。固定人員包括研究人員、技術(shù)人員和 管理人員，流動(dòng)人員包括訪問學(xué)者、博士后研究人員。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室人員實(shí)行聘任制。骨干固定人員由實(shí)驗(yàn)室主任聘任；其余固定人員和流動(dòng) 人員由骨干固定人員聘任，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任核準(zhǔn)。第二十三條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室按研究方向和研究?jī)?nèi)容設(shè)置研究單元，保持人員結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理， 并適當(dāng)流動(dòng)。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)注重學(xué)術(shù)梯隊(duì)和優(yōu)秀中青年隊(duì)伍建設(shè)， 穩(wěn)定高水平技術(shù)隊(duì)伍， 加強(qiáng)研究生培 養(yǎng)。第二十四條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)圍繞主要任務(wù)和研

10、究方向設(shè)立自主研究課題，組織團(tuán)隊(duì)開 展持續(xù)深入的系統(tǒng)性研究； 自主研究課題期限一般為兩年。 少部分課題可由固定人員或團(tuán)隊(duì) 自由申請(qǐng)，開展探索性的自主選題研究。自主研究課題要注重支持青年科技人員， 鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)技術(shù)方法的創(chuàng)新， 并可支持新引進(jìn)固定人 員的科研啟動(dòng)。 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對(duì)自主研究課題的執(zhí)行情況要進(jìn)行定期檢查， 并及時(shí)驗(yàn)收。 課題 的檢查和驗(yàn)收?qǐng)?jiān)持“鼓勵(lì)創(chuàng)新、穩(wěn)定支持、定性評(píng)價(jià)、寬容失敗”的原則。第二十五條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)加大開放力度，成為本領(lǐng)域公共研究平臺(tái)；積極開展國(guó)際國(guó)內(nèi)科 技合作和交流， 參與國(guó)際科技合作計(jì)劃； 建立訪問學(xué)者制度， 通過開放課題等方式，吸引國(guó) 內(nèi)外研究人員來重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開展合作

11、研究。第二十六條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室必須建立門戶網(wǎng)站，并與上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)的門戶網(wǎng)站建立有 效鏈接。 通過重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站和上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)門戶網(wǎng)站發(fā)布開放課題指南、 工作動(dòng) 態(tài)和科研成果等信息。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)重視科學(xué)普及，向社會(huì)公眾特別是學(xué)生開放，每年不少于十天。第二十七條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保障科研儀器的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，有計(jì)劃地實(shí)施科研儀器設(shè)備的更 新改造、自主研制。重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)實(shí)行開放共享， 按照有關(guān)規(guī)定和要求實(shí)施數(shù)據(jù)共享； 除涉密或國(guó)家特殊規(guī)定的， 政府資助購(gòu)買的儀器和建設(shè)的設(shè)施必須納入上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)，向社會(huì)開放共享。第二十八條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。在重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室完成的專著、論文、軟件

12、、數(shù) 據(jù)庫(kù)等研究成果均應(yīng)標(biāo)注重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室名稱， 專利申請(qǐng)、 技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、 申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等按國(guó)家和 上海市有關(guān)規(guī)定辦理。第二十九條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室特別是應(yīng)用（基礎(chǔ)）研究為主的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)當(dāng)重視科技成果的 轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系與合作。第三十條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)重視科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，開展經(jīng)常性、多種形式的學(xué)術(shù) 交流活動(dòng)。第三十一條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范運(yùn)行管理，加強(qiáng)室務(wù)公開，重 大事項(xiàng)決策要公開透明。嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定。第五章 變更與調(diào)整第三十二條 市科委根據(jù)上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展情況，結(jié)合實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行和評(píng)估結(jié)果， 穩(wěn)妥有序地對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行重組、更名、調(diào)整和撤銷。第三十三條

13、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室需要更名、變更研究方向或進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組的，須由重點(diǎn)實(shí)驗(yàn) 室主任提出書面報(bào)告，填寫上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室更名、調(diào)整申請(qǐng)表 ，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議論 證，由依托單位報(bào)市科委批復(fù)。市科委不予受理當(dāng)年需評(píng)估重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室提出的變更與調(diào)整申請(qǐng)。第三十四條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室升格或被并入國(guó)家級(jí)研發(fā)基地的，包括國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程研究中心、國(guó)家工程技術(shù)研究中心等， 市科委將不再將其納 入重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。第六章 考核與評(píng)估第三十五條 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間通過上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)門戶網(wǎng)站填報(bào)和提交年 度工作報(bào)告。 除涉密或國(guó)家特殊規(guī)定的， 市科委將通過上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)門戶網(wǎng)站予以

14、 公布。第三十六條 依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行年度考核，了解重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展?fàn)顩r和存在的 問題。考核結(jié)果由依托單位報(bào)市科委備案。市科委每年對(duì)部分重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)、 研究和解決重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室存在的問題。 主要內(nèi)容包括：聽取重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告、考察重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、召開座談會(huì)等。第三十七條 市科委委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行定期評(píng)估。三年為一個(gè)評(píng)估周期， 每年開展一至兩個(gè)領(lǐng)域的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估。凡通過驗(yàn)收的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室， 均應(yīng)參加評(píng)估。 對(duì)確有原因不能參加評(píng)估的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室， 由其依 托單位報(bào)請(qǐng)市科委批復(fù)后， 可不參加評(píng)估， 市財(cái)政局不予撥付該重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室本輪評(píng)估期內(nèi)的 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。第三十八條 評(píng)估主要對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室三年的整體運(yùn)行狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，指標(biāo)包括：研究水 平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運(yùn)行管理等。評(píng)估工作按照上海市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。第三十九條 市科委根據(jù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室定期評(píng)估成績(jī)，結(jié)合年度考核情況，確定重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng) 估結(jié)果。評(píng)估結(jié)果為“優(yōu)秀” 、“良好”、“