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1、股票質(zhì)押合同(適用于上市公司股票質(zhì)押)簽訂日期:年月日目錄1 定義 12 被擔(dān)保的主債權(quán) 23 質(zhì)押擔(dān)保的范圍 24質(zhì)押的權(quán)利 25 股票質(zhì)押登記及登記文件的保管 26 股票質(zhì)押合同的獨(dú)立性 27 追加質(zhì)押股票和風(fēng)險(xiǎn)保證金 38質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn) 39乙方承諾和保證 410乙方的權(quán)利與義務(wù) 511違約責(zé)任 612爭(zhēng)議解決 613通知與送達(dá) 614合同的生效 615其他事項(xiàng) 716雙方另行約定的條款 7附件 1 指定付款通知函(格式文本) 8附件 2 回執(zhí)(格式文本) 9編號(hào):()第【】號(hào)股票質(zhì)押合同質(zhì)權(quán)人(以下簡(jiǎn)稱甲方”:地址:郵政編碼:法定代表人:電話:傳真:出質(zhì)人(以下簡(jiǎn)稱 乙方”: 地址:郵政編
2、碼:法定代表人:電話:傳真:為了保證甲方債權(quán)的實(shí)現(xiàn),乙方同意依照本合同的約定向甲方提供質(zhì)押擔(dān)保, 為明確雙方權(quán)利、義務(wù),依據(jù)物權(quán)法、擔(dān)保法、合同法及其他有關(guān)法律 法規(guī),甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商一致,訂立本合同如下:1 定義1.1本合同中所用下列詞語的含義為:(a)主合同”是指甲方與(以下簡(jiǎn)稱 承租人”于年月日簽訂的編號(hào)為 勺融資租賃合同。(b)質(zhì)押股票”是指乙方持有的司(以下簡(jiǎn)稱目標(biāo)公司” 股股票(股票代碼: 以及該股票因?qū)嵤┓峙浞桨杆凸伞⑴涔?、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股份等派生的股票。(c)孳息”是指基于質(zhì)押股票而產(chǎn)生的股息、紅利及其他基于質(zhì)押股票而 產(chǎn)生的利益。(d)“T日質(zhì)押率” T日質(zhì)押率=X/Y
3、 X100%,其中X指截至T日,主合同項(xiàng) 下承租人尚未償還的租金余額(扣除租賃押金后);丫指截至T日,根 據(jù)本合同的約定已辦理出質(zhì)登記的股票數(shù)量(包括乙方追加質(zhì)押的股票數(shù)量)T日(含當(dāng)日)前連續(xù)5個(gè)交易日質(zhì)押股票平均收盤價(jià)+截 至T日甲方已獲得的孳息+截至T日乙方已向甲方支付的風(fēng)險(xiǎn)保證金。(e)預(yù)警線指質(zhì)押率%。止損線指質(zhì)押率%。第1頁共9頁(g) “風(fēng)險(xiǎn)保證金 ”是指為使質(zhì)押率不高于預(yù)警線,乙方根據(jù)甲方的書面通 知向甲方指定賬戶支付的現(xiàn)金。(h) “T日”是指上海證券交易所或深圳證券交易所的任一交易日。2 被擔(dān)保的主債權(quán)2.1 被擔(dān)保的主債權(quán)為甲方依據(jù)主合同對(duì)承租人享有的全部債權(quán)。2.2 主
4、債權(quán)的金額和期限依主合同之約定,以實(shí)際租金支付表為準(zhǔn)。2.3 如果主合同全部或部分無效、 被撤銷或被解除, 則本合同項(xiàng)下質(zhì)押擔(dān)保的主 債權(quán)為承租人在主合同項(xiàng)下應(yīng)向甲方承擔(dān)的返還財(cái)產(chǎn)及賠償損失的義務(wù)。3 質(zhì)押擔(dān)保的范圍3.1 本合同項(xiàng)下質(zhì)押擔(dān)保的范圍為承租人在主合同項(xiàng)下應(yīng)向甲方履行的全部債 務(wù),包括但不限于應(yīng)向甲方支付的全部租金、違約金、損害賠償金、甲方為 實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支付的各項(xiàng)費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、差旅 費(fèi)及主合同項(xiàng)下租賃物取回時(shí)拍賣、 評(píng)估等費(fèi)用) 和承租人應(yīng)向甲方支付的 其他所有款項(xiàng)。 如遇主合同項(xiàng)下約定的利率變化情況, 還應(yīng)包括因該變化而 相應(yīng)調(diào)整的款項(xiàng)。4 質(zhì)押的權(quán)利
5、4.1 乙方同意將其持有的質(zhì)押股票及孳息質(zhì)押給甲方, 作為承租人清償其在主合 同項(xiàng)下債務(wù)的擔(dān)保。4.2 在主合同項(xiàng)下全部債務(wù)清償之前, 甲方有權(quán)收取質(zhì)押股票產(chǎn)生的孳息。 自質(zhì) 權(quán)設(shè)立之日起七日內(nèi), 乙方應(yīng)向目標(biāo)公司發(fā)出 指定付款通知函(附件一), 要求目標(biāo)公司將質(zhì)押股票產(chǎn)生的孳息付至甲方指定賬戶, 孳息首先充抵收取 孳息的費(fèi)用,剩余孳息用于質(zhì)押。 乙方亦應(yīng)確保目標(biāo)公司將蓋有其公章的 回 執(zhí)(附件二)發(fā)送至甲方。4.3 乙方保證,其對(duì)質(zhì)押股票擁有完全的、充分的處分權(quán),保證在質(zhì)押股票上未 設(shè)置質(zhì)押或其他權(quán)利負(fù)擔(dān),質(zhì)押股票不存在或可能存在任何形式的權(quán)屬爭(zhēng) 議、法定限制或其他權(quán)利瑕疵,質(zhì)押股票不屬于公
6、司法等法律、行政法 規(guī)禁止或限制轉(zhuǎn)讓的股票。5 股票質(zhì)押登記及登記文件的保管5.1 在本合同簽訂后 個(gè)工作日內(nèi),甲乙雙方應(yīng)到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司辦理股票質(zhì)押登記手續(xù)。 股票質(zhì)押登記證書由甲方保管。 因辦 理股票出質(zhì)登記所發(fā)生的一切費(fèi)用(如有)由出質(zhì)人承擔(dān)。6 股票質(zhì)押合同的獨(dú)立性6.1 本合同具有獨(dú)立的不可撤銷的效力。 其效力不受本合同項(xiàng)下被擔(dān)保的債權(quán)債 務(wù)效力的影響, 即使本合同項(xiàng)下被擔(dān)保的主債權(quán)因任何原因部分無效或全部 無效,本合同依然有效。6.2 即使本合同因任何原因部分無效或全部無效, 乙方仍自愿承擔(dān)主債權(quán)的還款義務(wù)及賠償責(zé)任。7 追加質(zhì)押股票和風(fēng)險(xiǎn)保證金7.1在質(zhì)押期間
7、,當(dāng)T日質(zhì)押率高于預(yù)警線時(shí),甲方有權(quán)要求乙方追加質(zhì)押股票 和/或風(fēng)險(xiǎn)保證金,屆時(shí),甲方將發(fā)出書面通知,乙方應(yīng)于收到通知后3 個(gè)工作日內(nèi)追加質(zhì)押股票或風(fēng)險(xiǎn)保證金, 以使質(zhì)押率不高于預(yù)警線。 如乙方未 按甲方書面通知要求, 追加質(zhì)押股票或風(fēng)險(xiǎn)保證金的, 則甲方有權(quán)要求乙方 賣出質(zhì)押股票或通過其他方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。7.2 甲方向乙方發(fā)出的上述書面通知應(yīng)以加蓋甲方公章的原件掃描件的形式,由甲方指定的郵箱發(fā)送到乙方指定郵箱,并電話通知乙方。電子郵件發(fā)出后 3 個(gè)小時(shí)視同已經(jīng)送達(dá)。 如因乙方所留電話或郵箱地址信息不完整或不正確或 由于網(wǎng)絡(luò)傳輸系統(tǒng)故障造成的通知無法送達(dá),責(zé)任由乙方自行承擔(dān)。7.3 在質(zhì)押期間,
8、當(dāng) T 日質(zhì)押率高于止損線時(shí),甲方有權(quán)立即實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。7.4 乙方追加風(fēng)險(xiǎn)保證金的, 應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)保證金支付至如下賬戶, 并將風(fēng)險(xiǎn)保證金 質(zhì)押給甲方。風(fēng)險(xiǎn)保證金在交付至甲方期間不計(jì)息。戶名:開戶行:賬號(hào):7.5 乙方不能履行追加質(zhì)押股票或風(fēng)險(xiǎn)保證金義務(wù)的, 甲方有權(quán)要求乙方提供甲 方認(rèn)可的其他物或權(quán)利擔(dān)保。7.6追加質(zhì)押股票或風(fēng)險(xiǎn)保證金后,當(dāng)T日質(zhì)押率連續(xù)5個(gè)交易日低于預(yù)警線時(shí), 乙方可以書面形式向甲方發(fā)送解除部分股票質(zhì)權(quán)或退還部分風(fēng)險(xiǎn)保證金的 申請(qǐng)。甲方應(yīng)于收到申請(qǐng)后 3 個(gè)工作日內(nèi)協(xié)助乙方辦理相關(guān)解除質(zhì)押或退還 手續(xù),但應(yīng)確保辦理解除質(zhì)押或退還手續(xù)后 T 日質(zhì)押率不高于預(yù)警線, 否則 甲方有權(quán)拒
9、絕乙方提出的申請(qǐng)。8 質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)8.1 發(fā)生下列情形之一的,甲方有權(quán)行使質(zhì)權(quán),以所得款項(xiàng)清償債權(quán):(a) 承租人未按照主合同規(guī)定的期限、金額和幣種向甲方支付任何一期租 金、違約金、損害賠償金或其他應(yīng)付款項(xiàng);(b) 承租人發(fā)生主合同項(xiàng)下其他違約事件;(c) 乙方違反本合同的約定,拒絕履行本合同約定的義務(wù),危及甲方的質(zhì) 權(quán);(d) 乙方有重大訴訟、仲裁或行政案件,可能對(duì)履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)有 不利影響的;(e) 乙方破產(chǎn)、歇業(yè)、被申請(qǐng)破產(chǎn)重整、被撤銷、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照;(f) 乙方的財(cái)務(wù)狀況發(fā)生任何重大實(shí)質(zhì)性的不利變化,或其在本合同項(xiàng)下 履約能力發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性的不利變化;(g) 乙方未依照本合同的約
10、定,按時(shí)足額追加質(zhì)押股票或風(fēng)險(xiǎn)保證金的;(h) 出現(xiàn)使甲方在主合同項(xiàng)下的質(zhì)權(quán)難以實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)的其他情況。8.2 甲方行使質(zhì)權(quán)時(shí),有權(quán)采取如下以下任一或幾種方式:(a) 將孳息、風(fēng)險(xiǎn)保證金直接抵償債務(wù);(b) 與乙方協(xié)商,將出質(zhì)股票折價(jià)以抵償債務(wù)或以出質(zhì)股票拍賣、變賣后 所取得的價(jià)款優(yōu)先受償;(c) 請(qǐng)求人民法院對(duì)出質(zhì)股票進(jìn)行拍賣、變賣,以所得價(jià)款優(yōu)先受償。8.3 甲方依據(jù)本合同處分出質(zhì)股票時(shí),乙方應(yīng)給予配合,不得設(shè)置任何障礙。8.4 乙方向甲方支付的款項(xiàng),按照下列順序充抵:(a) 甲方實(shí)現(xiàn)主債權(quán)或擔(dān)保權(quán)益的費(fèi)用;(b) 乙方應(yīng)支付的違約金;(c) 乙方應(yīng)支付的損害賠償金;(d) 承租人應(yīng)支付
11、的違約金;(e) 承租人應(yīng)支付的損害賠償金;(f) 承租人應(yīng)付未付租金及其他應(yīng)付款項(xiàng)。 甲方有權(quán)根據(jù)需要調(diào)整上述充抵順序。8.5 無論甲方對(duì)主合同項(xiàng)下的債權(quán)是否擁有其他擔(dān)保 (包括但不限于保證、 抵押、 質(zhì)押等擔(dān)保方式),不論上述其他擔(dān)保何時(shí)成立、是否有效、甲方是否向其 他擔(dān)保人提出權(quán)利主張, 也不論是否有第三方同意承擔(dān)主合同項(xiàng)下的全部或 部分債務(wù), 也不論其他擔(dān)保是否由承租人自己所提供, 乙方在本合同項(xiàng)下的 擔(dān)保責(zé)任均不因此減免, 甲方均可直接要求乙方依照本合同約定在其擔(dān)保范 圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,乙方將不提出任何異議。9 乙方承諾和保證9.1 乙方系根據(jù)中華人民共和國(guó)法律依法注冊(cè)成立并有效存續(xù)
12、, 在其營(yíng)業(yè)執(zhí)照準(zhǔn) 許的范圍內(nèi)合法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人實(shí)體。9.2 乙方為簽署本合同所需的全部?jī)?nèi)部授權(quán)手續(xù)均已辦理完畢并充分有效。 乙方 簽署本合同、 履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù), 均不會(huì)與其現(xiàn)行章程和內(nèi)部規(guī)章 或?qū)σ曳骄哂屑s束力的任何合同、協(xié)議及其他文件相抵觸。9.3 乙方為簽署和履行本合同而向甲方提供的所有文件、資料和憑證等都是真 實(shí)、完整、準(zhǔn)確和有效的,不存在故意隱瞞和欺騙的情況。9.4 乙方具有履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力, 不存在可能對(duì)乙方履行本合同項(xiàng)下義 務(wù)的能力造成重大不利影響的訴訟或仲裁、 強(qiáng)制執(zhí)行、 破產(chǎn)等法律程序或其 他任何事件或狀況。9.5 發(fā)生下列情形之一的, 無需經(jīng)乙方同意,
13、 乙方繼續(xù)按照本合同的約定承擔(dān)擔(dān) 保責(zé)任:(a) 甲方與承租人協(xié)商變更主合同,未加重承租人的債務(wù)或未延長(zhǎng)履行期限的;(b) 因主合同采用浮動(dòng)租金或起租日確定后而導(dǎo)致租金發(fā)生變更的;(c) 甲方將主債權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人的。9.6 乙方承諾,在本合同有效期內(nèi),未經(jīng)甲方書面同意,不對(duì)出質(zhì)股票做出包括 但不限于轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、設(shè)定擔(dān)保等處分行為。如經(jīng)甲方書面同意轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn) 讓所得價(jià)款應(yīng)當(dāng)向甲方提前清償所擔(dān)保的債權(quán)。9.7 乙方同意,甲方債權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的,本合同的質(zhì)押權(quán)也隨之轉(zhuǎn)移,乙方保證繼 續(xù)以本合同約定的質(zhì)押股票對(duì)轉(zhuǎn)移后的債權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保, 并協(xié)助辦理質(zhì)押 權(quán)變更登記。9.8 乙方保證,在將質(zhì)押股票質(zhì)押前,
14、乙方已經(jīng)繳清了所有稅款, 沒有任何欠稅、 偷稅記錄。9.9 在乙方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后, 甲方在主合同項(xiàng)下的債權(quán)仍未獲完全清償?shù)模?則乙 方承諾,其向承租人或其他擔(dān)保人主張代位權(quán)或追償權(quán), 不應(yīng)使甲方利益受 到任何損害, 并同意主合同項(xiàng)下債務(wù)的清償優(yōu)先于乙方代位權(quán)或追償權(quán)的實(shí) 現(xiàn)。具體而言,在甲方債權(quán)未被全部清償前:(a) 乙方同意不向承租人或其他擔(dān)保人主張代位權(quán)或追償權(quán),如因任何原 因,乙方實(shí)現(xiàn)了上述權(quán)利,則應(yīng)將所獲款項(xiàng)優(yōu)先用于清償甲方尚未獲 償?shù)膫鶛?quán);(b) 主合同項(xiàng)下的債務(wù)如有其他物或權(quán)利的擔(dān)保,乙方同意不以行使代位 權(quán)為由或任何其他原因?qū)υ摀?dān)保物或權(quán)利及其處分后所得價(jià)款提出權(quán) 利主張,上述擔(dān)
15、保物或權(quán)利及所得價(jià)款應(yīng)優(yōu)先用于清償甲方尚未獲償 的債權(quán);(c) 若承租人或其他擔(dān)保人為乙方提供了反擔(dān)保,則乙方基于上述反擔(dān)保 而獲得的款項(xiàng)應(yīng)優(yōu)先用于清償甲方尚未獲償?shù)膫鶛?quán)。10 乙方的權(quán)利與義務(wù)10.1 主合同項(xiàng)下的全部債務(wù)得到清償后, 乙方有權(quán)要求甲方解除對(duì)質(zhì)押股票的質(zhì) 押登記,返還孳息(如有) ,并向目標(biāo)公司發(fā)出解除質(zhì)押通知。10.2 質(zhì)押期間內(nèi), 乙方可正常行使股東權(quán)利并履行相應(yīng)的義務(wù), 但乙方應(yīng)謹(jǐn)慎行 使股東權(quán)利,不得使質(zhì)押股票遭受除正常經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)之外的貶損。10.3 在本合同有效期內(nèi), 乙方應(yīng)將其所知道或應(yīng)當(dāng)知道的對(duì)質(zhì)押股票產(chǎn)生或可能 產(chǎn)生不利影響的情況, 包括但不限于目標(biāo)公司發(fā)生轉(zhuǎn)股
16、、 改組、合并、分立、 股份制改造、合資、合作、聯(lián)營(yíng)、承包、租賃、經(jīng)營(yíng)范圍和出資額變更、涉 及重大經(jīng)濟(jì)糾紛、被宣告破產(chǎn)、停業(yè)、歇業(yè)、解散、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被撤 銷等,立即書面通知甲方。10.4 如有本協(xié)議當(dāng)事人以外的任何第三人對(duì)質(zhì)押股票權(quán)屬提出異議, 或司法機(jī)關(guān) 對(duì)質(zhì)押股票采取查封、 扣押、 凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)保全措施或者以質(zhì)押股票作為執(zhí)行對(duì)象予以執(zhí)行,乙方應(yīng)及時(shí)依法提出抗辯或異議并立即通知甲方。11 違約責(zé)任11.1 下述任一事項(xiàng)均構(gòu)成乙方在本合同項(xiàng)下的違約事件:(a) 乙方未履行本合同項(xiàng)下的任何義務(wù);(b) 乙方在本合同項(xiàng)下作出的聲明被證明是不真實(shí)的、不準(zhǔn)確的,或是具 有誤導(dǎo)性的;(c) 任何其他
17、方取得乙方或目標(biāo)公司的全部或任何部分業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的所有 權(quán),或針對(duì)乙方或目標(biāo)公司任何資產(chǎn)的裁決或判決被強(qiáng)制執(zhí)行,從而 實(shí)質(zhì)性地影響乙方履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力;(d) 乙方或目標(biāo)公司停止或很有可能停止經(jīng)營(yíng)其業(yè)務(wù)或其業(yè)務(wù)的任何重要 部分,或乙方或目標(biāo)公司處置其業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的全部或任何重要部分, 從而重大實(shí)質(zhì)性地影響乙方履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力;(e) 乙方或目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況發(fā)生任何重大實(shí)質(zhì)性的不利變化,或其在 本合同項(xiàng)下履約能力發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性的不利變化;(f) 乙方存在影響或可能影響其履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的任何其他情形。11.2 發(fā)生上述任一違約事件,甲方有權(quán)自行決定采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施:(a)
18、向乙方發(fā)出違約通知書,要求其限期糾正違約行為,繼續(xù)履行本合同;(b) 行使質(zhì)押權(quán);(c) 要求乙方賠償損失。12 爭(zhēng)議解決12.1 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議,由雙方通過友好協(xié)商解決。 協(xié)商不成,雙方均可將爭(zhēng)議提交甲方住所地人民法院訴訟解決。12.2 在合同存在部分爭(zhēng)議的情況下, 解決爭(zhēng)議期間, 雙方仍應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行與爭(zhēng)議無 關(guān)的合同條款。13 通知與送達(dá)13.1 除本合同另有約定外, 本合同項(xiàng)下做出的各項(xiàng)通知或其他通訊應(yīng)以書面形式 做出,并通過專人遞送、快遞、掛號(hào)郵寄、傳真方式發(fā)送至本合同文首載明 的地址(如以多種形式發(fā)送的,則以最早送達(dá)者為準(zhǔn)) :(a) 如采用專人遞送方式,文件
19、或通知在專人遞交當(dāng)日視為送達(dá);(b) 如采用快遞方式,文件或通知在發(fā)出日后第三日視為送達(dá);(c) 如采用掛號(hào)郵寄方式,文件或通知在發(fā)出日后第五日視為送達(dá);(d) 如采用傳真方式,在發(fā)出時(shí)視為送達(dá)。13.2 任何一方地址變更,應(yīng)在變更后七日內(nèi)通知對(duì)方。否則,由此引起的一切責(zé) 任和后果由怠于通知的一方承擔(dān)。14 合同的生效14.1 本合同自甲、乙雙方代表人簽字并蓋章之日起生效。授權(quán)代表簽署的,須提供法定代表人出具的授權(quán)委托書正本14.2 本合同正本一式 份,雙方各執(zhí) 份,具有同等法律效力。14.3 雙方辦理股票質(zhì)押登記手續(xù)或其他相關(guān)手續(xù)時(shí),需要簽署的相關(guān)文件由甲 方、乙方雙方另行簽訂。另行簽訂的文
20、件與本合同不一致之處,以本合同為 準(zhǔn)。15 其他事項(xiàng)15.1 如果本合同的任何條款因任何原因無效, 該條款的無效并不影響本合同其他 條款的有效性和可執(zhí)行性,雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本合同其他條款。15.2 在本合同項(xiàng)下,甲方給予乙方的任何寬容、寬限、優(yōu)惠或延緩行使權(quán)利,均 不影響、損害或限制甲方依據(jù)本合同和法律而享有的一切權(quán)利, 不應(yīng)視為甲 方對(duì)本合同項(xiàng)下的權(quán)利、 利益的放棄, 也不免除乙方在本合同項(xiàng)下應(yīng)承擔(dān)的 任何義務(wù)。甲方給予其他乙方責(zé)任的免除、減輕、寬限或延緩,均不影響、 損害或限制甲方對(duì)乙方的權(quán)利。15.3 本合同系經(jīng)雙方協(xié)商制定, 在簽署本合同時(shí), 雙方對(duì)合同的所有條款的約定 已經(jīng)閱悉, 均無異議,并對(duì)雙方有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的條款的法律含義有 著準(zhǔn)確無誤的理解。16 雙方另行約定的條款甲方(簽章):乙方(簽章): 代表人(簽字):代表人(簽字):簽訂地點(diǎn):簽訂日期:年月日附件 1:指定付款通知函(格式文本)指定付款通知函公司(目
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