企業(yè)法律顧問知識講解

1、研究工作簡報(bào)：借鑒歐美經(jīng)驗(yàn) 推進(jìn)我國企業(yè)法律顧問制度建設(shè)作者： wjg 發(fā)布日期： 2009-01-16企業(yè)法律顧問，廣義是指接受企業(yè)聘任， 為其提供法律服務(wù)的專業(yè)法律 人員，其中主要包括外聘的社會律師及企業(yè)內(nèi)部的專職法律工作人員； 狹義而言，則指經(jīng)全國統(tǒng)一資格考試合格，取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資 格證書并經(jīng)注冊登記，由企業(yè)聘用，專職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的專 業(yè)人員。 本文所指企業(yè)法律顧問即指狹義的企業(yè)法律顧問， 法律顧問制 度亦指企業(yè)內(nèi)部的法律顧問機(jī)構(gòu)建設(shè)體制。一、我國企業(yè)法律顧問制度的起源和發(fā)展 企業(yè)法律顧問制度是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在客觀需要， 是發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國 家企業(yè)普遍采用的一項(xiàng)重要管理制度。

2、世界上最早的企業(yè)法律顧問出現(xiàn) 在 1882年的美國新澤西州的美孚石油公司，距今已有 100 多年之久。 我國企業(yè)法律顧問制度則是伴隨著深化國有企業(yè)和國有資產(chǎn)管理體制 改革的步伐逐漸建立和完善起來的， 是建立國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 的一項(xiàng)重要內(nèi)容。早在 1997 年，人事部、原國家經(jīng)貿(mào)委、司法部就聯(lián) 合下發(fā)了關(guān)于印發(fā)企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定及企業(yè) 法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試實(shí)施辦法的通知，開始在我國實(shí)施企業(yè)法律 顧問執(zhí)業(yè)資格制度； 2002 年，原國家經(jīng)貿(mào)委、中組部、中央企業(yè)工委、 中央金融工委、人事部、司法部、國務(wù)院法制辦聯(lián)合下發(fā)了關(guān)于在國 家重點(diǎn)企業(yè)開展企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意

3、見 ，開始在我 國部分國有企業(yè)試行總法律顧問制度； 2004 年，國資委發(fā)布了 關(guān)于在 國有重點(diǎn)企業(yè)加快推進(jìn)企業(yè)總法律顧問制度建設(shè)的通知和 國有企業(yè) 法律顧問管理辦法 ，進(jìn)一步推進(jìn)對全國企業(yè)法律顧問工作的規(guī)范和發(fā) 展；2005 年，在國務(wù)院制定的國務(wù)院關(guān)于 2005年深化經(jīng)濟(jì)體制改革 的意見 （國發(fā)20059 號） 中更加明確提出要“積極推進(jìn)企業(yè)法律顧問 制度建設(shè)”， 并作為今后深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容，我國企業(yè)法律 顧問制度建設(shè)開始了一個(gè)新的發(fā)展階段。二、企業(yè)法律顧問制度基本架構(gòu)（一）美國企業(yè)法律顧問的典型模式 與其他西方發(fā)達(dá)國家相比，美國的企業(yè)法律顧問制度不僅歷史 悠久，而且更趨于完善和

4、合理。 目前，全美國企業(yè)法律顧問的人數(shù)已 近 20 萬人，無論企業(yè)的性質(zhì)如何、規(guī)模大小，何種行業(yè)，都有自己的 法律顧問，是否設(shè)立法律部門已成為衡量一個(gè)企業(yè)成熟與否的重要標(biāo)志。 從美國大型公司的整體情況來看， 法律顧問和法律工作人員的配備，約 占職工總數(shù)的7%。以上。 實(shí)行總法律顧問制度是美國企業(yè)法律顧問制度走向完善的一個(gè)重要特 征。美國各大公司普遍設(shè)置總法律顧問職務(wù)， 負(fù)責(zé)管理全公司的法律事 務(wù)?？偡深檰栆话銥楣镜母呒壐笨偛?，直接對總裁負(fù)責(zé)?？偡深?問往往還是董事會的組成人員， 他們可以越過總裁直接向董事長報(bào)告工 作，在企業(yè)決策和管理中起著獨(dú)特而又舉足輕重的作用。 美國企業(yè)法律部門內(nèi)部結(jié)

5、構(gòu)的基本模式是： 總法律顧問全面負(fù)責(zé)公司的 法律事務(wù)，對總裁負(fù)責(zé)；法律部按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域分成若干個(gè)處，海外業(yè)務(wù) 較多的公司，按區(qū)域設(shè)立地區(qū)法律機(jī)構(gòu)，作為總部法律部的派出機(jī)構(gòu)； 各子公司根據(jù)需要可以設(shè)立自己的法律部，受總部法律部的領(lǐng)導(dǎo)。（二）歐洲國家企業(yè)法律顧問的典型模式歐洲的眾多大型公司和集團(tuán)為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和市場一體化的 實(shí)際需要，普遍重視企業(yè)法律顧問制度的完善和發(fā)展。歐洲的大型企業(yè)都設(shè)有專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)， 其組織模式可以分為集中式、 分散式和混 合式三種。集中模式指總法律顧問全面負(fù)責(zé)企業(yè)的法律事務(wù)工作，法律部門為企業(yè)整體提供集中化的法律服務(wù)； 分散模式指企業(yè)根據(jù)自身的業(yè) 務(wù)設(shè)置，在每一個(gè)業(yè)務(wù)

6、領(lǐng)域都設(shè)立獨(dú)立的法律顧問，各法律顧問分別直 接向分管業(yè)務(wù)的副總裁負(fù)責(zé)； 混合模式指企業(yè)中既設(shè)有總法律顧問、又 在各個(gè)業(yè)務(wù)部門配備專職法律顧問， 專職法律顧問一般只負(fù)責(zé)本部門業(yè) 務(wù)的合規(guī)性審查，重大法律問題提交總法律顧問解決。目前，歐洲大企 業(yè)法律事務(wù)組織模式，正逐漸向由企業(yè)總法律顧問牽頭的混合模式靠攏。（三）我國企業(yè)法律顧問制度的發(fā)展模式我國的企業(yè)法律顧問制度起步較晚，是隨著國有企業(yè)改革的不 斷深化逐步建立和發(fā)展起來的。由于脫胎于長期形成的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制， 我國法律顧問制度的發(fā)展軌跡也頗具特色。例如，最早有些企業(yè)將法律 事務(wù)部門設(shè)置在財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢或監(jiān)察部門，這樣的設(shè)置實(shí)際上是把 企業(yè)內(nèi)部法律

7、事務(wù)工作誤解為監(jiān)督、監(jiān)察性質(zhì)，是對企業(yè)內(nèi)部法務(wù)工作 的誤解，這種現(xiàn)象目前已經(jīng)越來越少了。 隨著國家經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷 深入和發(fā)展，依法推進(jìn)我國國有資產(chǎn)管理體制改革和國有企業(yè)改革，建 立國有資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范體系，促進(jìn)企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營管理，國 家不斷加快推進(jìn)企業(yè)法律顧問制度的建設(shè)步伐，越來越多的企業(yè)也更加深刻地認(rèn)識到依法經(jīng)營的重要性，企業(yè)法律顧問制度建設(shè)開始走上了穩(wěn) 步發(fā)展階段。目前，我國的企業(yè)法律顧問模式基本有兩種：一部分企業(yè)將法律顧問工作機(jī)構(gòu)設(shè)置在經(jīng)理辦公室、總裁辦、行政部或企業(yè)管理辦 公室等管理部門，這對于一些企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作不多， 機(jī)構(gòu)規(guī)模較 小的企業(yè)比較適宜；而越來越多的企業(yè)逐

8、步將法律事務(wù)機(jī)構(gòu)單獨(dú)設(shè)置， 成立專門的公司法律部，并配備專職的法律顧問人員， 這種模式代表了 企業(yè)內(nèi)部法律顧問機(jī)構(gòu)未來的發(fā)展方向。在我國，企業(yè)法律顧問分為企業(yè)一級法律顧問、企業(yè)二級法律顧問 和企業(yè)三級法律顧問，并根據(jù)需要配備企業(yè)法律顧問助理 （法律秘書）， 負(fù)責(zé)協(xié)助法律顧問安排時(shí)間、起草文件、存取檔案、記錄電話、安排會 議和出差以及處理日常委托事務(wù)等。三、企業(yè)法律顧問的職責(zé)定位世界各國的法律制度不同，企業(yè)的法律意識、經(jīng)營理念各異，不同國家的法律顧問職責(zé)定位也各不一樣。例如美國企業(yè)法律顧問的職責(zé)范圍就非常廣泛，凡國家法律涉及企業(yè)的內(nèi)容均為企業(yè)法律顧問的職 責(zé)范圍。主要包括：參與企業(yè)經(jīng)營決策、合同

9、管理、公司設(shè)立和運(yùn)行中 法律事務(wù)的管理、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、運(yùn)用訴訟等各種法律手段維護(hù) 企業(yè)合法權(quán)益以及聘請和管理社會律師為公司服務(wù)等。企業(yè)法律顧問是公司的高級職員，在公司中具有很高地位，他們參與具體項(xiàng)目時(shí)都代表 公司總部，并且其意見能直接通達(dá)決策層。在歐洲，企業(yè)法律顧問的主要職責(zé)包括：參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，就其中涉及法律的問題提出意見； 辦理企業(yè)經(jīng)營活動中的各類法律 事務(wù)，如企業(yè)的合并、分立、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)等；管理經(jīng) 濟(jì)技術(shù)合同，參與合同的起草、談判和簽約；辦理企業(yè)工商登記，依法保護(hù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)；管理企業(yè)外聘律師的工作；代理法定代表人進(jìn)行訴訟或非訴訟活動等。在我國，企業(yè)法律顧問

10、最初多限于“救火隊(duì)”工作，對企業(yè)出 現(xiàn)的法律糾紛進(jìn)行補(bǔ)救，最常見的就是代表企業(yè)出庭訴訟和仲裁等?，F(xiàn) 在，隨著社會法制建設(shè)的不斷完善和市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下對企業(yè)經(jīng)營活動的 多方面要求，企業(yè)法律顧問工作的內(nèi)容不斷調(diào)整和豐富，法律顧問開始 全程介入到企業(yè)經(jīng)營的各個(gè)方面， 越來越成為企業(yè)經(jīng)營不可或缺的參與 力量，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，企業(yè)內(nèi)部法律顧問由過去主要 負(fù)責(zé)合同法律事務(wù)，逐步擴(kuò)大到公司法、證券法，勞動法等各個(gè)方面， 進(jìn)而介入企業(yè)經(jīng)營管理的全過程； 第二，企業(yè)法律事務(wù)部門由原來的企 業(yè)財(cái)務(wù)或綜合部門內(nèi)的一個(gè)機(jī)構(gòu)而逐步發(fā)展成為一個(gè)獨(dú)立的部門，更多的總法律顧問納入到企業(yè)高級管理人員序列，和傳統(tǒng)的“

11、三總師”平級 管理，直接向總裁和董事會報(bào)告工作；第三，企業(yè)法律事務(wù)工作專業(yè)化 程度日益加強(qiáng)，法律顧問人員素質(zhì)不斷提高，人數(shù)明顯增加。四、我國新時(shí)期以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度 建設(shè)（一）我國總法律顧問制度建設(shè)的新特點(diǎn)和緊迫性隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善和企業(yè)改革的不斷 深化，企業(yè)面臨著更加規(guī)范、嚴(yán)格的市場法律環(huán)境，企業(yè)法制建設(shè)和法 律顧問制度建設(shè)日趨重要和緊迫。 尤其在我國加入世貿(mào)組織后，國內(nèi)企 業(yè)已被置于與國外企業(yè)平等競爭的法律環(huán)境，涉及的法律事務(wù)將大量增加，運(yùn)用法律手段有效防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，已成為我國企業(yè)提高市場競爭力的重要課提。而在我國目前的多數(shù)企業(yè)中， 法律顧問

12、在級別上多 屬于中層管理人員，參與公司重大經(jīng)營決策的能力還不強(qiáng)，缺乏必要的 制度保障，不能更好的發(fā)揮法律顧問應(yīng)有的作用。因此，借鑒國外成功 企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，在大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)選拔、培養(yǎng)一批懂法律、懂經(jīng)濟(jì)、 懂管理并能掌握和運(yùn)用世貿(mào)組織規(guī)則的高級管理人員，試行企業(yè)總法律顧問制度，這是當(dāng)前我國企業(yè)應(yīng)對入世挑戰(zhàn)、 全面提高國際競爭力的一 項(xiàng)重要舉措。（二）總法律顧問的職責(zé)定位和素質(zhì)要求企業(yè)總法律顧問，是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘 任，全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作的高級管理人員。企業(yè)總法律顧問屬于企業(yè)高級管理人員，直接對企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理負(fù)責(zé)。推行企業(yè)總顧問制是當(dāng)前企業(yè)改革和發(fā)展的需要。目前

13、很多大型企業(yè)開始施行“企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)-總法律顧問-專門法律顧問機(jī)構(gòu)-分支 機(jī)構(gòu)法律顧問-法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)員”模式的企業(yè)法律事務(wù)體系，全面介入企業(yè)經(jīng)營決策，對經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)著眼于事前防范和事中控制，避免企業(yè)決策 者獨(dú)斷專行，切實(shí)維護(hù)出資人和所出資企業(yè)的合法權(quán)益，最大限度地控 制和減少決策風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)真正意義上的企業(yè)“三總師”加總法律顧問參 與企業(yè)的重大決策，民主決策、科學(xué)決策，嚴(yán)格按照公司法的要求 進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，逐步建立起公司股東會、董事會、監(jiān)事 會、總顧問制、經(jīng)營層和職代會規(guī)范高效、相互制衡的運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)一 步完善企業(yè)決策機(jī)制，建立健全企業(yè)投融資、重大擔(dān)保、重大項(xiàng)目投資 的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制體系。根據(jù)

14、企業(yè)法律顧問管理辦法的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)總法律顧問作為企業(yè)全面負(fù)責(zé)法律事務(wù)的高級管理人員，應(yīng)履行下列職責(zé)：1 、全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營和 管理中的法律事務(wù)；2 、參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，保證決策的合法性，并對相關(guān)法律風(fēng) 險(xiǎn)提出防范意見；3 、參與企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施， 建立健全企業(yè)法律事 務(wù)機(jī)構(gòu)；4、負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立企業(yè)法律 顧問業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度；5 、對企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見，監(jiān) 督或者協(xié)助有關(guān)部門予以整改；6 、指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作， 對下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人的 任免提出建議；7 、其他應(yīng)當(dāng)由企業(yè)總法律顧問履

15、行的職責(zé)。我國企業(yè)總法律顧問的素質(zhì)要求是懂法律、懂經(jīng)濟(jì)、懂外語的 “三合一”人才。懂法律：首先必須懂中國的法律，民法，商法，財(cái)政、稅收方 面的法等等， 凡是涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的法都要懂； 不僅要懂本國法， 還要懂國際法；不僅要懂國際法，懂WTO規(guī)則，還要懂外國的國內(nèi)法。懂經(jīng)濟(jì)：首先必須要懂中國的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)，不僅要懂行業(yè)經(jīng)濟(jì)， 還要懂微觀經(jīng)濟(jì)；同時(shí)，還要懂國際經(jīng)濟(jì)，懂外國的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)，懂國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢。懂外語：在國際貿(mào)易和國際投資活動中，總法律顧問無論是參 與對外談判，還是審查合同，都要求能夠熟練運(yùn)用外語。（三）我國企業(yè)總法律顧問制度的發(fā)展展望企業(yè)總法律顧問作為企業(yè)高層管理人員，層次高，業(yè)務(wù)專

16、，通 過參與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)和經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，在提高企業(yè)競爭力方面可以發(fā) 揮更加重要的作用。企業(yè)法律工作機(jī)構(gòu)在總法律顧問的帶領(lǐng)下，積極轉(zhuǎn) 變法律服務(wù)方式，由“被動咨詢”轉(zhuǎn)為“主動參與”，由“事后補(bǔ)救”轉(zhuǎn)為“事前防范”，由在經(jīng)營中提供法律保障擴(kuò)展到在決策中依法進(jìn)行 規(guī)范，對企業(yè)重大經(jīng)營活動保持全過程參與，可以更有效地減少企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，法律顧問機(jī)構(gòu)結(jié)合本企業(yè)需要，及時(shí)跟蹤國內(nèi)外法律環(huán) 境變化，主動拓寬服務(wù)領(lǐng)域，由傳統(tǒng)的合同管理、工商登記擴(kuò)展到重組 改制、收購兼并，積極適應(yīng)入世需要、研究學(xué)習(xí)世貿(mào)組織規(guī)則，掌握反 傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施方面的法律規(guī)定，為企業(yè)做大做強(qiáng)、積極開拓 國際市場保駕護(hù)航。企業(yè)法律顧問制度的生命力既根基于企業(yè)不斷發(fā)展而對于法律 服務(wù)的需求，又源于入世后的新形勢對企業(yè)發(fā)