支行事后監(jiān)督中心主任年度述職報(bào)告

1、支行事后監(jiān)督中心主任年度述職報(bào)告事后監(jiān)督中心主任述職報(bào)告20XX年 1 月至 20XX年 12 月，本人被中支聘為事后監(jiān)督中心主任。兩年來，我能夠敬業(yè)愛崗、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、勇于實(shí)踐、盡心盡職地履行好崗位職責(zé)，在中支黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)的具體指導(dǎo)，以及兄弟部門的支持配合下， 團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)部門全體同志務(wù)實(shí)進(jìn)取， 開拓創(chuàng)新，圓滿地完成了年度制定的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)和中支安排的創(chuàng)新工作，為中支提出的“三有一創(chuàng)”目標(biāo)， 特別是“內(nèi)部有效”的目標(biāo)作出了積極的貢獻(xiàn)。事后監(jiān)督中心分別獲得中支考核第四名和文明集體的稱號(hào)，我個(gè)人也被中支通報(bào)表揚(yáng)一次。我主要是通過“五個(gè)堅(jiān)持，五個(gè)確保”來加強(qiáng)自身和事后監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，組織和推動(dòng)事

2、后監(jiān)督工作開展的。一、堅(jiān)持政治理論學(xué)習(xí)和思想改造，確保自身政治過硬。兩年來，我積極參加了中支黨委組織的各項(xiàng)學(xué)習(xí)活動(dòng)，并結(jié)合自己的工作和思想實(shí)際， 認(rèn)真撰寫學(xué)習(xí)體會(huì)參加交流，增強(qiáng)理性思考能力，自覺進(jìn)行思想改造，提升自我，指導(dǎo)實(shí)踐。如學(xué)習(xí)郵差費(fèi)雷德的體會(huì)從自己出色的工作中獲得滿足感，既是自己的追求，也是倡導(dǎo)大家這樣做；學(xué)好哲學(xué)，終身受益是提高自己辨證思維、系統(tǒng)思維、發(fā)展思維能力的體會(huì)； 學(xué)習(xí)執(zhí)行文化，打造文明科室和以德聚人心，從嚴(yán)干事業(yè)是管理部門工作的體會(huì)，并用來指導(dǎo)部門的工作；學(xué)習(xí)和實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想， 做一名合格黨員、共產(chǎn)黨員要有鮮明的先進(jìn)性 ，既是自己接受先進(jìn)性教育的體會(huì)，也是宣傳、教

3、育部門黨員時(shí)刻保持先進(jìn)性，做合格黨員。通過學(xué)習(xí)、思考、提高，使自己在這兩年中，始終能以良好的政治素養(yǎng)和品德修養(yǎng)，來團(tuán)結(jié)部門全體同志， 落實(shí)中支黨委的重托，共創(chuàng)了部門工作的輝煌。二、堅(jiān)持學(xué)習(xí)型組織和部門文化建設(shè)，確保監(jiān)督隊(duì)伍優(yōu)良。1. 認(rèn)真推進(jìn)了學(xué)習(xí)型組織建設(shè)。 一是組織學(xué)習(xí)了 第五項(xiàng)修煉以及相關(guān)的導(dǎo)讀和實(shí)踐案例 ，進(jìn)一步了解、掌握學(xué)習(xí)型組織的理論和實(shí)務(wù)； 二是就中支開展學(xué)習(xí)郵差弗雷德、 學(xué)習(xí)馬克思主義發(fā)展史和“超越自我、 共創(chuàng)文明”等活動(dòng)， 要求每位同志結(jié)合自己的思想和工作實(shí)際，撰寫了學(xué)習(xí)體會(huì)，建立了學(xué)習(xí)檔案，督促加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷實(shí)現(xiàn)自我超越； 三是運(yùn)用“深度匯談”和討論的方法， 通過月度監(jiān)督分

4、析例會(huì)，引導(dǎo)大家對監(jiān)督工作本身及發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行深入分析研究，提出切實(shí)可行的規(guī)范意見，提高了大家的分析和研究能力，團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)取得了明顯成效。2. 著力加強(qiáng)了部門文化建設(shè)。 一是建立部門的共同愿景， 提出把事后監(jiān)督中心這個(gè)后成立的科室建設(shè)成先進(jìn)科室， 工作在二線的科室錘煉為一流科室， 成為大家共同努力的方向； 二是加強(qiáng)部門的作風(fēng)建設(shè)，我在不斷總結(jié)事后監(jiān)督工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過程中， 提出了在全部工作過程中，必須始終堅(jiān)持“嚴(yán)格、規(guī)范、謹(jǐn)慎、細(xì)致、深入、負(fù)責(zé)”的“十二字”工作作風(fēng)， 得到了大家的認(rèn)同和堅(jiān)持； 三是提出做人做事“有愛心、品德好，有誠心、團(tuán)結(jié)好，有信心，把關(guān)好，有雄心，業(yè)績好，有公心，宣傳好”的“五有

5、五好”要求和“忠誠、 敬業(yè)、責(zé)任、奉獻(xiàn)”的“八字”的原則，使監(jiān)督隊(duì)伍團(tuán)結(jié)和諧、奮發(fā)進(jìn)取；四是提出了要“胸懷全行大局， 做好每件小事”的理念， 使部門全體同志都能夠胸懷全行安全大局， 全力做好每件監(jiān)督小事； 五是提出了“自省自警自勵(lì)，努力追求更好”的要求，增強(qiáng)部門的自我糾錯(cuò)、自我完善能力，努力追求工作的更高水準(zhǔn)、做人的更高品位，形成永不滿足、不斷進(jìn)取的人生態(tài)度和工作習(xí)慣，追求卓越、追求完美，在不斷追求的過程中實(shí)現(xiàn)超越，達(dá)到更好。三、堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)督不放松，確保監(jiān)督工作質(zhì)量。1. 突出監(jiān)督重點(diǎn)，嚴(yán)抓監(jiān)督質(zhì)量。在實(shí)施全面監(jiān)督的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新監(jiān)督方法，一是突出原始憑證特別是外來憑證監(jiān)督， 確保業(yè)務(wù)的真實(shí)

6、合法有效；二是突出內(nèi)外賬核對監(jiān)督，確?？蛻糍Y金安全；三是突出暫收暫付科目、往來科目監(jiān)督，確保內(nèi)部資金安全；四是突出重要空白憑證管理的監(jiān)督，確保重要憑證的安全；五是突出撥款、退庫、債券業(yè)務(wù)監(jiān)督，確保國庫資金安全；六是突出發(fā)行核算業(yè)務(wù)監(jiān)督，確保發(fā)行基金安全；七是突出監(jiān)督資料保管、使用，確保會(huì)計(jì)資料安全完整；八是突出對核算人員操作監(jiān)督，確保無違規(guī)操作。20XX 年 1月至 20XX年 12 月，我組織部門同志對會(huì)計(jì)集中核算、 國庫會(huì)計(jì)核算、發(fā)行會(huì)計(jì)核算的憑證及賬表清單 402292 張，金額 7084 億元，進(jìn)行認(rèn)真、細(xì)致的監(jiān)督，共簽發(fā)了差錯(cuò)通知單和事后監(jiān)督通知書 67份，編發(fā)規(guī)范意見書 12 份，

7、糾正核算差錯(cuò)和違規(guī)57 筆，對 25筆業(yè)務(wù)處理進(jìn)行了規(guī)范，通過監(jiān)督月度例會(huì)提出規(guī)范建議85 多條，這些意見和建議均已得到及時(shí)落實(shí)，核算質(zhì)量得到大幅度的提高。2. 堅(jiān)持傳導(dǎo)零差錯(cuò)理念， 促進(jìn)會(huì)計(jì)核算質(zhì)量提高。 根據(jù)行領(lǐng)導(dǎo)的要求，我總結(jié)歸納了核算差錯(cuò)的類型，分析了差錯(cuò)形成的原因，提出了核算工作由月度、季度， 最終到年度零差錯(cuò)的理念，并利用月度監(jiān)督情況報(bào)告、季度監(jiān)督情況分析和監(jiān)督例會(huì)、 與縣支行見面分析會(huì)等形式，堅(jiān)持不懈地向核算一線傳導(dǎo)。同時(shí)，借助事后監(jiān)督中心參與中支考核的“懸劍”作用，依據(jù)差錯(cuò)類型，制定相應(yīng)的考核扣分標(biāo)準(zhǔn)，按月通報(bào)差錯(cuò)情況，按季進(jìn)行考核扣分，在保障資金安全的前提下，有力地促進(jìn)了會(huì)計(jì)

8、核算質(zhì)量提高。核算差錯(cuò)從一個(gè)季度的18 筆減少到 3 筆，市縣大部分核算部門實(shí)現(xiàn)季度零差錯(cuò)， 中支發(fā)行會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)沒有發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)， 核算中心贛榆網(wǎng)點(diǎn)連續(xù) 9 個(gè)月、灌南網(wǎng)點(diǎn)連續(xù) 8 個(gè)月，中支營業(yè)室連續(xù) 7 個(gè)、國庫科連續(xù) 6 個(gè)月沒有發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)。3. 通過上級(jí)行檢查，監(jiān)督工作質(zhì)量得到驗(yàn)證。在 20XX年分行組織的“四集中”專項(xiàng)審計(jì)和全面審計(jì)中，沒有提出事后監(jiān)督存在問題。 20XX 年分行組織的國庫業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)中，在對經(jīng)事后監(jiān)督中心監(jiān)督過的會(huì)計(jì)憑證及相關(guān)的報(bào)表等資料的審核中， 也沒有發(fā)現(xiàn)和提出任何問題。事后監(jiān)督的質(zhì)量得到驗(yàn)證，防風(fēng)險(xiǎn)、促規(guī)范的作用明顯。四、堅(jiān)持完善和創(chuàng)新制度，確保風(fēng)險(xiǎn)防范到位。1.

9、 完善和創(chuàng)新再監(jiān)督機(jī)制。 我根據(jù)核算業(yè)務(wù)的變化和發(fā)展， 本著結(jié)合實(shí)際、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效的原則，修改、完善了中心主任檢查制度，建立了監(jiān)督主管檢查日志 ，健全了部門再監(jiān)督機(jī)制。從20XX 年起，我創(chuàng)新了再監(jiān)督方法，建立了各監(jiān)督崗互查制度。通過崗位互查，達(dá)到了統(tǒng)一監(jiān)督行為和標(biāo)準(zhǔn)、 防范監(jiān)督的道德和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范前臺(tái)業(yè)務(wù)操作的目的。2. 建立內(nèi)外賬核對現(xiàn)場檢查制度。從 20XX年 1 季度開始，我創(chuàng)新了內(nèi)外賬核對的監(jiān)督方式， 按季組織檢查了中支國庫科、 營業(yè)室及四縣網(wǎng)點(diǎn)與開戶單位的對賬工作。 通過現(xiàn)場檢查內(nèi)外賬核對情況， 有效控制了對賬的操作風(fēng)險(xiǎn)， 促進(jìn)了對賬的及時(shí)性和準(zhǔn)確性， 從根本上防范挪用客戶

10、資金和內(nèi)外勾結(jié)案件的發(fā)生，強(qiáng)化了防范風(fēng)險(xiǎn)能力。3 、建立前臺(tái)操作人員變動(dòng)備案制度。從 20XX年開始，針對時(shí)有發(fā)生的利用他人口令、 代碼進(jìn)入核算系統(tǒng)的現(xiàn)象， 要求各網(wǎng)點(diǎn)必須及時(shí)將操作人員變動(dòng)情況填寫書面說明并加蓋公章， 隨當(dāng)日憑證一道送事后監(jiān)督中心監(jiān)督， 解決了使用他人口令、 代碼進(jìn)入核算系統(tǒng)而難以被發(fā)現(xiàn)的問題，遏制違規(guī)操作，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。4. 建立與縣支行網(wǎng)點(diǎn)見面分析制度。 從 20XX年開始，一是對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的突出違規(guī)做法， 及時(shí)去縣支行網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場召集違規(guī)人員、 業(yè)務(wù)主管和分管行長參加的分析會(huì)，找出原因、制定措施，杜絕或減少再次發(fā)生的可能性；二是每季度去四縣支行網(wǎng)點(diǎn)通報(bào)季度監(jiān)督情況，分析解

11、決季度存在的不規(guī)范做法， 提出、并督促落實(shí)規(guī)范操作的建議，促進(jìn)了縣支行會(huì)計(jì)工作規(guī)范，強(qiáng)化了監(jiān)督的糾錯(cuò)規(guī)范能力。5. 建立事后監(jiān)督情況分析報(bào)告制度。在按月通報(bào)反饋事后監(jiān)督情況的基礎(chǔ)上，從 20XX年 1 季度開始，對季度監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)進(jìn)行分類分析，找出特點(diǎn)和規(guī)律， 提出了相應(yīng)的整改建議和下一步的防范措施，形成專題報(bào)告，報(bào)送行領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門；從20XX年 2 季度開始，建立由中支分管領(lǐng)導(dǎo)、 會(huì)計(jì)科、市縣各被監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人參加的季度監(jiān)督分析例會(huì)， 通報(bào)分析季度事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，研究解決提高核算質(zhì)量的建議， 發(fā)揮了事后監(jiān)督中心在中支會(huì)計(jì)監(jiān)督和內(nèi)管內(nèi)控中的職能作用。6. 建立崗位交流制度。為加強(qiáng)監(jiān)督中

12、心自身的內(nèi)控制度建設(shè)，同時(shí)防止監(jiān)督員長期監(jiān)督某一項(xiàng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)和意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)， 并促進(jìn)監(jiān)督員的學(xué)習(xí)， 培養(yǎng)多面手，我建立并實(shí)施了監(jiān)督員崗位交流制度，兩年來已對全部監(jiān)督崗進(jìn)行了交流。從崗位交流情況看，既增加了壓力，促進(jìn)了學(xué)習(xí)，又對監(jiān)督制度進(jìn)行了檢驗(yàn)，完善了監(jiān)督工作，確保監(jiān)督中心的內(nèi)控有效。五、堅(jiān)持黨風(fēng)廉政學(xué)習(xí)和教育，確保做到廉潔自律。我沒有因?yàn)槭潞蟊O(jiān)督中心是內(nèi)部監(jiān)督部門，無利益源頭而放松部門的廉潔自律工作， 而是重點(diǎn)做好對 8 小時(shí)以內(nèi)的工作表現(xiàn)和 8 小時(shí)以外生活表現(xiàn)的約束。一是依據(jù)中支 20XX 年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作意見，制定了會(huì)計(jì)事后監(jiān)督中心 20XX年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作安排，以中支的意見和中心的安排為指導(dǎo)，做好全年的黨風(fēng)廉政工作；二是組織中心全體同志積極參加行里組織的黨風(fēng)廉政建設(shè)學(xué)習(xí)活動(dòng)，做好記錄，寫好體會(huì)；三是結(jié)合部門工作實(shí)際，每季度組織一次廉潔自律教育活動(dòng)， 督促部門全體人員自覺遵守“四大紀(jì)律八項(xiàng)要求”、“九個(gè)不準(zhǔn)”和“十個(gè)嚴(yán)禁”等規(guī)定， 做到勤奮學(xué)習(xí)、恪盡職守、清正廉潔、團(tuán)結(jié)協(xié)作；四是中心主任