證券交易-押題卷

1、一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在（）證券交易所上市。A香港B深圳C上海D紐約2.新中國證券市場的建立始于（）。A1982年B1986年C1990年www.xamda.CoM考試就上考試大D1991年3.可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的（）的債券。A優(yōu)先股BB股C另一種證券D基金4.信用交易是投資者通過交付（）取得經紀商信用而進行的交易。A押金B(yǎng)股本C資金D保證金5.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管

2、理業(yè)務之一的，其注冊資本不得低于人民幣（）元。A3000萬B5000萬C1億D5億6.證券市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量。A市場指數(shù)的風險度B市場價格的風險度C市場價格的波動性D市場指數(shù)的波動性7.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所?。ǎ槌山粌r。A中間價B距前收盤價最近的價位C可實現(xiàn)最大成交量的價格D使未成交量最小的申報價格8.客戶向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券，這種委托是（）。A電話委托B當面委托C市價委托轉載自:考試大 - Examda.ComD限價委托9.上海證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小

3、變動單位為0.005元人民幣。A權證交易B債券質押式回購交易C債券買斷式回購交易D基金交易10.在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A凈價交易B市價交易C全價交易D買賣價交易11.在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務，這反映了（）的申報原則。A時間優(yōu)先B價格優(yōu)先C客戶優(yōu)先D會員優(yōu)先12.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A9：209：35B9：159：25C9：259：35D14：5715：0013.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與（）全部或部分成交，交易主機按時

4、間優(yōu)先順序配對成交。A意向申報B雙邊報價C成交申報D定價申報14.證券市場的退市風險警示制度是從（）開始實施的。A2003年4月2日B2003年4月3日C2003年5月8日D2004.年l月1日15.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A6個月B12個月C18個月D24個月16.在深圳證券交易所，當（）時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。A收盤集合競價不能產生收盤價來源：考試大B通過集合競價的方式產生C當日無成交D當日有成交的17.一級交易商在固

5、定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（）。A10分鐘B30分鐘C60分鐘D90分鐘18.固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向（）家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。A10B5C3D119.客戶作為委托合同的另一方，在享受權利的同時必須承擔的義務不包括（）。A了解交易風險，明確買賣方式B按規(guī)定繳存交易結算資金C采用正確的委托手段D根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結果20.買賣成交后，證券經紀商應當按規(guī)定制作（）交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。A成交說明書B成交清單C買賣成

6、交報告單D委托說明書21.境內法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫（），并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。A自然人證券賬戶注冊申請表B機構證券賬戶注冊申請表C證券賬戶注冊資料查詢申請表D合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表22.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原（）。A證券賬戶凍結證明B證券賬戶結算證明C資金賬戶凍結證明D資金賬戶結算證明23.在（），營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。A認知階段B情感階段C猶豫階段D

7、最終行為階段24.（）是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。A客戶服務B客戶咨詢C客戶招攬D客戶反饋25.發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日（）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。A1B3C5D1026.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數(shù)。A有償送股比例B約定送股比例C有效送股比例D無償送股比例27.中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于（）。A分公司系統(tǒng)B結算系統(tǒng)C互聯(lián)網(wǎng)來源：考試大D交易系統(tǒng)28.開

8、放式基金的認購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示（）。A基金資產凈值B每份基金份額面值C基金份額累計凈值D每百份基金份額凈值.29.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A配股公告日B配股登記日C配股公告日后一天D配股登記日后一天30.對于關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。A3B10C15D3031.具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣是（）。A銀行

9、間市場的自營買賣B柜臺自營買賣C交易系統(tǒng)自營買賣D債券市場自營買賣32.證券公司的證券自營業(yè)務使用的資金是（）。A經紀客戶的資金B(yǎng)證券交易準備金C監(jiān)管機構下?lián)艿馁Y金D自有或依法籌集可用于自營業(yè)務的資金33.證券自營業(yè)務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的（）。A5%B30%C100%D500%34.下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件”的選項是（）。A公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況B公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化C公司發(fā)生虧損或損失D持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化35.證券公司、資產托管機構為

10、集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是（）。A集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構名稱B各方托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱C證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱一資產托管機構名稱D證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱36.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（），并且不得超過2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）。A5%，10%B5%，15%C10%，15%D15%，25%37.集合資產管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后（）個工作日內通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證

11、券交易所報備。A5B10C15D3038.上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供（）。A上月資產總值B上月資產市值C上月資產凈值D上月資產平均值39.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。、A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以上10倍以下D1倍以上15倍以下40.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其（），講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產管理合同的內容。A財務狀況B投資業(yè)績C管理能力D業(yè)務資格41.客戶信用證券賬戶為

12、證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶。A一級B二級C三級考試大論壇D初始42.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（）。A維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)B維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)C維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)D維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內證券市值)(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費用)43.

13、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。A信用交易證券交收賬戶B信用交易專用證券結算賬戶C客戶信用交易擔保證券賬戶D客戶信用交易擔保資金賬戶44.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（）計算。A凈值B市值C面值D發(fā)行價格45.證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。A10B15C20D3046.下列各選項中，對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定的是（）。A證券公司監(jiān)督管理條例B融資融券交易風險揭示書C

14、證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法D關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見47.客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的（）調高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。A同期金融機構貸款基準利率B同期金融機構活期存款基準利率C同期銀行存款準備金率D同期金融機構1年期存款基準利率48.客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶是（）。A客戶信用證券賬戶B客戶信川資金賬戶C客戶信用交易擔保資金賬戶D客戶信用交易擔保證券賬戶49.全國銀行間債券市場債券交易管理辦法規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經（）批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債

15、券等記賬式債券。A中國人民銀行B中國證券業(yè)協(xié)會C中國證券監(jiān)督管理委員會D中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會50.全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的（）。A20%，20%B200%，20%C20%，200%D200%，200%51.上海證券交易所國債買斷式回購申報價格按每百元面值債券（）進行申報。A到期價(凈價)B到期現(xiàn)價(凈價)C到期購回價(全價)D到期購回價(凈價)52.上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統(tǒng)最?。ǎ┦?，最大（）手

16、。A500，1000B1000，50000C1000，10000D5000，1000053.全國銀行間市場買斷式回購中，（）負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。A同業(yè)中心B中國人民銀行C中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會D中央國債登記結算有限責任公司54.在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。A質權B抵押權C處置權D所有權55.下列選項中，不屬于證券交易的結算流程的是（）。A清算B證券委托C發(fā)送交收結果D證券交收和資金交收56.某結算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結算有限責任

17、公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（）元。A10000B13333轉載自:考試大 - Examda.ComC18182D200000057.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在（），作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。A第二日B當日日終C次一營業(yè)日D當日15：57前58.由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險是（）。A流動性風險B本金風險C

18、價差風險D操作風險59.根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的證券結算風險基金管理辦法，證券結算風險基金按證券登記結算機構收入、收益的（），以及結算參與人證券交易金額的一定比例收取。A20%B25%C30%D50%60.結算備付金利息（）結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A每年B每月C每星期D每季度二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（）。A定期交易系統(tǒng)B報價驅動系統(tǒng)C指令驅動系統(tǒng)D連

19、續(xù)交易系統(tǒng)2.下列屬于基礎性金融產品的是（）。A股票B權證C債券D可轉換債券3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（）。A通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報B通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報C通過其他會員的網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報D通過其他會員的網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報4.下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（）。A現(xiàn)在定約成交，將來交割B遠期交易是非標準化的，在場外市場進行C以通過交易獲取標的物為目的D期貨交易是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內市場進行5.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。A增發(fā)上市的股票B暫停上

20、市后恢復上市的股票C首次公開上市發(fā)行的股票D連續(xù)競價階段交易的股票6.非柜臺委托主要有（）等形式。A人工電話委托B網(wǎng)上委托C傳真委托D自助和電話自動委托7.上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。A本方最優(yōu)價格申報B對手方最優(yōu)價格申報C最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價B賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價C賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交D最高買入申報與

21、最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（）。A9：2511：30來源：B9：3011：30C13：0015：30D13:0015：2710.每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A證券名稱B成交價C成交量D買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱11.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣B國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金

22、額不低于1000萬元人民幣C債券單筆質押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣D多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（）。A10%以上的證券中斷交易B證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷C10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報D證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（）。A緣故法B被動接受法C介紹法D陌生拜訪法14.證券營業(yè)部重要崗位專人負責

23、，嚴格操作權限管理要求的具體措施有（）。A賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗B資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作C資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統(tǒng)D各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有（）。A申購新股資金凍結期間B開放式基金尚有基金余額C客戶資料尚未補全D銀證關聯(lián)尚未撤銷16.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（）。A可度量性B有價值C可接近性D差異性17.下列關于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（）。A申請材料

24、送交日為T-5日前B結算公司核準答復日為T-2日前C向證券交易所提交公告申請日為T-1日前D公告刊登日為T日18.股份報價轉讓與原有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（）。A結算方式不同B轉讓方式不同C信息披露標準不同D掛牌公司屬性不同19.可轉換債券的初始轉股價格因公司（）進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。A配股B送紅股C增發(fā)新股D降低轉股價格20.權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（）。A權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×25%×行權比例B權證跌幅價格=權證前-

25、日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%x行權比例C權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×25%×行權比例D權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例21.自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（）原則。A自營總規(guī)模的控制B資產配置比例控制C項目集中度控制D單個項目規(guī)?？刂?2.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營業(yè)務必須與（）等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。A經紀B資產管理C投資銀行請訪問考試

26、大網(wǎng)站/D物業(yè)管理23.在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施包括（）.A加強監(jiān)管B嚴格把關C完善法制D加強自律管理24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應（）向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。A每周B每月C每半年D每年25.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，應當符合的要求有（）。A設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元B設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元C最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形D具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行26.證券公司申請資產管理業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會

27、提交的材料有（）。A申請書B負責資產管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表C申請人出具的資產管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明D凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表27.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有（）。A出具資產托管報告B安全保管集合資產管理計劃資產C監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作D執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來28.下列屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容的是（）。A投資限制B投資理念與投資策略C投資規(guī)模與投資方D投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制29.可作為融資買入或融券賣

28、出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的（）。A股票B債券C證券投資基金D其他證券30.客戶及其一致行動人通過（）持有一家上市公司股票或其權益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。A普通證券賬戶B信用證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D客戶信用交易擔保證券賬戶31.信息技術風險控制的措施包括（）。A融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施B建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)C制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度D定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練32.證券公司經營融資

29、融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。A融券專用證券賬戶B信用交易資金交收賬戶C信用交易證券交收賬戶D客戶信用交易擔保證券賬戶33.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業(yè)債回購有以下（）幾個品種。A1天來源：B2天C3天D7天34.全國銀行問債券市場交易管理辦法第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有下列（）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務資格。A擅自交易未經批準上市債券B擅自從事借券、租券等融券業(yè)務C制造并提供虛假資料和交易信息D操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格35.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭

30、議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告（）。A同業(yè)中心B中國人民銀行C中央結算公司D中國證券業(yè)協(xié)會36.中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機構。A托管B登記C交易D結算37.申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與（）等發(fā)行行為的權益登記日重合。A擴募B增發(fā)C配股D封轉開38.記賬式國債在（）的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。A招投標B債券回購C場外合同分銷D證券交易所掛牌分銷39.根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定

31、最低結算備付金比例，并按照各結算參與人（），確定其最低結算備付金限額。A現(xiàn)金維護比例B最低結算備付金比例C上月證券日均買入金額D上月證券日均賣出金額40.對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有（）。A扣劃自營證券B變賣自營證券C暫不交付相關證券D暫不向違約方劃付相關資金三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)1.公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。（）A正確B錯誤2.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的相關規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。（）A正確B錯誤3.股票可以表明投資者的

32、股東身份和權益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（）A正確B錯誤4.權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。（）A正確B錯誤5.根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。（）A正確B錯誤6.未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。（）A正確B錯誤7.對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。（）來源：A正確B錯誤

33、8.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。（）A正確B錯誤9.漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=當日收盤價×(1土漲跌幅比例)。（）A正確B錯誤10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。（）A正確B錯誤11.傭金屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。（）A正確B錯誤12.竟價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。（）A正確B錯誤13.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。（）A正確B錯誤14.僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入

34、交易所即時行情發(fā)布。（）A正確B錯誤15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。（）A正確B錯誤16.證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。（）A正確B錯誤17.證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。（）A正確B錯誤18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。（）A正確B錯誤19.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。A正確B錯誤20.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。（

35、）A正確B錯誤21.營銷人員的售后服務主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務。（）A正確B錯誤22.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）A正確B錯誤23.對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關法律法規(guī)和公司有關制度的規(guī)定，追究其責任，屬于合規(guī)風險的防范措施。（）A正確B錯誤24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起1個月內，向證券監(jiān)管機構報送年度報告。（）A正確B錯誤25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介

36、紹業(yè)務。（）A正確B錯誤26.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。（）A正確B錯誤27.中國證券登記結算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（）A正確B錯誤28.根據(jù)規(guī)定，單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。（）A正確B錯誤請訪問考試大網(wǎng)站/29.非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。（）A正確B錯誤30.代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（）

37、A正確B錯誤31.證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。（）A正確B錯誤32.證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度和會計核算。（）A正確B錯誤34.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。（）A正確B錯誤35.管理風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的

38、風險。（）A正確B錯誤36.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。（）A正確B錯誤37.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）A正確B錯誤38.定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。（）A正確B錯誤39.證券公司開展定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）A正確B錯誤40.深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同

39、一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）A正確B錯誤41.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）A正確B錯誤42.證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。（）A正確B錯誤43.未經證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。（）A正確B錯誤44.當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。（）A正確B錯誤46.客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證

40、券。（）A正確B錯誤47.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。（）A正確來源：考試大B錯誤48.擔保證券涉及收購情形時，客戶可以通過信用證券賬戶申報預受要約。（）A正確B錯誤49.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。（）A正確B錯誤50.目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。（）A正確B錯誤51.全國銀行間市場質押式回購期間，逆回購方可以用質押的債券進行投資。（）A正確B錯誤52.上

41、海證券交易所所有會員均可參與國債買斷式回購。（）A正確B錯誤53.在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。（）A正確B錯誤54.全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）A正確B錯誤55.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。（）A正確B錯誤56.公積金轉增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。（）A正確B錯誤57.變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。（）A正確B錯誤58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視

42、同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。（）A正確B錯誤59.各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+2，我國香港市場采取T+3。（）A正確B錯誤60.實行分級結算原則主要是出于防范市場風險的考慮。（）A正確B錯誤參考答案及詳細解析一、單項選擇題1.C【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。2.B【解析】新中國證券交易市場的建立始于1986年。3.C【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。4.D【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。5.C【解析

43、】(1)證券承銷與保薦；(2)證券自營；(3)證券資產管理。從事上述業(yè)務之一的最低注冊資本不低于人民幣1億元。6.A【解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。7.B【解析】如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價。8.C【解析】市價委托是客戶向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。9.B【解析】上海證券交易所規(guī)定債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。10.A【解析】在凈價交易情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。11.C【解析】客戶優(yōu)先是指當

44、證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。12.B【解析】深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：159：25為開盤集合競價時間。13.D【解析】市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易主機按時間優(yōu)先順序配對成交。14.C【解析】從2003年5月8日起實行退市風險警示制度。考試大中國教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)15.D【解析】中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。16.A【解析】在深圳證

45、券交易所，當收盤集合競價不能產生收盤價時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。17.C【解析】一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。18.B【解析】固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。19.D【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。20.C【解析】買賣成交后，證券經紀商應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和

46、證券及時交付給客戶簽收。21.B【解析】境內法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫機構證券賬戶注冊申請表，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。22.A【解析】自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶凍結證明。23.B【解析】在情感階段，營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。24.C【解析】客戶招攬是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。25.A【解析】發(fā)行

47、人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日1個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。26.D【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例自動增加相應的股數(shù)。27.C【解析】中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。28.B【解析】上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。29.B【解析】上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。30.C【解析】對于關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見施行前已退市的公司，在此指導意見施行后15個工作El內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。31.A【解析】銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。32.D【解析】證券公司的證券自營業(yè)務使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營業(yè)務的資金。33.B【解析】證券自營業(yè)務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的30%?？荚嚧笳搲?4.C【解析】C項應該是：公司發(fā)生重大虧損或重大損失。35.D【解析】證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構