投后管理制度

1、投資管理有限公司投后管理制度第一章總則第一條為最大化提高公司投資收益有效規(guī)避防范風(fēng)險，加強(qiáng)對所投資項(xiàng)目的管理和服務(wù)，特制定本暫行辦法。第二條本辦法所稱投資項(xiàng)目， 是指簽訂正式投資協(xié)議已經(jīng)完成劃款工作正式進(jìn)入投后管理期的項(xiàng)目。第三條本辦法所面向的對象，是指項(xiàng)目經(jīng)理（包括下屬項(xiàng)目經(jīng)理助理和研究員），分管合伙人、投后管理部和本公司派出的董監(jiān)事等人員。第四條 本辦法的核心條款， 應(yīng)當(dāng)在投資協(xié)議中明確體現(xiàn)以保證投后管理的順利推進(jìn)和對接開展。第二章對接協(xié)調(diào)會第五條投資完成，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織召開項(xiàng)目方和投資方投后管理對接會，參加人員為公司的分管合伙人和對方公司的高級管理人員，對接會上主要有以下三項(xiàng)內(nèi)容： 第

2、一，本公司合伙人與項(xiàng)目方核心高管進(jìn)行友好交流會晤；第二，闡述投資理念和對投后管理的基本要求；第三，明確項(xiàng)目方行政部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機(jī)制。第三章日常性管理第六條財務(wù)信息收集投后管理部定期收集匯總項(xiàng)目季度財務(wù)報告和年度財務(wù)報告， 季度報告應(yīng)在季度結(jié)束后的15 天內(nèi)完成收集，年度報告應(yīng)在年度結(jié)束后的 30 天內(nèi)完成收集，報告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進(jìn)行匯總。投后管理部對財報進(jìn)行簡單分析，根據(jù)實(shí)際情況編寫分析報告，提出改進(jìn)建議；同時確認(rèn)投資資金和投資收益按投資計劃運(yùn)轉(zhuǎn)，確保“三個平衡”，即資產(chǎn)與負(fù)債的平衡、企業(yè)現(xiàn)金流的平衡、投入與產(chǎn)出的平衡，降低債

3、務(wù)風(fēng)險。如財務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時向分管合伙人匯報并商討提出處理對策。第七條定期走訪項(xiàng)目經(jīng)理每季度走訪項(xiàng)目一次， 并向公司書面匯報項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀(jì)要。 項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)拜訪項(xiàng)目方研發(fā)、 生產(chǎn)、銷售、財務(wù)等負(fù)責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場等信息；對于中早期項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極參加企業(yè)的重要工作會議、產(chǎn)品推介或訂貨會等。第八條突發(fā)或重大事項(xiàng)變異處理如被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)立即向分管合伙人報告， 提出妥善處理對策，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行。如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項(xiàng)和重大違約：（一）項(xiàng)目方不能按照合同履行或投資資金未按合同

4、約定使用的；（二）項(xiàng)目單項(xiàng)投資虧損超過1000 萬元（含1000 萬元）或雖不足1000 萬元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額20以上的；未能按照合同完成預(yù)定利潤目標(biāo)的 60% 以上的；（三）對投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使企業(yè)負(fù)債過高，超出企業(yè)經(jīng)濟(jì)承受能力的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；（四）參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；（五）項(xiàng)目方方嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。項(xiàng)目經(jīng)理針對突發(fā)事件進(jìn)行個案查核全面研究，做全面分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第九條項(xiàng)目競爭分析投后管理部每半年一次對投資項(xiàng)目進(jìn)行國家政策變化、行業(yè)趨勢變化、 競爭格局變化研究， 重點(diǎn)分析市場、 技術(shù)變化和競爭對手變

5、化對企業(yè)產(chǎn)生的重大影響，與分管合伙人共同探討解決方案然后反饋給項(xiàng)目方。第十條項(xiàng)目總體運(yùn)行狀況評估項(xiàng)目經(jīng)理于項(xiàng)目投資完成后滿3 個月、 6 個月對項(xiàng)目進(jìn)行總體運(yùn)行評估，對項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際結(jié)果與年度經(jīng)營計劃進(jìn)行對比分析，找出偏離原因；此后每半年一次，出具書面的評估報告， 并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報分管合伙人。如出現(xiàn)重大變異，可即時上報公司最高層進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警。項(xiàng)目總體運(yùn)行評估基本指標(biāo)應(yīng)包括：（一）對項(xiàng)目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運(yùn)營情況進(jìn)行全面回顧；（二）對項(xiàng)目財務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)和能力、項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行分析評價；（三）對項(xiàng)目存在問題提出改進(jìn)意見和責(zé)任追究建議。第四章決策性管理第十一條公司

6、派出董事、監(jiān)事代表公司出席董事會、股東會或監(jiān)事會，聽取審查企業(yè)經(jīng)營報告并行使權(quán)力參與企業(yè)的決策管理，具體由投后管理部負(fù)責(zé)安排，要求被投資單位提前通知會議時間地點(diǎn)并提交相關(guān)會議資料。相關(guān)資料由投后管理部牽頭對會議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案， 都要經(jīng)過分管合伙人審查決定；重大事項(xiàng)要提交合伙人會議（項(xiàng)目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權(quán)。第十二條董事不方便參與，可指定項(xiàng)目經(jīng)理列席參加，代表本公司立場表達(dá)意見提出建議并按照公司會議精神行使投票權(quán)所有與會人員應(yīng)及時將相關(guān)會議情況向分管合伙人報告，所有會議資料應(yīng)留存投后管理部入庫歸檔備查。第五章增值服務(wù)第十三條項(xiàng)目經(jīng)

7、理應(yīng)及時了解被投資公司對增值服務(wù)的需求，并及時提交給公司。 需合伙人層面出面跟項(xiàng)目方高管溝通提供增值服務(wù)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)做好各種對接和準(zhǔn)備工作。第十四條項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極參與推動企業(yè)改制上市準(zhǔn)備工作以及再融資工作； 每年須針對已投資項(xiàng)目的具體情況向企業(yè)提出有針對性的書面管理建議，作為對所負(fù)責(zé)投資企業(yè)提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機(jī)制，以項(xiàng)目方核心高管定期來公司與合伙人會談或不定期電話溝通等形式進(jìn)行。第六章檔案管理第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報或提交投后管理部，投后管理部對每一個項(xiàng)目建立獨(dú)立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時查閱、跟蹤管理和評估。第七章分級管理第十七條為節(jié)省人力實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項(xiàng)目分為重點(diǎn)關(guān)注對象和一般關(guān)注對象。特殊情況下，項(xiàng)目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項(xiàng)或重大違約程度，可召開會議討論將項(xiàng)目列入重點(diǎn)關(guān)注對象， 重點(diǎn)關(guān)注對像投后管理采取個案個議的模式討論確定；一般關(guān)注對象采取2-4 章規(guī)定。第八章投資人匯報第十八條投后管理部每季度（年度）編制管理報告呈送合伙人會議或投資人，報告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目投資總體情況、項(xiàng)目退出總體情況和管理公司情況等內(nèi)容。第九章考核獎勵第十九條投后管理部每月以臺賬形式對項(xiàng)目和合伙人的定期拜訪、決策性管理和增值服務(wù)進(jìn)行匯總整理，作為季度和年終考核的內(nèi)容。第二十條公司將貫徹執(zhí)行本規(guī)定的情況作為對員工年度考核