信息安全等級保護(hù)-測評調(diào)查表上傳

1、XXXXI位信息安全等級測評基本情況調(diào)查表（技術(shù)支持單位名稱）2011年5月填表人：日期:單位全稱簡稱單位情況簡介單位所屆類型口政府機(jī)關(guān)國家重要行業(yè)、重要領(lǐng)域或重要企事業(yè)單位口5企事業(yè)單位其它類型單位地址郵政編碼負(fù)責(zé)人姓名電話傳真電子郵件地址聯(lián)系人電話傳真電子郵件地址上級主管部門注：情況簡介欄，請?zhí)顚懪c被測評系統(tǒng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)內(nèi)容。表1-2.參與人員名單填表人：日期:）丁與人員姓名所屆部門職務(wù)/職稱負(fù)貝氾圍聯(lián)系方法1234567891011填表人：日期:）丁與物理環(huán)境名稱物理位置涉及信息系統(tǒng)12345678910注：物理環(huán)境包括主機(jī)房、輔機(jī)房、辦公環(huán)境等。表1-4.信息系統(tǒng)基本情況）丁與信息系統(tǒng)名

2、稱安全保護(hù)等級業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級承載業(yè)務(wù)應(yīng)用1234567891011填表人:日期:表1-6. 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（環(huán)境）情況調(diào)查表1-5. 信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)（服務(wù)）情況填表人：日期:序號業(yè)務(wù)（服務(wù)）名稱業(yè)務(wù)描述業(yè)務(wù)處理信息 類別用戶數(shù)量用戶分布范圍涉及的應(yīng)用系統(tǒng)軟件是否24小時運(yùn)行是否可 以脫離 系統(tǒng)兀 成重要程度責(zé)任部門12345678注：1、用戶分布范圍，寫全國、全省、本地區(qū)、本單位2、 業(yè)務(wù)信息類別，寫國家秘密信息、非密敏感信息（機(jī)構(gòu)或公民的專有信息）、可公開信息3、重要程度，寫非常重要、重要、一般填表人：日期:序號網(wǎng)絡(luò)功能區(qū)域名稱主要功能和作用 描述IP網(wǎng)段地址服務(wù)器數(shù)量

3、終端數(shù)量與其連接的其它網(wǎng)絡(luò)區(qū) 域網(wǎng)絡(luò)區(qū)域之間的邊界設(shè)備（互聯(lián)設(shè)備）重要程度備注123456789注：重要程度填寫非常重要、重要、一般表1-7. 外聯(lián)（網(wǎng)絡(luò)邊界）情況調(diào)查序號外聯(lián)線路名稱（邊界名稱）所聯(lián)網(wǎng)絡(luò)區(qū)域外聯(lián)對象 名稱接入線路種類傳輸速率（帶寬）線路接入設(shè)備承載主要業(yè)務(wù)應(yīng)用備注12345678910填表人:日期:表1-8.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備情況調(diào)查填表人：日期:）丁與網(wǎng)絡(luò)設(shè)備名稱型號物理位置所屆網(wǎng)絡(luò)區(qū)域IP地址/掩俏/網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)軟件版 本及補(bǔ)丁端口類型及數(shù)量主要用途是否熱備重要程度備注12345678910注：重要程度填寫非常重要、重要、一般序號網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備 名稱型號（軟件/硬件）物理位置所屆網(wǎng)絡(luò) 區(qū)

4、域IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)軟件及運(yùn)行 平臺端口類型 及數(shù)量是否熱備備注1234567891011填表人:日期:表1-10.服務(wù)器設(shè)備情況調(diào)查填表人：日期:序號服務(wù)器設(shè)備名稱型號物理位置所屆 網(wǎng)絡(luò) 區(qū)域IP地址/掩碼/網(wǎng)關(guān)操作系統(tǒng) 版本/補(bǔ)丁安裝的數(shù)據(jù) 庫系統(tǒng)承載的主要業(yè)務(wù)應(yīng)用安裝的應(yīng)用系統(tǒng)軟件名稱涉及 的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是 否 熱 備重要程度12345678注：1、重要程度填寫非常重要、重要、一般2、包括數(shù)據(jù)存儲設(shè)備表1-11.終端設(shè)備情況調(diào)查填表人：日期:序號終端設(shè)備 名稱型號物理位置所屆網(wǎng)絡(luò) 區(qū)域設(shè)備數(shù)量IP地址/掩碼/網(wǎng) 關(guān)操作系統(tǒng)安裝的應(yīng)用系統(tǒng)軟件名稱涉及 的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主要用途重要程度12345

5、678注：1、重要程度填寫非常重要、重要、一般2、包括專用終端設(shè)備以及網(wǎng)管終端、安全設(shè)備控制臺等表1-12.系統(tǒng)軟件情況）丁與系統(tǒng)軟件名稱版本軟件J商硬件平臺涉及應(yīng)用系統(tǒng)1234567891011填表人:日期:注：包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)等軟件表1-13.應(yīng)用系統(tǒng)情況調(diào)查填表人：日期:序號業(yè)務(wù)（服務(wù)）名稱主要功能 描述處理的業(yè) 務(wù)數(shù)據(jù)用戶數(shù)量用戶分布 范圍應(yīng)用系統(tǒng)軟件名稱開發(fā) 商C/S 或 B/S模式是否24小 時運(yùn)行重要程度備注12345678910注：1、用戶分布范圍欄填寫全國、全省、本地區(qū)、本單位2、重要程度欄填寫非常重要、重要、一般表1-14.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況調(diào)查填表人：日期:序號業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

6、名 稱涉及到的業(yè)務(wù)應(yīng)用數(shù)據(jù)總量及日增量存放所在的服務(wù)器名稱涉及存儲系統(tǒng)備份周期是否異地保 存重要程度備注12345678注：重要程度欄填寫非常重要、重要、一般表1-15.數(shù)據(jù)備份情況填表人：日期:）丁與備份數(shù)據(jù)名介質(zhì)類型備份周期保存期是否異地保存過期處理方法涉及應(yīng)用系統(tǒng)1234567891011注：備份數(shù)據(jù)名與表 1-12的數(shù)據(jù)名稱一致表1-16.應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程（多表）填表人：日期:應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用軟件名稱：）應(yīng)用系統(tǒng)軟件處理流程圖（應(yīng)用軟件名稱：）注：重要應(yīng)用系統(tǒng)軟件應(yīng)該描述處理流程圖，說明主要處理步驟、過程、流向、涉及設(shè)備和用戶。如本頁不夠，請續(xù)頁。表1-17.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流

7、程（多表）填表人：日期:數(shù)據(jù)流程圖（數(shù)據(jù)名稱：）數(shù)據(jù)流程圖（數(shù)據(jù)名稱：）注：重要數(shù)據(jù)應(yīng)該描述數(shù)據(jù)流程圖，從數(shù)據(jù)產(chǎn)生到傳輸經(jīng)過的主要設(shè)備，再到存儲設(shè)備等流程。如本頁不夠，請續(xù)頁。表1-18.管理文檔情況調(diào)查制度類文檔填表人：日期:）丁與文檔要求相美義檔名稱備注1機(jī)構(gòu)總體安全方針和政策方面的管理制度2部門設(shè)置、崗位設(shè)置及工作職責(zé)定義方面的管理 制度3授權(quán)審批、審批流程等方面的管理制度4安全審核和安全檢查方面的管理制度5管理制度、操作規(guī)程修訂、維護(hù)方面的管理制度6人員錄用、離崗、考核等方面的管理制度7人員安全教育和培訓(xùn)方面的管理制度8第三方人員訪問控制方面的管理制度9工程實(shí)施過程管理方面的管理制度1

8、0產(chǎn)品選型、采購力面的管理制度11軟件外包開發(fā)或自我開發(fā)方面的管理制度）丁與文檔要求相關(guān)文檔名稱備注12測試、驗(yàn)收方面的管理制度13機(jī)房安全管理方面的管理制度14辦公環(huán)境安全管理方面的管理制度15資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)安全管理方面的管理制度16信息分類、標(biāo)識、發(fā)布、使用方面的管理制度17配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)力面的管理制度18網(wǎng)絡(luò)安全管理（網(wǎng)絡(luò)配置、帳號管理等）方面的 管理制度19系統(tǒng)安全管理（系統(tǒng)配置、帳號管理等）方面的 管理制度20系統(tǒng)監(jiān)控、風(fēng)險評估、漏洞掃描方面的管理制度21病毒防范方面的管理制度22系統(tǒng)變更控制方面的管理制度23密碼管理方面的管理制度24備份和恢復(fù)方面的管理制度）丁與文檔要求相

9、關(guān)文檔名稱備注25安全事件報告和處置方面的管理制度26應(yīng)急響應(yīng)方法、應(yīng)急響應(yīng)計劃等方面的文件27其它文檔注：請?jiān)谙嚓P(guān)文檔名稱欄填寫對應(yīng)的文檔名稱，如果相關(guān)內(nèi)容在多個文檔中涉及，填寫多個文檔名稱。記錄類文檔）丁與記錄類文檔要求備注1機(jī)房出入登記記錄（包括第三方人員）2機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)記錄3各類會議紀(jì)要或記錄（部門內(nèi)、部門間協(xié)調(diào)會、領(lǐng)導(dǎo)小組）4各類評審和修訂記錄（安全管理制度評審和修訂記錄、體 系評審記錄等）5人員考核、審查、培訓(xùn)記錄（人員錄用、人員碩考核）、 離崗手續(xù)6各項(xiàng)審批和批準(zhǔn)執(zhí)行記錄（來訪人員進(jìn)入機(jī)房審批、介質(zhì) /設(shè)備外帶審批、系統(tǒng)外聯(lián)審批等）7安全管理制度收發(fā)登記記錄8產(chǎn)品的選型測試結(jié)

10、果記錄9系統(tǒng)驗(yàn)收測試記錄、se告10介質(zhì)歸檔、查詢等的登記記錄11主機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備等的操作日志和維護(hù)記錄12機(jī)房日常巡檢記錄）丁與記錄類文檔要求備注13對主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件等的監(jiān)控記錄和分析報告14惡意代碼檢測、升級記錄和分析報告15備份過程記錄16變更方案評審記錄和變更過程記錄17安全事件處理過程記錄18應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)、演練、審查記錄19其它記錄文檔證據(jù)類文檔）丁與證據(jù)類文檔要求備注1資廣清單2機(jī)構(gòu)安全管理人員崗位名單3外聯(lián)單位聯(lián)系列表4人員保密協(xié)議5關(guān)鍵崗位安全協(xié)議6候選產(chǎn)品名單7信息系統(tǒng)正級報告或正級建議書8系統(tǒng)備案材料9近期和遠(yuǎn)期安全建設(shè)工作計劃、總體建設(shè)規(guī)劃書10性息設(shè)計

11、方案11系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目工程實(shí)施方案12系統(tǒng)驗(yàn)收測試方案）丁與證據(jù)類文檔要求備注13系統(tǒng)測試、驗(yàn)收報告14系統(tǒng)交付清單15變更方案16變更申請書17信息系統(tǒng)定期安全檢查的檢查表和安全檢查報告18主要設(shè)備漏洞掃描報告19系統(tǒng)異常行為審計分析告20機(jī)房安全設(shè)計和驗(yàn)收力,面的文檔21總體安全策略等配套文件的專家論證文檔22與安全服務(wù)商或外包開發(fā)商簽訂的服務(wù)合同和安全協(xié)議23軟件開發(fā)設(shè)計和用戶指南等相關(guān)文檔（目錄體系框架或交 換郵系統(tǒng)）、軟件測試報告表1-19.安全威脅情況表填表人：日期:）丁與安全事件調(diào)查調(diào)查結(jié)果1是否發(fā)生過網(wǎng)絡(luò)安全事件口沒有 口 1次/年 口 2次/年 口3次以上/年 口不沽 安全事件

12、說明：（時間、影響）2發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件類型（多選）口感染病毒/蠕蟲/特洛伊木馬程序拒絕服務(wù)攻擊口端口掃描攻擊口數(shù)據(jù)竊取破壞數(shù)據(jù)或網(wǎng)絡(luò)篡改網(wǎng)貞垃圾郵件口內(nèi)部人員有意破壞口內(nèi)部人員濫用網(wǎng)絡(luò)端口、系統(tǒng)資源口被利用發(fā)送和傳播有害信息網(wǎng)絡(luò)詐騙和盜竊其它其它說明：3如何發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全事件（多選）口網(wǎng)絡(luò)（系統(tǒng)）管理員工作檢測發(fā)現(xiàn)通過事后分析發(fā)現(xiàn)口通過安全產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)有關(guān)部門通知或意外發(fā)現(xiàn)他人告知其它其它說明：4網(wǎng)絡(luò)安全事件造成損失評估口非常嚴(yán)重 嚴(yán)重 口5比*微口輕微口無法評估5可能的攻擊來源口內(nèi)部 外部 都有 口? 其他原因口不沽攻擊來源說明：6導(dǎo)致發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件的可能原因口未修補(bǔ)或防范軟件漏洞口網(wǎng)絡(luò)或軟件配置錯誤口登錄密碼過丁簡單或未修改缺少訪問控制 口攻擊者使用拒絕服務(wù)攻擊口攻擊桁U用軟件默認(rèn)設(shè)置利用內(nèi)部用戶安全管理漏洞或內(nèi)部人員作案口內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)違規(guī)連接互聯(lián)網(wǎng)攻擊者使用欺詐方法小知原因其它其它說明：）丁與安全事件調(diào)查調(diào)查結(jié)果7是否發(fā)生過硬件故障口有造成的影響是：（注明時間、概率）口無8是否發(fā)生過軟件故障口有造成的影響是：（注