首席評估師管理辦法（精編版）

1、首席評估師管理辦法（ 2014年 1月 27日中國資產(chǎn)評估協(xié)會第四屆常務(wù)理事會第七次會議審議通過）第一章總則第一條為規(guī)范資產(chǎn)評估機構(gòu)首席評估師的管理，明確首席評估師的職權(quán)和地位，發(fā)揮首席評估師在資產(chǎn)評估機構(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制中的作用，防范執(zhí)業(yè)風險，根據(jù)資產(chǎn)評估機構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，制定本辦法。第二條首席評估師是資產(chǎn)評估機構(gòu)最高管理層在業(yè)務(wù)質(zhì)量控制體系方面的責任人，直接對最高管理層負責。本辦法所稱最高管理層是指公司制資產(chǎn)評估機構(gòu)的董事會（執(zhí)行董事）或合伙制資產(chǎn)評估機構(gòu)的執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人。第三條資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)當建立首席評估師制度并按照本辦法的規(guī)定設(shè)置首席評估師崗位。第四條中國資產(chǎn)評估協(xié)會（以

2、下簡稱中評協(xié)）負責資產(chǎn)評估機構(gòu)首席評估師的管理工作。中評協(xié)直接負責證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)評估資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)（以下簡稱證券評估資格資產(chǎn)評估機構(gòu)）首席評估師的管理工作；授權(quán)省、 自治區(qū)、直轄市、計劃單列市資產(chǎn)評估協(xié)會（以下簡稱地方協(xié)會）負責本地區(qū)非證券評估資格資產(chǎn)評估機構(gòu)首席評估師的管理工作。第五條 資產(chǎn)評估機構(gòu)最高管理層應(yīng)當支持并保障首席評估師按照規(guī)定行使職權(quán)。第二章首席評估師的產(chǎn)生第六條首席評估師應(yīng)當具備下列條件：（一）持有注冊資產(chǎn)評估師證書；（二）為資產(chǎn)評估機構(gòu)的股東（或合伙人）；（三）取得注冊資產(chǎn)評估師證書后，近三年連續(xù)專職從事資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，其中證券評估資格資產(chǎn)評估機構(gòu)的首席評估師，近五年連

3、續(xù)專職從事資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)；（四）成為首席評估師前五年內(nèi)，未因評估執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)自律懲戒或者行政處罰；（五）熟悉國家相關(guān)的法律制度和資產(chǎn)評估準則，熟練掌握評估技術(shù)和質(zhì)量監(jiān)控的業(yè)務(wù)知識，具有較強的專業(yè)勝任能力和組織管理能力；（六）具有良好的社會聲譽和職業(yè)道德，忠誠評估行業(yè)，積極為資產(chǎn)評估行業(yè)發(fā)展作貢獻。第七條首席評估師由資產(chǎn)評估機構(gòu)最高管理層提名產(chǎn)生。第八條資產(chǎn)評估機構(gòu)擬定首席評估師人選后，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)報備，其中，證券評估資格資產(chǎn)評估機構(gòu)向中評協(xié)報備，非證券評估資格資產(chǎn)評估機構(gòu)向所在地地方協(xié)會報備。并提交下列材料：（一）擬任命或聘任首席評估師的決議；（二）擬擔任首席評估師的注冊資產(chǎn)評估師證

4、書和居民身份證復(fù)印件；（三）擬擔任首席評估師簡介；（四）本機構(gòu)首席評估師制度。第九條 中評協(xié)和地方協(xié)會（以下統(tǒng)稱評估協(xié)會）收到備案材料后， 應(yīng)當在 15 個工作日內(nèi)對報備的材料進行審核，并將書面審核意見告知備案資產(chǎn)評估機構(gòu)。評估協(xié)會審核期間，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)評估機構(gòu)擬定的首席評估師人選不符合第六條規(guī)定條件的，應(yīng)當及時要求資產(chǎn)評估機構(gòu)更換人選。第十條經(jīng)評估協(xié)會審核符合規(guī)定的，資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)當任命或聘任首席評估師。第三章首席評估師的職責和權(quán)限第十一條首席評估師代表資產(chǎn)評估機構(gòu)最高管理層負責本機構(gòu)下列工作：（一）確保機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制體系的建立，推動質(zhì)量控制體系的實施， 監(jiān)督質(zhì)量控制體系的運行，向最高管理層報

5、告并提出改進的建議和方案；（二）組織制定機構(gòu)內(nèi)部的技術(shù)標準；（三）組織對業(yè)務(wù)疑難問題或者爭議事項進行處理；（四）組織評估人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（五）承辦最高管理層交辦的其他工作。第十二條首席評估師應(yīng)當參加評估協(xié)會組織的專業(yè)監(jiān)管工作；并積極參與課題研究、準則制訂、培訓(xùn)教學(xué)和專業(yè)咨詢等行業(yè)建設(shè)工作。第十三條首席評估師享有以下權(quán)利:（一）對違反質(zhì)量控制體系的行為，有權(quán)制止或者糾正，對制止或者糾正無效的，提請最高管理層處理；（二） 對有重大爭議的評估報告，有權(quán)組織專業(yè)評審，達不成一致的， 提請最高管理層處理；（三）優(yōu)先參加評估協(xié)會舉辦的學(xué)術(shù)研究和相關(guān)學(xué)術(shù)活動；（四）優(yōu)先成為評估協(xié)會專家?guī)斐蓡T；（五）優(yōu)先作為

6、評估行業(yè)專業(yè)人才向其他相關(guān)部門推薦。第十四條資產(chǎn)評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的任用、晉升、調(diào)動、獎懲，應(yīng)當事先征求首席評估師的意見。第四章首席評估師的管理第十五條首席評估師任期3 年，可連任。首席評估師應(yīng)當于每年3 月底前向評估協(xié)會提交年度任職情況和執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況報告。第十六條資產(chǎn)評估機構(gòu)變更首席評估師的，按照本辦法第六條至第十條的規(guī)定辦理。第十七條首席評估師有下列情形之一的，資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)當及時變更首席評估師：（一）未能認真履行本辦法規(guī)定的首席評估師職責的；（二）因評估執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)自律懲戒或行政處罰的；（三）受到刑事處罰的；（四） 工作中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致本機構(gòu)出具的評估報告出現(xiàn)重大執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，且產(chǎn)

7、生嚴重后果的；（五）不符合本辦法規(guī)定的首席評估師其他任職條件的。第十八條評估協(xié)會應(yīng)當建立資產(chǎn)評估機構(gòu)首席評估師檔案。地方協(xié)會應(yīng)當將首席評估師檔案向中評協(xié)備案。評估協(xié)會應(yīng)當每年對資產(chǎn)評估機構(gòu)首席評估師予以公示。第十九條評估協(xié)會應(yīng)當每年對首席評估師進行勝任能力培訓(xùn)。第二十條評估協(xié)會對涉及評估報告執(zhí)業(yè)質(zhì)量的案件，可以對該機構(gòu)首席評估師進行約談。第二十一條對違反本辦法規(guī)定的資產(chǎn)評估機構(gòu)及其首席評估師，評估協(xié)會應(yīng)當對該機構(gòu)提出整改意見。第五章附則第二十二條本辦法自2014 年 8 月 1 日起施行。附件： 1.首席評估師簡介（樣表）2.首席評估師任職情況報告（樣表）附件 1：首席評估師簡介（樣表）姓名性 別出生日期學(xué)職歷務(wù)民 族證書編號政治面貌工作單位聯(lián)系方式電子郵箱通訊地址學(xué) 習 培 訓(xùn) 經(jīng) 歷執(zhí) 業(yè) 經(jīng) 歷照片(2 寸彩色)工作時間機構(gòu)名稱職務(wù)專職或兼職獎懲情況參與評估行業(yè)建設(shè)情況所在機構(gòu)（單位）意見：法定代表人（首席合伙人）簽名：蓋章年月日附件 2：首席評估師任職情況報告（樣表）姓 名性別出生日期工作單位聯(lián)系方式通訊地