首席評(píng)估師管理辦法（精編版）

1、首席評(píng)估師管理辦法（ 2014年 1月 27日中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)第四屆常務(wù)理事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)）第一章總則第一條為規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)首席評(píng)估師的管理，明確首席評(píng)估師的職權(quán)和地位，發(fā)揮首席評(píng)估師在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制中的作用，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，制定本辦法。第二條首席評(píng)估師是資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)最高管理層在業(yè)務(wù)質(zhì)量控制體系方面的責(zé)任人，直接對(duì)最高管理層負(fù)責(zé)。本辦法所稱(chēng)最高管理層是指公司制資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的董事會(huì)（執(zhí)行董事）或合伙制資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人。第三條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立首席評(píng)估師制度并按照本辦法的規(guī)定設(shè)置首席評(píng)估師崗位。第四條中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)（以

2、下簡(jiǎn)稱(chēng)中評(píng)協(xié)）負(fù)責(zé)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)首席評(píng)估師的管理工作。中評(píng)協(xié)直接負(fù)責(zé)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券評(píng)估資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）首席評(píng)估師的管理工作；授權(quán)省、 自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)本地區(qū)非證券評(píng)估資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)首席評(píng)估師的管理工作。第五條 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)最高管理層應(yīng)當(dāng)支持并保障首席評(píng)估師按照規(guī)定行使職權(quán)。第二章首席評(píng)估師的產(chǎn)生第六條首席評(píng)估師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)；（二）為資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的股東（或合伙人）；（三）取得注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)后，近三年連續(xù)專(zhuān)職從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)，其中證券評(píng)估資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的首席評(píng)估師，近五年連

3、續(xù)專(zhuān)職從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)；（四）成為首席評(píng)估師前五年內(nèi)，未因評(píng)估執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)自律懲戒或者行政處罰；（五）熟悉國(guó)家相關(guān)的法律制度和資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，熟練掌握評(píng)估技術(shù)和質(zhì)量監(jiān)控的業(yè)務(wù)知識(shí)，具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)勝任能力和組織管理能力；（六）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和職業(yè)道德，忠誠(chéng)評(píng)估行業(yè)，積極為資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)發(fā)展作貢獻(xiàn)。第七條首席評(píng)估師由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)最高管理層提名產(chǎn)生。第八條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)擬定首席評(píng)估師人選后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備，其中，證券評(píng)估資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)向中評(píng)協(xié)報(bào)備，非證券評(píng)估資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)向所在地地方協(xié)會(huì)報(bào)備。并提交下列材料：（一）擬任命或聘任首席評(píng)估師的決議；（二）擬擔(dān)任首席評(píng)估師的注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證

4、書(shū)和居民身份證復(fù)印件；（三）擬擔(dān)任首席評(píng)估師簡(jiǎn)介；（四）本機(jī)構(gòu)首席評(píng)估師制度。第九條 中評(píng)協(xié)和地方協(xié)會(huì)（以下統(tǒng)稱(chēng)評(píng)估協(xié)會(huì)）收到備案材料后， 應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)報(bào)備的材料進(jìn)行審核，并將書(shū)面審核意見(jiàn)告知備案資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。評(píng)估協(xié)會(huì)審核期間，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)擬定的首席評(píng)估師人選不符合第六條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)更換人選。第十條經(jīng)評(píng)估協(xié)會(huì)審核符合規(guī)定的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)任命或聘任首席評(píng)估師。第三章首席評(píng)估師的職責(zé)和權(quán)限第十一條首席評(píng)估師代表資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)最高管理層負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)下列工作：（一）確保機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制體系的建立，推動(dòng)質(zhì)量控制體系的實(shí)施， 監(jiān)督質(zhì)量控制體系的運(yùn)行，向最高管理層報(bào)

5、告并提出改進(jìn)的建議和方案；（二）組織制定機(jī)構(gòu)內(nèi)部的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（三）組織對(duì)業(yè)務(wù)疑難問(wèn)題或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行處理；（四）組織評(píng)估人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（五）承辦最高管理層交辦的其他工作。第十二條首席評(píng)估師應(yīng)當(dāng)參加評(píng)估協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管工作；并積極參與課題研究、準(zhǔn)則制訂、培訓(xùn)教學(xué)和專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)等行業(yè)建設(shè)工作。第十三條首席評(píng)估師享有以下權(quán)利:（一）對(duì)違反質(zhì)量控制體系的行為，有權(quán)制止或者糾正，對(duì)制止或者糾正無(wú)效的，提請(qǐng)最高管理層處理；（二） 對(duì)有重大爭(zhēng)議的評(píng)估報(bào)告，有權(quán)組織專(zhuān)業(yè)評(píng)審，達(dá)不成一致的， 提請(qǐng)最高管理層處理；（三）優(yōu)先參加評(píng)估協(xié)會(huì)舉辦的學(xué)術(shù)研究和相關(guān)學(xué)術(shù)活動(dòng)；（四）優(yōu)先成為評(píng)估協(xié)會(huì)專(zhuān)家?guī)斐蓡T；（五）優(yōu)先作為

6、評(píng)估行業(yè)專(zhuān)業(yè)人才向其他相關(guān)部門(mén)推薦。第十四條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的任用、晉升、調(diào)動(dòng)、獎(jiǎng)懲，應(yīng)當(dāng)事先征求首席評(píng)估師的意見(jiàn)。第四章首席評(píng)估師的管理第十五條首席評(píng)估師任期3 年，可連任。首席評(píng)估師應(yīng)當(dāng)于每年3 月底前向評(píng)估協(xié)會(huì)提交年度任職情況和執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況報(bào)告。第十六條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)變更首席評(píng)估師的，按照本辦法第六條至第十條的規(guī)定辦理。第十七條首席評(píng)估師有下列情形之一的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)變更首席評(píng)估師：（一）未能認(rèn)真履行本辦法規(guī)定的首席評(píng)估師職責(zé)的；（二）因評(píng)估執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)自律懲戒或行政處罰的；（三）受到刑事處罰的；（四） 工作中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致本機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告出現(xiàn)重大執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題，且產(chǎn)

7、生嚴(yán)重后果的；（五）不符合本辦法規(guī)定的首席評(píng)估師其他任職條件的。第十八條評(píng)估協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)首席評(píng)估師檔案。地方協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將首席評(píng)估師檔案向中評(píng)協(xié)備案。評(píng)估協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)首席評(píng)估師予以公示。第十九條評(píng)估協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)首席評(píng)估師進(jìn)行勝任能力培訓(xùn)。第二十條評(píng)估協(xié)會(huì)對(duì)涉及評(píng)估報(bào)告執(zhí)業(yè)質(zhì)量的案件，可以對(duì)該機(jī)構(gòu)首席評(píng)估師進(jìn)行約談。第二十一條對(duì)違反本辦法規(guī)定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其首席評(píng)估師，評(píng)估協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該機(jī)構(gòu)提出整改意見(jiàn)。第五章附則第二十二條本辦法自2014 年 8 月 1 日起施行。附件： 1.首席評(píng)估師簡(jiǎn)介（樣表）2.首席評(píng)估師任職情況報(bào)告（樣表）附件 1：首席評(píng)估師簡(jiǎn)介（樣表）姓名性 別出生日期學(xué)職歷務(wù)民 族證書(shū)編號(hào)政治面貌工作單位聯(lián)系方式電子郵箱通訊地址學(xué) 習(xí) 培 訓(xùn) 經(jīng) 歷執(zhí) 業(yè) 經(jīng) 歷照片(2 寸彩色)工作時(shí)間機(jī)構(gòu)名稱(chēng)職務(wù)專(zhuān)職或兼職獎(jiǎng)懲情況參與評(píng)估行業(yè)建設(shè)情況所在機(jī)構(gòu)（單位）意見(jiàn)：法定代表人（首席合伙人）簽名：蓋章年月日附件 2：首席評(píng)估師任職情況報(bào)告（樣表）姓 名性別出生日期工作單位聯(lián)系方式通訊地