信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報(bào)

1、信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報(bào)根據(jù)省、市銀監(jiān)部門(mén)的指示精神， 我縣聯(lián)社扎實(shí)組織開(kāi)展案件專(zhuān) 項(xiàng)治理工作， 為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣聯(lián)社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作， 建立案件防 范長(zhǎng)效機(jī)制， 保持案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的連續(xù)性和有效性， 落實(shí)案件專(zhuān) 項(xiàng)治理各項(xiàng)工作措施， 深入開(kāi)展合規(guī)建設(shè)年工作， 促進(jìn)農(nóng)村信用社合 規(guī)文化建設(shè)， 進(jìn)一步營(yíng)造一個(gè)良好的合規(guī)文化建設(shè)氛圍， 確保案件專(zhuān) 項(xiàng)治理和合規(guī)建設(shè)工作順利開(kāi)展，現(xiàn)將有關(guān)工作開(kāi)展情況報(bào)告如下：一、組織落實(shí)情況（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實(shí)施。 為確保順利開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作， 我縣聯(lián)社專(zhuān)門(mén)成立了領(lǐng)導(dǎo)小 組，由聯(lián)社×××主任任組長(zhǎng)， ×

2、××、×××兩位副主任任副組長(zhǎng)， 各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員， 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室， 辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部， 負(fù)責(zé)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的組織實(shí)施，各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小 組，確保案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的順利開(kāi)展。（二）制定實(shí)施方案，擬定工作內(nèi)容。我縣聯(lián)社案件專(zhuān)項(xiàng)治理以 “兩個(gè)提高”、“兩個(gè)加強(qiáng)”、“兩個(gè)下降”、 “兩個(gè)加大”“兩個(gè)建立”和“五嚴(yán)格” 、“五加強(qiáng)”為指導(dǎo)，制定了 * 農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施方案 ，分五個(gè)階段開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng) 治理工作， 擬定各階段工作內(nèi)容， 并將案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作納入各信用 社年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核， 對(duì)未按上級(jí)要求開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作

3、或者組 織開(kāi)展工作不力導(dǎo)致進(jìn)度緩慢的信用社， 其年度考核一律實(shí)行一票否 決制，直接取消該單位及其主要負(fù)責(zé)人的當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格， 并視情 節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人作出經(jīng)濟(jì)處罰、 政紀(jì)或黨紀(jì)等處分， 定期召開(kāi)案件形 勢(shì)分析會(huì)， 對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作進(jìn)行總結(jié)分析， 確保開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治 理工作不流于形式，努力實(shí)現(xiàn)“一年初見(jiàn)成效、三年大見(jiàn)成效”的階 段性目標(biāo)。（三）制定督導(dǎo)計(jì)劃，開(kāi)展督導(dǎo)檢查。 為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作， 完善內(nèi)控管理 制度，實(shí)現(xiàn)管理水平上新臺(tái)階， 及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)案件專(zhuān)項(xiàng)治理 指示精神， 加強(qiáng)對(duì)各信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的督促和指導(dǎo)， 我縣聯(lián) 社制定了* 農(nóng)村信用社案件專(zhuān)項(xiàng)治理

4、督導(dǎo)工作計(jì)劃 ，對(duì)各信用社 案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查， 督促指導(dǎo)各信用社扎實(shí)開(kāi)展案件專(zhuān) 項(xiàng)治理工作，確保案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作效果達(dá)到預(yù)期工作目標(biāo)。在 XX 年度對(duì)各信用社案件治理督導(dǎo)檢查 14 次。二、組織實(shí)施情況（一）清理規(guī)章制度，開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)。 為加強(qiáng)對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評(píng) 價(jià)我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況， 我縣農(nóng)村信用社制定 了* 農(nóng)村信用社開(kāi)展內(nèi)控檢查與評(píng)價(jià)工作方案 （新農(nóng)信聯(lián)發(fā) XX 141 號(hào)），研究解決存在問(wèn)題的對(duì)策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見(jiàn) 或建議，根據(jù)評(píng)價(jià)和檢查情況，新制定了內(nèi)控管理制度項(xiàng) 8 項(xiàng)，補(bǔ)充 完善相關(guān)管理制度 6 項(xiàng)，明確有

5、關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程， 進(jìn)一步完善內(nèi)控管 理機(jī)制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上 掛兩級(jí)，問(wèn)責(zé)到位”為原則，對(duì)所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任人全面問(wèn)責(zé)， 不留空檔， 逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過(guò)程 中時(shí)刻繃緊依法合規(guī)這根弦， 要對(duì)自己的行為充分負(fù)責(zé)， 時(shí)刻意識(shí)到 因自己行為對(duì)上下級(jí)、對(duì)員工、對(duì)家庭、對(duì)單位、對(duì)社會(huì)可能造成的 影響和后果，使員工對(duì)違法違規(guī)事件的由“不敢為”向“不想為”轉(zhuǎn) 變。（二）開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理“回頭看”檢查工作情況。 加強(qiáng)對(duì)存在問(wèn)題整改工作，對(duì) XX 年以來(lái)專(zhuān)項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的 整改情況、 對(duì)銀監(jiān)會(huì)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進(jìn)行 “回頭 看”，專(zhuān)門(mén)召開(kāi)“存在問(wèn)題整改研討會(huì)” ，由存在問(wèn)題整改負(fù)責(zé)人（相 關(guān)