第二章社會主義市場經濟體制蘭衛(wèi)東

1、第二章 社會主義市場經濟體制 6-9學時第一節(jié) 社會主義商品經濟一、經典作家關于社會主義商品經濟的基本理論和構想（略講）1、馬克思、恩格斯馬克思在資本論中提出勞動產品成為商品的兩個條件是：社會分工和勞動產品分別屬于不同的私有者，并把商品、貨幣和價值等當作商品經濟所特有的范疇。在哥達綱領批判中，馬克思指出：“在一個集體的、以共同占有生產資料為基礎的社會里,生產者并不交換自己的產品；耗費在產品生產上的勞動，在這里也不表現為這些產品的價值?！?、馬克思恩格斯選集 第3卷 10頁恩格斯在反杜林論中指出：“一旦社會占有了生產資料，商品生產就將被消除社會一旦占有生產資料，并且以直接社會化的形式把它們應用于

2、生產，每一個人的勞動，無論其特殊用途如何的不同，從一開始就成為直接的社會勞動。那時，一件產品中所包含的社會勞動量，可以不必首先采用迂回的途徑加以確定；人們可以非常簡單地處理這一切，而不需要著名的價值插手其間”2、馬克思恩格斯選集 第3卷 348頁，馬、恩把商品、貨幣關系和私有制、社會分工聯系起來，認為在未來社會，公有制代替了私有制,，不存在商品、貨幣關系。2、列寧在十月革命前，列寧認為：“須知要組織沒有企業(yè)主參加的大生產，首先就必須消滅社會經濟的商品組織，代之以公社的共產主義的組織”3、列寧全集 第1卷 225頁。在國家與革命中，列寧設想商品、貨幣要消亡，工人憑勞動券領取消費品。在十月革命后，

3、列寧將消滅資本主義同消滅商品生產相提并論，實踐中又十分注意利用商品、貨幣關系。在戰(zhàn)時共產主義時期，列寧試圖不通過商品貨幣關系，而是通過激發(fā)人民普遍的政治熱情，軍事熱情，直接用無產階級國家的法令，在一個小農國家里按共產主義原則來調整國家的生產和產品分配，從而迅速地直接過渡到共產主義社會。新經濟政策初期，列寧總結了戰(zhàn)時共產主義政策失敗的教訓，提出：必須退卻到“國家調節(jié)商業(yè)和貨幣流通，”4 、列寧全集 第33卷 73頁“建設社會主義不是直接依靠熱情，而是借助于偉大革命所產生的熱情，依靠個人興趣、依靠從個人利益上的關心，依靠經濟核算，在這個小農國家里先建立起牢固的橋梁，通過國家資本主義走向社會主義；否

4、則你們就不能到達共產主義，否則，你們就不能把千百萬人引向共產主義?！?、列寧選集 第4卷 572頁在新經濟政策初期，列寧把利用商品貨幣關系看成是暫時的退卻。1923年初，在論合作制一文中，列寧認為合作社的發(fā)展就等于社會主義的發(fā)展，并開始認識到社會主義制度下存在商品貨幣關系的必要性。列寧認為利用商品、貨幣關系并不是否認計劃調節(jié)，因為“新經濟政策并不是要改變統一的國家經濟計劃，不是要超越這個計劃的范圍，而是要改變實現這個計劃的辦法”2 、列寧全集 第33卷 205頁。這時，列寧已經認識到計劃建立在市場基礎上的必要性。3、斯大林在蘇聯社會主義經濟問題一書中，斯大林提出：“現今在我國，存在社會主義生產

5、的兩種基本形式：一種是國家的即全民的形式，一種是不能叫作全民形式的集體農莊形式?，F時，除了經過商品的聯系，除了通過買賣的交換外，與城市的其他經濟聯系，都是集體農莊所不接受的。因此，商品生產和商品流通，目前在我國，也像大約三十年以前列寧宣布必須大力擴展商品流通時一樣，仍是必要的?！?“可不可以把我國社會主義制度下的生產資料看作是商品呢？據我看來，無論如何是不可以的。” “在國內經濟流通領域內，生產資料卻失去商品的屬性，不再是商品，并且脫出了價值規(guī)律發(fā)生作用的范圍，僅僅保持著商品的外殼(計價等)?！笨傊?， 斯大林認為：商品生產的前提條件是社會分工和不同的所有者、不同的所有制形式，社會主義經濟內部存

6、在商品貨幣關系的原因是公有制還存在兩種不同的形式，并認為生產資料不再是商品，僅僅保持著商品的外殼。4、毛澤東毛澤東同意斯大林關于社會主義商品生產存在原因的分析，并提出：商品生產的范圍不僅限于個人消費品,在我國有些生產資料也是商品,如拖拉機等。從而，突破了斯大林關于生產資料不是商品的框框。毛澤東進一步提出：商品生產的命運最終和社會生產力的水平有密切關系，即使過渡到了單一的社會主義全民所有制，如果商品還不很豐富，某些范圍內的商品生產和商品交換仍然有可能存在。毛澤東提出的社會生產力水平決定商品生產命運的觀點是一大進步。二、社會主義存在商品經濟的外因1、我國所有制結構的調整與多種經濟成分并存、共同發(fā)展

7、的所有制結構在社會主義初級階段，所有制結構必須適應社會生產力發(fā)展的需要。在1978年以前，由于左的錯誤，我國的所有制結構中公有制的比重過高，非公有制的比重過低，嚴重超越了我國社會生產力發(fā)展的需要，阻礙了社會生產力的發(fā)展。所有制結構調整是適應我國社會生產力發(fā)展的客觀需要，具有必然性。改革開放30余年來，我國的經濟建設取得了舉世矚目的成就，社會生產力極大發(fā)展，這表明在堅持公有制主體地位不變條件下通過調整公有制實現方式、發(fā)展多種形式的非公有制經濟來調整所有制結構以適應生產力發(fā)展需要是可行的有效途徑，并有助于實現共同富裕，最大限度地促進社會生產力的發(fā)展。非公有制經濟和公有制經濟多種經濟成分并存、共同發(fā)

8、展的所有制結構促進了我國社會生產力的發(fā)展，同時也帶來了商品經濟的發(fā)展。2、多種經濟成分并存、共同發(fā)展的所有制結構對公有制經濟運行方式的影響在社會主義初級階段，多種經濟成分并存、共同發(fā)展的所有制結構必然導致多種經濟成分之間的社會分工、交換和競爭。由于社會分工、交換和競爭機制的影響，各種經濟成分之間的商品交換必然使公有制內部的經濟關系表現為商品、貨幣關系，或如馬克思所說：“物一旦對外成為商品，由于反作用，它們在共同體內部也成為商品” 1、資本論 第1卷 106頁。公有制經濟的運行方式即資源配置方式必然不同于馬、恩關于未來社會的構想，并建立在市場配置資源的基礎上。（1）公有制經濟內部的要素配置以市場

9、為基礎在社會主義初級階段，公有制經濟內部的要素配置必然以市場為基礎。從勞動力要素的配置看。在多種經濟成分并存、共同發(fā)展的所有制結構下，由于勞動仍然是勞動者謀生的手段，如果公有制經濟內部的勞動者付出同樣勞動獲取的報酬低于在非公有制經濟內部付出同樣勞動獲取的報酬，勞動力就會流出公有制經濟，流入非公有制經濟。如果公有制經濟內部的勞動者付出同樣勞動獲取的報酬高于在非公有制經濟中付出同樣勞動獲取的報酬，一方面，勞動力會從非公有制經濟流入公有制經濟，從而使較高的勞動報酬難以維持；另一方面，公有制經濟中作為“必要扣除”的“社會基金”部分就會相對降低，由于“工資侵蝕利潤”，在利潤轉化為投資的比率相同條件下，公

10、有制經濟的擴大再生產受到影響，公有制在所有制結構中的比重就會有長期不斷下降的趨勢，公有制的主體地位就會失去?？梢姡诙喾N經濟成分并存、共同發(fā)展的所有制結構下，市場對勞動力要素的配置會從非公有制經濟內部伸展到公有制經濟內部，最終使市場對勞動力要素的配置起基礎作用。同理，公有制經濟內部其他要素的配置也必然以市場為基礎。（2）公有制經濟內部存在商品交換關系公有制經濟與非公有制經濟之間必須遵循等價交換原則，這種等價交換必然要深入到公有制經濟內部，從而使公有制經濟內部的產品交換必然表現為商品交換。因為：當非公有制經濟與公有制經濟之間交換產品時，如果公有制經濟作為供給方提供的產品計劃訂價過低，公有制與非公

11、有制經濟之間的不等價交換有利于非公有制經濟，不利于公有制經濟，相反，產品的計劃訂價過高，非公有制經濟就會減少需求，公有制經濟的產品就賣不掉,企業(yè)就會出現庫存增加，產品積壓嚴重，最終使公有制經濟效益低下，在與非公有制經濟競爭中處于不利地位；如果公有制經濟作為需求方，向非公有制經濟購買產品時計劃價格過低,買不到所需產品，生產受到影響。相反，計劃價格過高，會減少利潤?？梢姡敼兄平洕c非公有制經濟交換產品時，公有制經濟無論作為供給方還是需求方，其產品的訂價只有與市場訂價一致時才有利于公有制經濟的發(fā)展，即公有制與非公有制經濟之間的商品交換使市場對公有制經濟的產品訂價起基礎作用，公有制經濟與非公有制經

12、濟之間的不等價交換不可能長期存在，任何有助于改善兩者間不等價交換的制度安排都有助于資源配置效率的提高。公有制經濟內部是否可以通過計劃機制實現不等價交換呢？通過計劃機制所實現的公有制經濟內部的不等價交換，一方面，是對勞動成果的再分配，勞動不再成為公有制經濟內部個人消費品分配的唯一尺度；另一方面，企業(yè)的利潤不能真正反映企業(yè)經營狀況的好壞，勞動者和企業(yè)的生產積極性受到影響，資源配置的低效率和經濟的粗放式增長不可避免，計劃訂價和市場訂價的“雙軌制”還會導致“尋租”活動泛濫、公有制經濟內部生產要素的流失。因此，公有制經濟內部的產品交換必須建立在等價交換的基礎上，必然表現為商品交換。總之，在社會主義初級階

13、段，多種經濟成分之間由于社會分工、交換和競爭機制的影響，各種經濟成分之間的商品交換必然使公有制內部的經濟關系表現為商品、貨幣關系。多種經濟成分并存、共同發(fā)展是社會主義存在商品經濟的外因。三、社會主義存在商品經濟的內因1、全民所有制內部勞動力的商品屬性及通過市場配置勞動力要素的必然性（1）平等的共同所有權要求通過平等的競爭機制配置勞動力要素要實現全民所有制質的規(guī)定性，就必須實現全體社會成員在全民所有的生產資料所有關系上的平等的不可分割的共同所有權，全體社會成員都有平等的權利實現和全民所有的生產資料的結合。在社會主義初級階段，由于全民所有制內在矛盾的制約，全體社會成員中總有部分成員在事實上不能實現

14、與全民所有的生產資料的實際結合，實現所有者與勞動者的統一。只有通過平等的競爭機制來實現全民所有制經濟內部勞動者與生產資料的結合，才能真正體現全體社會成員在全民所有的生產資料所有關系中的平等地位，平等的所有權派生出來的平等的占有權、支配權和使用權才有可能實現。因此，在社會主義初級階段，勞動者與生產資料的結合只能通過平等的競爭機制來實現，不是直接結合。競爭必然帶來勞動力的流動，全民所有制內部勞動力要素的市場配置具有必然性。（2）根據勞動力價值確定勞動報酬是維護平等的共同所有權的必然要求在全民所有制內部，個人消費品在分配以前，要對社會產品進行必要扣除。在全民所有制的國家所有制形式下，全體社會成員對全

15、民所有的生產資料的共同所有權已經被委托給國家，這部分“必要扣除”作為“社會基金”必然要集中在國家手中，并成為全民所有的生產資料所有權的實現形式。要保持公有制的主體地位，集中在國家手中的“社會基金”的增長速度就不能長期低于非公有制經濟實現的利稅增長速度。這就決定了在勞動生產率相同條件下，在全民所有制內部，勞動者付出同樣勞動獲得的勞動報酬水平不能長期高于或低于非公有制經濟內部的工資水平，全民所有制內部勞動者個人消費品的分配結果具有與非公有制內部個人消費品的分配結果趨于一致的內在必然性。在非公有制經濟內部，特別是在資本主義經濟內部，勞動者的勞動報酬的實質是勞動力商品的價值，因此，在數量上，全民所有制

16、內部勞動者的勞動報酬必然建立在勞動力商品價值的基礎上。只有根據勞動力價值確定全民所有制內部勞動者個人消費品的分配，才能確保全民所有制與非公有制之間的平等競爭，為維護國家的所有者權益，維護全體社會成員對全民所有的生產資料所有權，確保公有制經濟的主體地位創(chuàng)造條件?？傊?，在社會主義初級階段，全民所有制內部勞動力的商品屬性和市場配置是全民所有制內在矛盾的必然結果。2、全民所有的生產資料的商品屬性及通過市場配置生產資料的必然性（1）勞動者不可能在企業(yè)內部直接行使生產資料所有權在社會主義初級階段，在全民所有制的國家所有制形式下，勞動者作為全民所有的生產資料的共同所有者，其對生產資料的所有權已經被委托給國家

17、來行使，全民所有的生產資料表現為國有資產，勞動者的共同所有權必須通過國家這一中介組織來實現，勞動者不可能在企業(yè)內部直接行使生產資料所有權。（2）追逐社會平均利潤是國家管理生產資料所有權的內在要求國家作為全體社會成員的代理人行使生產資料所有權的過程就是國家作為生產資料的要素提供者參與企業(yè)內部的分配過程和對生產資料的監(jiān)管過程。在全民所有制經濟內部，由于勞動力的商品屬性，勞動者作為勞動的要素提供者，獲得相當于勞動力價值的勞動報酬。國家憑借生產資料所有權參與企業(yè)內部的國民收入初次分配，在勞動生產率一定的條件下，獲得由勞動創(chuàng)造的扣除相當于勞動力價值的勞動報酬后的剩余部分。在多種經濟成分并存、共同發(fā)展的所

18、有制結構下，要維護公有制的主體地位，就必須確保公有制經濟的擴大再生產保持一定的速度。在積累與消費的比例一定的條件下，公有制經濟創(chuàng)造的國民收入的增長速度，特別是作為生產資料的國有資產的增值速度不能低于非公有制經濟創(chuàng)造的國民收入的增長速度。追逐社會平均利潤率或行業(yè)平均利潤率成為國家管理生產資料所有權的內在要求。（3）全民所有的生產資料必然成為商品并通過市場配置為了實現平均利潤，全民所有制內部國民收入的初次分配只能實行按要素分配。全民所有的生產資料必然作為商品，通過在部門內或部門間流動，以實現平均利潤，滿足國家管理生產資料所有權的商業(yè)目標的需要。全民所有的生產資料作為生產要素必然成為商品并通過市場配

19、置。第二節(jié) 社會主義市場經濟一、商品經濟與市場經濟的關系1、商品經濟的產生、發(fā)展和消亡過程(略講)商品經濟是直接以交換為目的的一種經濟形式，包括商品生產和商品交換。商品經濟作為歷史范疇，有其產生、發(fā)展和消亡的過程。（1）商品經濟的產生在原始社會，人們在氏族組織的狹小范圍內共同生產和消費。當時生產力水平極為低下，人們通過采集和狩獵獲得的物品極其有限，除了養(yǎng)活自己外拿不出剩余產品同別人交換。第一次社會大分工使游牧部落分離出來，并開始出現了剩余產品，剩余產品的出現使商品交換成為可能。最初的商品交換是在共同體的盡頭，在它們與別的共同體或其成員接觸的地方開始的。但是“物一旦對外成為商品,由于反作用,它們

20、在共同體內部也成為商品”1、資本論 第1卷 106頁。（2）簡單商品經濟的發(fā)展第二次大分工使手工業(yè)和農業(yè)分離了，原來零星出現的奴隸制開始成為社會制度的主要組成部分，這時,“便出現了直接以交換為目的的生產，即商品生產，隨之而來的是貿易，不僅有部落內部和部落邊界的貿易,而且還有海外貿易”2、馬克思恩格斯選集 第4卷 159頁。人類社會進入文明時代后，隨著第三次社會大分工的出現，商人作為一個不從事生產而只從事商品交換的階級出現了，商人階級的出現進一步推動了商品經濟的發(fā)展。原始社會末期商品經濟出現后經過奴隸社會和封建社會的發(fā)展，商品經濟的規(guī)模在不同國家都有了較大程度的擴大。但是直到封建社會末期，自給自

21、足的自然經濟始終占據著統治地位，商品生產和商品交換的范圍受到限制，商品經濟只有從屬的意義。這一時期的商品經濟基本上還是簡單商品經濟。（3）發(fā)達商品經濟的發(fā)展到了封建社會后期，隨著自然經濟逐步解體，勞動者逐漸失去了土地等生產資料，大量勞動者涌入城市，成為一無所有的無產者，掌握了大量土地等生產資料的人成為新興的資產階級。新興的資產階級通過資產階級革命最終確立了自己的統治地位，人類社會從封建社會進入資本主義社會，資本主義生產關系代替封建社會的生產關系成為占統治地位的生產關系。在資本主義社會，商品經濟得到了長足發(fā)展，由于勞動者失去了生產資料，不得不靠出賣自己的勞動力謀生，勞動力成為商品，貨幣轉化為資本

22、，建立在商品生產基礎上的所有權規(guī)律按照它本身的內在矛盾轉變?yōu)橘Y本主義占有規(guī)律，資本剝削雇傭勞動成為資本主義社會的基本特征，簡單商品生產條件下私人勞動同社會勞動的矛盾演化為資本主義社會生產資料的資本主義私人占有同生產社會化之間的矛盾。（4）商品經濟的消亡隨著資本積累和資本集中的不斷發(fā)展，資本主義的基本矛盾不斷激化，無產階級的貧困和受壓迫程度不斷加深，無產階級對資產階的反抗不斷增長，無產階級成為資本主義的掘墓人，到了一定的時候，“生產資料的集中和勞動的社會化，達到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要響了。剝奪者就要被剝奪了?！?、資本論 第1卷 831

23、頁資本主義被社會主義所代替是資本主義積累必然的歷史趨勢。未來的社會主義社會將“在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料共同占有的基礎上，重新建立個人所有制”2、資本論 第1卷 832頁，即未來社會將實行生產資料單一的直接的全社會所有制，在未來社會的低級階段將實行個人消費品的按勞分配，整個社會經濟將由一個中心按計劃來組織，商品生產和商品交換的條件不再存在，商品經濟將自行消亡。總之，商品經濟是人類社會發(fā)展特定階段的歷史范疇，從其產生、發(fā)展和消亡的過程看，它包括了簡單商品經濟階段和發(fā)達商品經濟階段。自人類社會進入資本主義社會開始，商品經濟發(fā)展到其發(fā)達階段，通過從資本主義社會到共產主義社會之間的過渡時

24、期，商品經濟逐漸被產品經濟取代。2、商品經濟和市場經濟的關系（1）商品經濟發(fā)展的兩個基本階段從自然經濟到商品經濟最后到產品經濟是人類社會發(fā)展必經的三個基本階段，這是人類社會發(fā)展的基本矛盾決定的。商品經濟是人類社會經濟發(fā)展不可逾越的階段。商品經濟由于其內在矛盾的發(fā)展有其產生、發(fā)展和消亡的過程，根據商品經濟內在矛盾的特殊性，以商品生產基礎上的所有權規(guī)律是否轉變?yōu)橘Y本主義占有規(guī)律為界，商品經濟可以劃分為兩個基本階段，即簡單商品經濟階段和發(fā)達商品經濟階段。（2）勞動力是否成為商品是商品經濟發(fā)展兩個基本階段的分界點勞動力成為商品使這種轉變不可避免，簡單商品經濟與發(fā)達商品經濟的分界點在于勞動力是否成為商品

25、。在勞動力成為商品以前，商品經濟建立在生產資料所有者與勞動者一致的基礎上，在勞動力成為商品后，生產資料的所有者與勞動者相分離，生產資料的所有者占有勞動者的剩余勞動成為可能。（所有制）在勞動力成為商品以前，商品經濟的基本規(guī)律表現為單純的所有權規(guī)律，商品生產者出賣商品獲得的貨幣在本質上僅僅是一般等價物，是商品生產者在市場上重新購買商品，以滿足自己的需要的媒介，“WGW”是商品經濟的基本運行方式。在勞動力成為商品后，貨幣轉化為資本，商品經濟的基本規(guī)律表現為資本主義占有規(guī)律，資本運動的方式表現為“GWG”。資本對剩余價值的追逐成為資本的內在需要。（基本規(guī)律）在簡單商品經濟條件下, 由于勞動力不是商品，

26、生產資料只是偶爾用于交換，市場的主要功能是提供商品交換的場所，還缺乏對生產要素進行配置的條件。在勞動力成為商品，貨幣轉化為資本，“GWG”的資本運動方式形成后，資本對剩余價值的追逐成為資本的內在需要，作為資本人格化的資本家必然根據市場所提供的價格信息不斷調整生產，市場價格對生產要素的配置具有直接指導意義，市場對資源的配置功能充分發(fā)展起來。市場對資源的充分配置是在勞動力成為商品，從而生產要素全面商品化的基礎上形成的。在商品經濟發(fā)展的高級階段即市場經濟階段，市場成為資源配置的基礎。（市場的功能）總之，市場經濟是商品經濟發(fā)展的高級階段，勞動力成為商品是簡單商品經濟與市場經濟的分界點。二、勞動力商品與

27、社會主義市場經濟由于商品經濟的發(fā)展包括兩個階段，勞動力成為商品是兩個階段的分界點，在確定社會主義商品經濟所處發(fā)展階段時，必須分析全民所有制內部勞動力的屬性。1、全民所有制內部勞動力的商品屬性（前面章節(jié)已講，此處略講）（1）平等的共同所有權、競爭機制與勞動力流動在社會主義初級階段，全民所有制內部存在著三對矛盾：所有關系與占有關系、支配關系及使用關系的矛盾；所有權與占有權、支配權及使用權的矛盾；社會成員作為所有者與勞動者的矛盾。要實現全民所有制質的規(guī)定性，就必須實現全體社會成員在全民所有的生產資料所有關系上的平等的不可分割的共同所有權，全體社會成員都有平等的權利實現和全民所有的生產資料的結合。只有

28、通過平等的競爭機制來實現全民所有制經濟內部勞動者與生產資料的結合，才能真正體現全體社會成員在全民所有的生產資料所有關系中的平等地位。競爭必然帶來勞動力的流動，勞動者與生產資料不能實現直接結合。（2）全民所有的生產資料所有權的實現形式與勞動力的商品屬性全民所有的生產資料所有權的實現形式在全民所有制內部，個人消費品在分配以前，要對社會產品進行必要扣除。在全民所有制的國家所有制形式下，全體社會成員對全民所有的生產資料共同所有權已經被委托給國家，這部分“必要扣除”作為“社會基金”必然要集中在國家手中，并成為全民所有的生產資料所有權的實現形式。勞動力的商品屬性要保持公有制的主體地位，集中在國家手中的“社

29、會基金”的增長速度就不能低于非公有制經濟實現的利稅增長速度。這就決定了在勞動生產率相同條件下，在全民所有制內部，勞動者付出同樣勞動獲得的勞動報酬水平具有與非公有制內部個人消費品的分配結果趨于一致的內在必然性。在非公有制經濟內部，特別是在資本主義經濟內部，勞動者的勞動報酬的實質是勞動力商品的價值，因此，在數量上，全民所有制內部勞動者的勞動報酬必然建立在勞動力商品價值的基礎上。只有根據勞動力價值確定全民所有制內部勞動者個人消費品的分配，才能確保全民所有制與非公有制之間的平等競爭，為維護全體社會成員對全民所有的生產資料所有權，確保公有制經濟的主體地位創(chuàng)造條件?？傊?，全民所有制的內在矛盾決定了全民所有

30、制內部勞動力的商品屬性。2、國有資本是全民所有的生產資料的一般存在形式（1）全民所有的生產資料作為商品具有兩重性在社會主義初級階段，全民所有的生產資料作為商品具有兩重性，即使用價值和價值。在商品經濟條件下，用生產資料使用價值的歸屬關系唯一地確定生產資料的所有制性質是不科學的。如果生產資料的實物形態(tài)與價值形態(tài)的變換是在等價交換基礎上進行的，生產資料的形態(tài)變化本身不會改變生產資料的所有者在生產關系中的地位，從而生產關系的性質不會發(fā)生變化。所以，在商品經濟條件下，作為生產資料的所有者在生產關系中的地位不是由其與特定的實物形態(tài)的生產資料的歸屬關系決定的。（2）國有資產作為商品的兩重性在社會主義初級階段

31、，全民所有的生產資料采取了國有資產的形式，國有資產作為商品，其實物形態(tài)與價值形態(tài)的分離必然使價值形態(tài)成為其一般存在形態(tài)。由于貨幣形式是價值形式發(fā)展的最高形式，貨幣或傳統意義的資金將成為國有資產的一般存在形式。（3）勞動力商品與國有資本的確立在商品經濟條件下，勞動力成為商品必然使貨幣轉化為資本。全民所有制內部勞動力的商品屬性使國有資本成為作為全民所有的生產資料的國有資產的一般存在形式，全民所有的生產資料的市場配置就是國有資本的市場配置?？傊?，在社會主義初級階段，全民所有制內部勞動力的商品屬性決定了社會主義商品經濟已經發(fā)展到高級階段，即社會主義市場經濟。三、社會主義市場經濟的主要特征1、制度特征社

32、會主義市場經濟和資本主義市場經濟有著本質區(qū)別：（1） 社會主義市場經濟是建立在公有制基礎上的。全體社會成員即是勞動者，又是全民所有的生產資料的所有者。在公有制經濟內部任何單個的社會成員都不能單純憑借對公有的生產資料所有權無償地占有他人的勞動，人們之間是一種平等互助的合作關系。（2） 按勞分配在公有制經濟內部成為個人消費品分配的基本原則。在社會主義初級階段，國家所有制是全民所有制的存在方式，作為社會必要扣除的“社會基金”必然以利、稅方式集中在代表全體社會成員的國家手中，這部分利稅是滿足全體社會成員不斷增長的物質文化需要，為全體社會成員共同的、長遠利益服務，實現共同富裕的物質基礎。（3）社會主義市

33、場經濟最大限度地消除了整個社會生產的無政府狀態(tài)和盲目性。國家對“社會基金”的運用有助于協調整個社會的當前利益與長遠利益，整體利益與局部利益，國家、集體和個人利益的矛盾，更好地發(fā)揮計劃和市場兩種調節(jié)手段的長處，從而最大限度地消除了整個社會生產的無政府狀態(tài)和盲目性。資本主義市場經濟是建立在生產資料私有制基礎上的，勞動者失去了生產資料,只能靠出賣勞動力為生,資本家憑借對生產資料的占有無償地占有勞動者的剩余勞動，資本剝削雇傭勞動成為資本主義市場經濟的必然結果，勞動者在生產中處于被剝削的地位，剩余價值的生產成為資本主義生產的基本規(guī)律。由于資本主義生產資料的私人占有同社會化大生產之間的矛盾，社會生產被周期

34、性爆發(fā)的經濟危機所困擾，單個企業(yè)生產的有計劃性并不能消除整個社會生產的無政府狀態(tài)。當代西方資本主義國家采取了各種方式，如直接興辦國有企業(yè)來加強對資本主義市場經濟的政府干預。由于資本主義國家的階級局限性，雖然政府干預在一定程度上緩解了矛盾，但是不能從根本上消除資本主義市場經濟所固有的無政府狀態(tài)。2、運行特征以市場作為資源配置基礎的經濟運行方式叫做市場經濟。以計劃作為資源配置基礎的經濟運行方式叫做計劃經濟。社會主義市場經濟不同于傳統的計劃經濟，具有以下運行特征：（1） 市場機制是資源配置的基礎性手段。按經典作家的設想，在未來社會，社會經濟將由一個社會中心根據按比例發(fā)展規(guī)律，按預先制訂的計劃來組織和

35、管理。由于商品、貨幣關系自行消亡，社會中心對社會經濟的組織和管理將完全采用實物形態(tài)的，非價值化的管理方式來進行，公有制的實現方式完全是產品經濟方式。在我國社會主義初級階段，在社會主義市場經濟條件下，企業(yè)成為市場主體，勞動力和生產資料等生產要素以及產品和服務等成為商品，并通過市場交換和配置，形成了統一的市場體系，公有制的實現方式必然建立在市場配置資源的基礎上。（2） 計劃調節(jié)是宏觀調控的重要手段，并通過市場調節(jié)發(fā)揮作用。由于“市場失靈”，國家對市場經濟運行進行宏觀調控是必要的。公有制為主體，多種經濟成分并存、共同發(fā)展的所有制結構強化了宏觀調控的經濟基礎，豐富了宏觀調控的手段，有助于宏觀調控的結構

36、化和微觀化。建立在市場調節(jié)基礎上的計劃調節(jié)極大地提高了宏觀調控的針對性和有效性，可以較好地避免經濟運行的盲目性。（3） 按勞分配通過企業(yè)內部的按要素分配和國民收入再分配二層次實現。按勞分配的二層次實現方式豐富了社會保障的資金來源，極大地抑制了兩極分化，有助于兼顧公平和效率，實現共同富裕。第三節(jié) 社會主義市場經濟體制一、計劃與市場社會化生產要求社會總勞動在不同部門之間按比例分配，即社會資源合理配置。計劃和市場是資源配置的兩種基本方式。1、計劃和計劃調節(jié)（1）計劃計劃作為資源配置的一種方式，最早見之于經典作家的設想和預見。對于計劃調節(jié)，馬克思叫做對生產的“有意識的社會調節(jié)”，、馬克思恩格斯選集第4

37、卷，人民出版社1972年版，第469頁。恩格斯稱之為“按照全社會和每個成員的需要對生產進行的社會的有計劃的調節(jié)”。、馬克思恩格斯選集第4卷，人民出版社1972年版，第319頁。（2）計劃調節(jié)計劃調節(jié)是通過計劃機制對經濟運行的調節(jié)。反映社會生產和社會需要之間的內在聯系，有計劃地實現社會總勞動按比例分配的自覺調節(jié)經濟運行的功能，叫計劃機制。計劃調節(jié)的優(yōu)勢主要表現在：有利于總體上保持國民經濟按比例發(fā)展和社會資源的合理配置，自覺調節(jié)社會供求的總量平衡和結構優(yōu)化；有利于在全社會范圍內動員和集中必要的財力、物力和人力，進行重大建設，實施經濟發(fā)展的趕超戰(zhàn)略；有利于合理調節(jié)收入分配，保持社會公正。計劃調節(jié)的弱

38、點主要表現在：一旦計劃失誤，資源配置的效率將受到嚴重損害；受計劃調節(jié)的影響，經濟利益的調整可能損害經濟主體的利益，影響經濟主體的活力。在社會主義市場經濟條件下，調整計劃調節(jié)的實現機制有助于計劃調節(jié)機制的效率增進。2、市場和市場調節(jié)（1）市場市場是商品交換關系的總和。市場有兩種基本功能：一是交換功能，即在全社會范圍內實現商品的等價交換。二是資源配置功能，即通過市場機制實現對社會資源的配置。（2）市場調節(jié)市場調節(jié)是通過市場機制對經濟運行的調節(jié)。市場各要素相互聯系、相互作用和相互影響所形成的調節(jié)，叫市場機制。市場調節(jié)的優(yōu)勢主要表現在：通過市場競爭，推動科學技術和經營管理進步，提高勞動生產率；市場機制

39、有助于優(yōu)化資源配置，實現產需銜接和供求平衡；競爭和優(yōu)勝劣汰的機制可以增強經濟主體的活力，培育核心競爭力。市場調節(jié)的弱點主要表現在：經濟運行的自發(fā)性和盲目性以及由此帶來的供求關系的總量失衡和結構失衡；事后性；不能實現社會收入分配的公平，容易導致個人收入分配的“兩極分化”；由于外部性、信息不對稱等，存在“市場失靈”；競爭可能導致壟斷，市場調節(jié)對壟斷行業(yè)和壟斷產品的調節(jié)作用有較大的局限性。由于市場調節(jié)的缺陷，政府宏觀調控是必要的。二、市場機制市場機制是指市場運行過程中供求、價格、競爭、風險等要素之間互相聯系、互相作用和互相影響的關系，是價值規(guī)律發(fā)揮作用的表現形式。它主要包括供求機制、價格機制、競爭機

40、制和風險機制。1、供求機制（1）供給與需求供給是指市場上已有的或者能夠供應市場的商品。需求是指市場具有支付能力的對商品或要素的社會需要。（2）供求機制供求機制指市場供求關系的變化引起市場價格相應地升降變動進而對資源配置發(fā)揮作用的機制。供求機制的作用方式是：供大于求,自發(fā)引導價格下降。求大于供,引發(fā)價格上漲。供求均衡時，價格均衡。價格與供求雙向互動、相互調節(jié)。當供求關系的變化引起市場價格的變化，這就表現為供求調節(jié)價格；市場價格的變化又會引起供求關系的變化，這就表現為價格調節(jié)供求。供求與價格二者總是互相影響、互相作用，形成市場上商品的供求和價格的連續(xù)不斷的運動。2、價格機制（1）價格機制價格機制是

41、指價格變動引起供求關系變化進而對資源配置發(fā)揮作用的機制，是價值規(guī)律發(fā)揮作用的基本形式。價格機制的作用方式：市場價格的變動引發(fā)供給和需求的變動，從而引發(fā)供求關系變動。價格上升引發(fā)供給增加，需求減少。價格下降，引發(fā)供給減少，需求上升。在價格機制約束下，供求關系趨向平衡。（2）價格機制的具體內容價格機制的具體內容包括價格體系和價格形成機制兩個方面。價格體系是指市場上各種商品和服務的價格及其相互之間的比價和差價關系的總和。比價是指市場上各種不同種類商品的價格之間的比例關系。比價關系主要包括：工業(yè)品比價，即各種不同工業(yè)品價格的比例關系；農產品比例，即各種不同的農產品價格的比例關系；工農業(yè)產品比價，即工業(yè)

42、品的價格與農產品價格的比例關系，等等。差價是指同一種商品因為品質、款式、生產周期、季節(jié)、地區(qū)、流通環(huán)節(jié)等因素造成的差別價格，主要包括：品牌差價、款式差價、季節(jié)差價、批零差價等。價格變動主要表現為各種比價和差價的變動，從而表現為價格體系的變動。判斷價格體系是否合理主要是看其是否反映價值和供求關系。價格形成機制是指價格由誰以及按照什么方式來形成的機理。價格形成機制可以劃分為兩類，即計劃價格形成機制和市場價格形成機制。計劃價格形成機制是指政府運用計劃手段制定價格。市場價格形成機制是指價格由市場機制形成。3、競爭機制（1）競爭機制競爭機制是與供求機制和價格機制緊密聯系的市場機制，是眾多市場活動參與者為

43、追求自身最大利益和占據有利市場地位而共同行為所形成的一種經濟機制。（2）競爭機制的功能競爭機制的經濟功能主要是：第一，激勵市場主體改善經營，提高資源配置效率；第二，維護市場主體的權益，實現市場公平；第三，促進市場經濟優(yōu)勝劣汰機制的形成，提高市場主體乃至整個國民經濟的效率。（3）競爭的類型依據不同標準，競爭可以分為以下幾種類型：供給者之間、需求者之間及二者之間的競爭；部門內競爭和部門間競爭；價格競爭和非價格競爭；國內市場競爭和國際市場競爭等。4、風險機制（1）風險風險是指市場中存在的不確定性因素，它的存在使市場主體在從事市場牟利性活動時面臨受損的可能性。（2）風險機制風險機制是指因市場不確定性可

44、能帶來的損失而對市場主體行為形成的一種約束機制。它是保證市場正常運行的一個基本要素。利益大小與風險大小成正比。不追求利益，就不承擔風險，而高利益往往伴隨著高風險。風險機制與競爭機制相互影響，相互作用。競爭與風險總是相伴而生。競爭機制是市場經濟的動力機制，它驅動著市場主體為實現自身利益最大化而不斷地去爭奪有利的市場地位。而風險機制則是市場經濟的壓力機制，迫使市場主體在競爭中科學決策，盡可能化解風險，否則，就可能在市場競爭中虧損或破產。三、社會主義市場經濟體制1、經濟體制（1）經濟體制經濟體制是一定的社會生產關系和經濟組織形式借以實現的具體形式，是由管理經濟運行及各種構成要素的制度構成的制度體系。

45、計劃經濟體制和市場經濟體制是現代經濟體制的兩種基本類型。（2）計劃經濟體制計劃經濟體制的主要內容包括：在所有制關系上大力發(fā)展公有制，排斥私有制；在公有制內部，集體所有制不斷升級為全民所有制，形成了以國有制為主體的所有制度和國有國營的企業(yè)制度。國家成為國民經濟運行的調控中心，國家計劃成為經濟運行的主要調節(jié)手段，企業(yè)成為國家行政機構的附屬物，指令性計劃和行政手段成為國民經濟管理的基本方式。（3）市場經濟體制市場經濟體制的主要內容包括：在所有制關系上，在自由資本主義時期，以私有制為基礎，現代市場經濟則以混合經濟為基礎，并形成了現代企業(yè)制度。市場機制成為經濟運行的主要調節(jié)方式。以市場為基礎配置資源和國

46、家干預相結合成為國民經濟管理的基本方式。2、社會主義市場經濟體制的基本框架（1）建立現代企業(yè)制度，構建社會主義市場經濟的微觀基礎。一方面，改革現行產權關系重塑產權制度，即在“兩權分離”基礎上建立法人財產制度和有限責任制度，以及實行委托代理制，使企業(yè)成為擁有民事責任能力和民事權利能力的行為主體，從而使企業(yè)成為真正的市場主體；另一方面，把企業(yè)改造為現代企業(yè)，為市場機制充分發(fā)揮基礎調節(jié)作用營造微觀基礎。（2）建立完善的市場體系，形成以市場為基礎配置資源的充分條件。要建立全國統一開放的市場體系，就是要在進一步完善商品市場的同時，著重發(fā)展要素市場，規(guī)范市場主體行為，打破地區(qū)、部門的分割和封鎖，反不正當競爭，創(chuàng)造平等競爭的市場環(huán)境，形成統一、開放、競爭有序的大市場。要繼續(xù)推進價格改革，建立主要由市場形成價格的機制，并大力發(fā)展市場中介組織，完善市場的各種功能。（3）建立健全國家宏觀調控體系，正確處理國家干預與市場機制的相互關系。合理有效地運用財政、金融等政策工具，國家干預主要通過市場發(fā)揮調節(jié)作用，以保持國民經濟