信息科技管理委員會議事規(guī)則2015年修訂

1、XX銀行信息科技管理委員會議事規(guī)則第一章  總  則 第一條  為有效防范銀行運用信息系統(tǒng)進行業(yè)務處理、經營管理和內部控制中產生的風險，促進我行各項業(yè)務安全、持續(xù)、穩(wěn)健運行，根據(jù)中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行信息科技風險管理指引，以及國家信息安全相關要求和有關法律法規(guī)，制定本議事規(guī)則。第二條  本議事規(guī)則適用于XX銀行總行及其所屬機構。第三條  本議事規(guī)則所稱信息科技是指計算機、通信、微電子和軟件工程等現(xiàn)代信息技術，在我行業(yè)務交易處理、經營管理和內部

2、控制等方面的應用，并包括進行信息科技治理，建立完整的管理組織架構，制訂完善的管理制度和流程。第四條  本議事規(guī)則所稱信息科技風險，是指信息科技在我行運用過程中，由于自然因素、人為因素、技術漏洞和管理缺陷產生的操作、法律和聲譽等風險。第五條  信息科技風險管理的目標是通過建立有效的機制，實現(xiàn)對我行信息科技風險的識別、計量、監(jiān)測和控制，促進我行安全、持續(xù)、穩(wěn)健運行，推動業(yè)務創(chuàng)新，提高信息技術使用水平，增強核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。 第二章 信息科技管理委員會的組成與職責 第六條  根據(jù)我行信息治理的要求，法定代表人是

3、本機構信息科技風險管理的第一責任人，負責組織本議事規(guī)則的貫徹落實。第七條  信息科技管理委員會是根據(jù)商業(yè)銀行信息科技風險管理指引和行業(yè)監(jiān)管要求及本行經營方針，研究信息科技管理架構，分析信息科技業(yè)務發(fā)展和風險管理狀況，制訂一定時期的信息科技發(fā)展政策、管理制度和相關技術性要求，審議信息科技業(yè)務，為行領導提供決策建議的工作機構。第八條 信息科技管理委員會由7人組成。分管信息科技的行長任主任委員，計劃財務負責人、綜合管理部負責人、風險管理部負責人、運營管理部部負責人、科技中心系統(tǒng)管理員、網絡維護員任委員。信息科技管理委員會下設辦公室，辦公室設在運營管理部科技中心，辦公室主任由科技中

4、心負責人兼任，組織處理信息科技管理委員會日常事務。各成員部門確定聯(lián)絡員1名，負責信息科技管理委員會辦公室的日常工作聯(lián)系。第九條 信息科技管理委員會應堅持實事求是，維護本行根本利益的原則；堅持依法合規(guī)、審慎穩(wěn)健的原則；在建立良好的公司治理的基礎上進行信息科技治理，形成分工合理、職責明確、相互制衡、報告關系清晰的信息科技治理組織結構。加強信息科技專業(yè)隊伍的建設，建立人才激勵機制。第十條 信息科技管理委員會委員是對信貸審查委員會審議事項或信息科技管理業(yè)務審查職能并行使表決權的工作人員。第十一條 信息科技管理委員會主要負責審議全行需要報請信息科技管理委員會審批的各類信息科技管理業(yè)務，通過信息科技管理委

5、員會辦公室提交信息科技管理委員會審議。第十二條 信息科技管理委員會職責：（一）審議一定時期全行信息科技管理架構方案及信息科技管理結構的調整方案；（二）審議信息科技管理業(yè)務發(fā)展情況報告和風險管理狀況報告；（三）審議批準信息科技戰(zhàn)略，確保其與我行的總體業(yè)務戰(zhàn)略和重大策略相一致。評估信息科技及其風險管理工作的總體效果和效率。（四）審議各項信息科技管理管理制度、辦法和信息科技管理開發(fā)方案及操作規(guī)則；（五）審議一定時期的信息科技管理市場戰(zhàn)略技術定位、重點科技業(yè)務策略及服務方案；（六）掌握主要的信息科技風險，確定可接受的風險級別，確保相關風險能夠被識別、計量、監(jiān)測和控制。審議信息科技風險等級、綜合應急處置

6、方案；（七）確保內部審計部門進行獨立有效的信息科技風險管理審計，對審計報告進行確認并落實整改；（八）審議年度信息科技管理風險報告并向銀監(jiān)會及其派出機構報送信息科技風險管理的年度報告；（九） 確保信息科技風險管理工作所需資金。（十） 確保銀行所有員工充分理解和遵守經其批準的信息科技風險管理制度和流程，并安排相關培訓。（十一） 確保本法人機構涉及客戶信息、賬務信息以及產品信息等的核心系統(tǒng)在中國境內獨立運行，并保持最高的管理權限，符合銀監(jiān)會監(jiān)管和實施現(xiàn)場檢查的要求，防范跨境風險。（十二） 及時向銀監(jiān)會及其派出機構報告本機構發(fā)生的重大信息科技事故或突發(fā)事件，按相關預案快速響應。（十三） 配合銀監(jiān)會及其

7、派出機構做好信息科技風險監(jiān)督檢查工作，并按照監(jiān)管意見進行整改。（十四） 履行信息科技風險管理其他相關工作。第三章 信息科技管理委員會議事規(guī)則第十三條 信息科技管理委員會審議事項或信息科技業(yè)務，一般采用集體例會審議、記名投票表決的方式進行。待條件成熟后，可對部分審議事項或信息科技業(yè)務進行網上審議和表決。第十四條 信息科技管理委員會會議由主任委員召集并主持。信息科技管理委員會舉行會議，須有6人(含)以上正式委員出席。委員因故不能出席時，經會議召集人同意，可以委派其他人員出席。 第十五條 根據(jù)審議事項或信息科技業(yè)務的需要，會議召集人可以決定相關部門人員列席會議，也可邀請有關方面專家列席會議，接受咨詢

8、，但列席人員不具有表決權。第十六條 信息科技管理委員會會議經信息科技管理委員會辦公室主任建議，主任委員決定，隨時召開信息科技管理委員會會議。第十七條 信息科技管理委員會會議的一般程序：（一）信息科技管理委員會辦公室通知召開會議的時間、地點，主任委員主持，主任委員因故不能出席，由主任委員指定人員代為主持，報告到會委員人數(shù)及議程安排；（二）信息科技管理委員會辦公室主任向委員介紹提交審議事項的基本情況及審查人審查意見；（三）委員發(fā)表意見，提出質詢，進行討論。信息科技業(yè)務審查人回答委員提出的有關問題；（四）主持人綜合審議情況確定是否進行表決并確定提請表決的意見；（五）委員投票表決。表決意見分為“同意、

9、不同意、復議”三種，不得棄權。（六）主持人宣布表決結果；（七）會后信息科技管理委員會辦公室將形成會議記錄，由信息科技管理委員會主任簽字后執(zhí)行。 第十八條 委員對審議事項或信息科技業(yè)務(包括會議主持人根據(jù)委員討論意見加以綜合而確定提請表決的意見)表示贊成的，投“同意”票；不贊成的投“不同意”票；委員認為報審材料不足以支持其結論，需要進一步核實情況、補充資料后再行審議和表決的，可投“復議”票。 委員投“不同意”票，必須同時簡要列明不同意的理由；投“復議”票，必須同時列明復議時需要落實的條件或需要補充的資料。第十九條 信息科技管理委員會對需要表決的事項或信息科技業(yè)務，必須有出席信息科技管理委員會會議

10、正式委員5票(含)以上“同意”方為通過； “同意”票數(shù)與“復議”票數(shù)之和達到5票(含)以上，可以復議。信息科技管理委員會會議確定復議的事項或信息科技業(yè)務，必須由會議主持人確定復議必須落實的條件或需要補充的資料。第三章 管理與監(jiān)督第二十條 根據(jù)信息科技風險管理要求，信息科技管理委員會對重大信息科技業(yè)務的審議應按照信息科技風險管理相關制度的要求整理備案，進行風險評價，行長對評價的信息科技業(yè)務認為風險較高或不予支持，可行使一票否決權。第二十一條 對需報董事會備案的特大型信息科技業(yè)務，按相關制度程序運行，董事會對信息科技管理委員會審批的事項可進行質詢，對風險較高的，認為存在違規(guī)失實的業(yè)務，可提出糾正、

11、處理意見。第四章 責任和紀律第二十二條 信息科技管理委員會委員應具有高度的責任感和強烈的愛行敬業(yè)精神，做到廉潔自律、恪盡職守、堅持原則、秉公辦事。第二十三條 信息科技管理委員會委員因故不能參加會議時，應向會議主持人請假，不得無故缺席、遲到。第二十四條 信息科技管理委員會委員必須嚴格按照國家有關法律、法規(guī)、信息科技管理指引和我行有關制度規(guī)定，獨立行使表決權，不得以任何形式影響其他委員的表決意見。 第二十五條 信息科技管理委員會委員、辦公室工作人員以及列席信息科技管理委員會會議人員應嚴格遵守保密規(guī)定，對信息科技管理委員會會議討論情況、委員表決情況及有關資料嚴格保密，不得泄露。第二十六條 報請審議信息科技業(yè)務的有關業(yè)務部門要本著高度負責的態(tài)度，深入調查研究，認真核實情況，保證報送或提交審議的各種文件、報表、資料真實可靠，并具有較高的時效性。第二十七條 信息科技管理委員會辦公室及時編發(fā)會