內(nèi)審員審核技巧培訓教材

1、內(nèi)審員審核技巧培訓教材內(nèi)審員審核技巧培訓教材 目錄第一章 審核組及其成員的任務審核組及其成員的任務 第二章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則 第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 第五章 內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì) 第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 2021-12-102第一章第一章 審核組及其成員的任務審核組及其成員的任務 一、審核組長的任務一、審核組長的任務1、決定審核準則和審核范圍； 2、檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系；3、編制審核計劃；4、解決審核期間可

2、能出現(xiàn)的問題；5、及時向受審核方通報已確定的不合格的審核發(fā)現(xiàn)； 6、通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應明確及應有結(jié)論事項；7、促使質(zhì)量管理體系的改進； 8、追蹤驗證糾正措施的實施情況。2021-12-103第一章第一章 審核組及其成員的任務審核組及其成員的任務 二、審核員的任務二、審核員的任務1、聽從審核組長的指示，支持審核組長的工作； 2、在審核范圍內(nèi)按計劃有效、高效、客觀地實施所承擔任務；3、就質(zhì)量管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達成審核結(jié)論收集、分析相關(guān)的、充分的審核證據(jù)； 4、按照審核組長的指示編寫檢查表；5、協(xié)助審核報告的編寫。 2021-12-104第一章第一章 審核組及其成員的任務審核組及其成

3、員的任務 三、審核組三、審核組 在選用審核組成員時，在考慮經(jīng)驗專門知識的同時，應特別注意以下事項：1、審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突；2、審核員應客觀、公正；3、審核員具有判斷能力。 返回目錄返回目錄2021-12-105第二章第二章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則 一、客觀性、獨立性與能力一、客觀性、獨立性與能力 1、 為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應獨立于他們所審核的活動。他們在審核全過程中，應當保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。2、 從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應與受審核主題事項的直接責任人員有責任關(guān)系。3、 審核組成員應具備從事審

4、核工作所需的知識、技能與經(jīng)驗。2021-12-106第二章第二章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則 二、職業(yè)誡律二、職業(yè)誡律 審核員在從事質(zhì)量審核的過程中，應恪守“認真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。 返回目錄返回目錄2021-12-107第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 1、 向受審核方說明內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的宗旨向受審核方說明內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的宗旨l 個別基層受審核者對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，即使發(fā)現(xiàn)不合格也不是針對個人。l 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確理解，例如

5、，以下面邏輯順序來提問可能會容易理解：a) 按重要程度；b) 按業(yè)務流程；c) 按場所順序；d) 按時間順序。2021-12-108第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 2、 根據(jù)抽樣結(jié)果，進行審核根據(jù)抽樣結(jié)果，進行審核 內(nèi)審應在一定時間內(nèi)實施，一般應盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核，當然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。但無論何種方式，都應保證每年對標準的所有條款、組織的所有部門至少審核一次。2021-12-109第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 3、 收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)A） 觀察在做什么；B） 提問要適當，多使用啟發(fā)

6、式提問，提問應使用5W1H，即： What什么 When時間 Where哪里 Who誰 Why為何 How怎樣2021-12-1010第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 3、 收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)C） 驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）l 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。l 收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設備、設施編號等。l 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負責人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進

7、行驗證是事實才能作為證據(jù)。同時，應從正面收集證據(jù)，即盡可能地尋找符合標準的證據(jù)。2021-12-1011第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部質(zhì)量管理體系，以保持、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部質(zhì)量管理體系，以保持審核目標的明確。審核目標的明確。2021-12-1012第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 5、不合格判定應慎重；判定不合格時，經(jīng)受審核部門負不合格判定應慎重；判定不合格時，經(jīng)受審核部門負責人確認。責人確認。不合格報告中不合格報告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫”該寫該寫不該寫不該寫1、與時間有關(guān)的要寫1、涉及人

8、名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫7、與重要質(zhì)量管理體系要求有關(guān)的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語10、與地點有關(guān)的要寫2021-12-1013第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 6、 嚴重不合格的判定原則嚴重不合格的判定原則（1） 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一標準條款、某一關(guān)鍵過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失

9、效的不合格現(xiàn)象。（2） 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。（3） 體系運行后仍然造成了嚴重的質(zhì)量危害，這說明體系并未能對關(guān)鍵過程進行有效控制。2021-12-1014第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 7、 嚴重不合格的種類嚴重不合格的種類a) 直接對質(zhì)量造成重大影響的；b) 嚴重不滿足顧客和法律法規(guī)要求的；c) 重復出現(xiàn)同一不合格或顧客投訴又沒采取任何糾正（預防）措施的；d) 沒有判斷或分析內(nèi)部所發(fā)現(xiàn)嚴重不合格的原因并采取糾正（預防）措施的。2021-12-1015第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 8、

10、 一般不合格的判定原則一般不合格的判定原則 對滿足質(zhì)量管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。 2021-12-1016第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 9、 審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題a) 寫一套、做一套，做的與文件所寫的不一致；b) 數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；c) 追溯性差；d) 標識失效；e) 文件過時；f）文件的接口不一致 。 2021-12-1017第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 10、 審核判斷原則審核判斷原則a) 就近不就遠；b) 能細則細；c) 就事論事；d) 就地解決。2

11、021-12-1018第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 11、 成功審核的成功審核的10個要點個要點a) 面談時不僅僅拘泥于質(zhì)量管理體系，要用其他話題引起受審核方興趣；b) 要積極應對，在符合體系要求時要表揚受審核方；c) 以激勵的方式交談，讓受審核方明白你已注意到受審核方的工作和作用；d) 提問時要求受審核方回答具體化；e) 不能為達到審核目的而對受審核方發(fā)出指示、命令；f) 回避爭論，語氣應溫和，努力創(chuàng)造良好的交流氛圍；g) 不能批評所得到的信息；h) 其間發(fā)現(xiàn)不合格，則迅速記錄，并且不要發(fā)表過多的評論，避免引起被審核方反感；i) 不能在說明審核情況時議論

12、當事人；j) 要牢記：發(fā)現(xiàn)不合格的目的不是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決質(zhì)量問題。返回目錄返回目錄2021-12-1019第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 一、內(nèi)部審核的基本流程一、內(nèi)部審核的基本流程 編寫年度審核計劃編寫具體審核計劃（日程計劃和檢查表） 審核通知首次會議現(xiàn)場審核審核組會議末次會議編寫審核報告審核跟蹤 2021-12-1020第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 二、年度審核計劃二、年度審核計劃1、可按集中式或分散式編寫。l 集中式：同時審核多個部門和多個條款。l 分散式：每次只審核一個部門或一個條款。2、按標準要求，應保證每年所有部門

13、、全部條款至少審核一次。3、每年底制訂下年計劃或每年頭制訂當年計劃。4、應由組織的管理者代表或最高管理者審批，并及時發(fā)至各被審核部門。 2021-12-1021第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 三、具體審核計劃三、具體審核計劃1、日程計劃l 內(nèi)容要素：時間、活動或被審核部門、涉及條款、審核分工，必要時，給予審核活動簡要的指引。l 要避免審核員與被審核部門的工作有直接責任，但又要注意盡量安排對被審核部門工作較熟悉、專業(yè)相同（或相近）的審核員參與審核。l 安排要有適當?shù)撵`活性，避免時間過分緊湊，要留有一定的不可預見情況處理時間。l 日程計劃應在實施審核前適時通知所有被審核部門和審

14、核員。2、檢查表l 內(nèi)容要素：被審核部門、審核員、依據(jù)標準（文件）及條文、審核具體內(nèi)容或問題、審核方式、審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)記錄（欄）、對所發(fā)現(xiàn)客觀證據(jù)的判別評價（欄）。l 審核具體內(nèi)容或問題應具體明確，避免過于籠統(tǒng)而使被審核部門無法很好理解或回答；最好按被審核部門的職能分配提出問題。 2021-12-1022第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 四、首次會議四、首次會議1、參加人員：組織的最高管理者或管理者代表+被審核部門負責人或其代表+審核組全體成員2、內(nèi)容：l 向被審核部門明確審核組；l 提請被審核部門按日程計劃配合審核工作。3、目的：確保審核得到有效支持配合，能夠順利、高效

15、地進行。2021-12-1023第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 五、現(xiàn)場審核五、現(xiàn)場審核1、依照日程計劃和檢查表開展審核，注意掌握好時間。2、遵守審核員應有的職業(yè)道德和誡律。3、做好詳細的審核記錄，取得審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)。4、作為內(nèi)部審核，以改進內(nèi)部管理為目的，發(fā)現(xiàn)不合格時，可向責任者提供改進建議。5、其它注意事項（見第三章）。2021-12-1024第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 六、審核組會議六、審核組會議1、參加人員：審核組全體成員。2、內(nèi)容：l 匯總審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)；l 討論所發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)，確認不合格項和觀察意見；l 填寫簽發(fā)不合格項報告；l

16、 確認審核結(jié)論；l 必要時，提出存在問題的改進建議。3、目的：形成權(quán)威、有效的審核結(jié)論，推動組織的質(zhì)量改進。2021-12-1025第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 七、末次會議七、末次會議1、參加人員：（同首次會議）2、內(nèi)容：l 宣讀審核結(jié)論；l 發(fā)出不合格報告；l 必要時，提出改進建議。3、目的：公布審核結(jié)果，提出改進項。2021-12-1026第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 八、審核報告八、審核報告1、內(nèi)容要素：審核時間、被審核部門、審核組組成、審核依據(jù)（包括涉及標準的條款）、審核方式、審核發(fā)現(xiàn)及其改進建議、不合格項、審核結(jié)論等。2、要求：客觀公正，

17、以所發(fā)現(xiàn)的事實為依據(jù)，避免主觀臆想、無根據(jù)的推斷；文字表達，特別是審核結(jié)論應明確，避免含糊其辭。3、一般由審核組長編寫，也可由其委托審核組其他成員編寫。4、審核報告應發(fā)至各被審核部門，并報告管理者代表和最高管理者。2021-12-1027第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 九、審核跟蹤九、審核跟蹤1、跟蹤審核所發(fā)現(xiàn)不合格項和存在問題的改進；2、跟蹤結(jié)果應作為下次審核的事實依據(jù)；3、必要時，形成跟蹤報告。返回目錄返回目錄2021-12-1028第五章第五章 內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì) 1、 個人素質(zhì)個人素質(zhì) 審核員的個人素質(zhì)對審核員的工作效果至關(guān)重要。作為審核員

18、，應思路開闊、成熟，具有很強的判斷和分析能力，堅韌，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復雜的形勢及各部門在組織中的作用。這些個人素質(zhì)包括：l 良好的個人形象：行為舉止應得體大方。l 思路敏捷：機警、較強的理解力和推斷力。l 情緒穩(wěn)定：鎮(zhèn)定、自信、堅韌。l 良好的品德：正直、坦誠、積極、善于外交。l 良好的心態(tài)：要有健康的價值觀、興趣和習慣。2021-12-1029第五章第五章 內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì) 2、 個人能力個人能力l 交流能力：聽、理解、反應能力及書寫能力。l 計劃和控制能力：組織、發(fā)起、觀察、分析。l 與他人合作的能力。l 領(lǐng)導能力：管理和調(diào)配人員。（指審核組長）l

19、 決策能力：能區(qū)分事實與意見。l 行政管理能力：報告、決算及保管文件。l 獨立工作能力。l 適應能力：能較好地適應工作任務或條件的變化。l 獲得并運用專業(yè)知識和技能的能力。l 文字表達能力。2021-12-1030第五章第五章 內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì) 3、 教育、培訓和經(jīng)歷教育、培訓和經(jīng)歷l l 教育：至少已完成國家教育體制的中等教育。l 培訓：經(jīng)過必要的培訓，熟悉并理解標準，掌握審核技巧，具備主持審核所需要的有關(guān)技能。l 經(jīng)歷：至少參加過一次以上的見習審核。2021-12-1031第五章第五章 內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì) 4、 審核組長的素質(zhì)要求審核組

20、長的素質(zhì)要求l 綜合素質(zhì)相對較強；l 領(lǐng)導能力較突出，即有較強的協(xié)調(diào)、組織管理能力 。2021-12-1032第五章第五章 內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應具備的素質(zhì) 5、 審核員素質(zhì)的保持和提高審核員素質(zhì)的保持和提高l l 管理部門應定期評價審核員業(yè)績；l 審核員應通過持續(xù)不懈的接受培訓和自覺學習，不斷深入理解標準，提高審核技巧和能力；管理部門應持續(xù)不懈地不定期組織審核員培訓，使審核員的素質(zhì)能夠隨時適應被審核對象的發(fā)展變化。l 管理部門應根據(jù)對審核員進行業(yè)績評價、書面考核等方式促使審核員保持和提高自身素質(zhì)；l 管理部門應組織經(jīng)常性的審核員道德規(guī)范教育；l 管理部門可建立系統(tǒng)的審核監(jiān)督機制，

21、評審并確認審核員的資格，確保審核員保持和提高自身素質(zhì)。返回目錄返回目錄2021-12-1033第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分 1、審核員在檔案室審核時發(fā)現(xiàn)，在文件發(fā)放記錄中，同一份程序文件，有的部門發(fā)的是B版，有的部門發(fā)的是C版，審核員問檔案管理員是什么原因，檔案管理員解釋說，由于這份文件的C版涉及一些敏感內(nèi)容，普通部門只發(fā)B版，重要部門才發(fā)C版。不符合：不符合：4.2.3文件控制 d)確保在使用處獲得有關(guān)版本的適用文件性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1034第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部

22、分標準理解部分2、審核員在檔案室發(fā)現(xiàn)，部分檔案沒有放進文件柜而直接堆放在墻角，當中一些已明顯有蟲蛀的現(xiàn)象。檔案管理員解釋說，這部分檔案已經(jīng)放在檔案室十幾二十年了，已基本沒什么用了，前幾天領(lǐng)導來檢查發(fā)現(xiàn)了，讓我把這部分檔案清理掉，這不，還沒有來得及叫搞清潔的阿姨來搬走呢。審核員又問，你們公司對檔案的保存年限是怎樣規(guī)定的？檔案管理員說，沒有具體的規(guī)定，由我們領(lǐng)導決定，他們說保存到什么時候就什么時候。不符合：不符合：4.2.4 記錄控制 性質(zhì)性質(zhì)：一般2021-12-1035第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分3、審核某公司，在與公司領(lǐng)導層談話過

23、程中，審核員問總經(jīng)理，胡總，您能不能簡單介紹一下您們公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的建立過程？胡總回答，質(zhì)量管理方面的事情，由我們的戚副總經(jīng)理負責，我們董事會已任命他為管理者代表，我只負責公司生產(chǎn)經(jīng)營方面的事情，質(zhì)量方面的事情我不熟悉，這個問題由戚副總來回答。不符合不符合：5.1 管理職責性質(zhì)性質(zhì)：一般2021-12-1036第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分4、審核某公司供應課，審核員問供應課課長，按您們公司的組織機構(gòu)圖，倉庫隸屬供應課，我想請您帶我們到倉庫參觀一下。供應課長回答，你所拿的我們公司組織機構(gòu)圖是過時了的，在去年的公司年會上，我們

24、總經(jīng)理指示已將倉庫劃歸生產(chǎn)課管，你去找生產(chǎn)課長帶你去吧。審核員去找到生產(chǎn)課長，生產(chǎn)課長說，倉庫一直都是供應課在管，還是讓供應課長帶你去吧。陪同審核員的工長最后告訴審核員，我們公司沒有固定的倉庫，所有物資進來了就直接放在車間里，進來后全部由材料員云負責簽收，班組要用多少就拿多少，云的工資一直都是供應課發(fā)的。不符合：不符合：5.5.1 職責和權(quán)限性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1037第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準的理解部分標準的理解部分5、審查某公司管理評審報告，在“評審輸出”一節(jié)中，有諸如“房總經(jīng)理決定今年9月份公司出資安排27名先進工作者到海南旅游”、

25、“工會劉主席宣布，將于今年5月份組織公司內(nèi)部籃球賽”、“彭書記指示，從今年起，凡無故缺席黨的組織生活三次及以上的黨員，不得參加先進工作者評選”等內(nèi)容，而僅有幾條涉及質(zhì)量管理的決議。不符合：不符合：5.6 管理評審性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1038第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分6、審核某公司人力資源部，審核員要求人力資源總監(jiān)提供員工培訓記錄，所提供的記錄有：（1）各崗位能力規(guī)定及崗位能力判定表；（2）年度培訓計劃、培訓簽到記錄表；（3）專題培訓評價報告、年度培訓評價報告；（4）員工質(zhì)量考試卷、員工質(zhì)量考核報告；（5）員工資格證明；

26、（6）培訓需求報告。符合符合：6.2.2 能力、意識、培訓2021-12-1039第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分7、公司質(zhì)量手冊規(guī)定動力車間負責全廠設備的管理，審核員要求動力車間主任提供全廠的設備清單，車間主任說，只有生產(chǎn)科才有設備清單，車間只負責保養(yǎng)、維修工作，文件資料記錄全部放在生產(chǎn)科長那里，我這里無法提供。不符合：不符合：6.3 基礎設施性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1040第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分8、審核集團公司下屬一分廠，審核員要求廠長提供產(chǎn)品質(zhì)量計劃、作業(yè)

27、指導文件和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗記錄，廠長答，我們這里只負責來了訂單就生產(chǎn)，我們的工人都是熟練工人，不用看質(zhì)量計劃和作業(yè)指導文件，產(chǎn)品做好了，質(zhì)檢員檢查說沒問題，我們就發(fā)貨，也不用做檢驗記錄。審核員又說，您們集團公司的產(chǎn)品實現(xiàn)管理程序規(guī)定，各分廠負責產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃和檢驗記錄，這些文件和記錄都應該由分廠負責。廠長說，總廠（指集團公司總部）的程序可能不是我們廠的人寫的，我不知道有這樣的規(guī)定。不符合不符合：7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)策劃 中“組織應策劃和開發(fā)產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程”性質(zhì)性質(zhì)：嚴重2021-12-1041第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分9、廣州水產(chǎn)

28、品公司與武漢酒家簽訂了一批海鮮的供貨合同。合同規(guī)定，水產(chǎn)品公司只負責在廣州送貨至火車站并裝上火車，廣州至武漢間的運輸由酒家負責。由于水產(chǎn)品公司沒有將海鮮從廣州運至武漢間需要17個小時運輸?shù)臅r間的情況向包裝人員交代，包裝人員只按在廣州市區(qū)內(nèi)運輸?shù)囊笞髁税b。海鮮運至武漢后開包發(fā)現(xiàn)，由于包裝不能滿足17個小時長途火車運輸?shù)男枰?，大部分海鮮已死亡，給酒家造成極大的損失。酒家為此向水產(chǎn)品公司提出索賠，水產(chǎn)品公司以運輸過程不是由其負責和合同沒有約定包裝的要求駁回。審核員在審核水產(chǎn)品公司時，對此提出了不合格項。不符合不符合：7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 b)性質(zhì)性質(zhì)：一般2021-12-1042第

29、六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分10、審核株式會社廣州分社銷售課，查一客戶投訴：貴社未能按約定工期交貨，遲緩十五天，按協(xié)定貴社應賠償我公司美元。再查與該客戶的合同評審記錄產(chǎn)品協(xié)定審議記載表中，日方生產(chǎn)課長提出：“本分社生產(chǎn)力不能符合本協(xié)定工期要求，若接受本協(xié)定，工廠應增加機器一臺，操作工6名?！碑敃r代行分社社長職務的中方副社長決定：“先行與客戶簽訂本協(xié)定，視生產(chǎn)進度情況增加資源?！弊詈螅诠て谕涎拥那闆r下直至合同完成，都沒有增加任何資源。不符合：不符合：7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審 c）性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1043第六章第

30、六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分11、按國家有關(guān)規(guī)定，禁止繼續(xù)生產(chǎn)無強排的燃氣熱水器。但在審核燃氣爐具有限公司時發(fā)現(xiàn)，在該公司的新產(chǎn)品設計開發(fā)策劃書中，一款新設計的燃氣熱水器并未考慮加強排裝置。不符合：不符合：7.3.2 設計和開發(fā)輸入 b)性質(zhì)：性質(zhì)：嚴重2021-12-1044第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分12、在審核公司時，物資供應科長告訴審核員，該公司評定物資供方的“合格”標準是年供貨合格率大于95%， 由倉管員統(tǒng)計提供合格率數(shù)據(jù)。在審核倉庫時，審核員問倉管員，在進貨檢驗的同時

31、是否統(tǒng)計了物資供方的供貨合格率，倉管員說，沒有，審核員又問，那你們怎么判斷供方的好壞呢？倉管員答，憑平時供方供貨質(zhì)量印象。不符合：不符合：7.4.1 采購過程性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1045第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分13、某制冷工程公司的中央空調(diào)安裝作業(yè)指導書規(guī)定，輸送冷氣的管道法蘭連接的螺絲緊固必須采用對稱緊固方式，以確保均勻緊固而不泄漏，但審核員在安裝現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，大部分施工人員都是用順次緊固的方式。審核員問安裝負責人，現(xiàn)場施工人員手上有沒有作業(yè)指導書？負責人說，我們的工人都不知道安裝過多少中央空調(diào)了，經(jīng)驗很豐富，閉著

32、眼睛都會裝了，用不著作業(yè)指導書，作業(yè)指導書我都沒有給他們看過。不符合不符合：7.5.1 生產(chǎn)和服務提供的控制 b）性質(zhì)性質(zhì)：一般2021-12-1046第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準的理解部分標準的理解部分14、某集裝箱車架廠的制造管理規(guī)定中確認焊接為制造的特殊過程，審核員問廠長，有沒有焊接方面的管理規(guī)定，如焊材如何管理、焊工資格如何管理、焊接過程如何管理和焊縫NDE如何管理。廠長說，我們經(jīng)常在班前會對焊工強調(diào)有關(guān)管理規(guī)定，只是未形成書面文件而已。審核員又問，有沒有焊接檢驗的記錄，廠長回答，我們質(zhì)檢員和NDE檢驗合格就放行，不合格就叫直接焊工返修，不用作

33、檢驗記錄。不符合：不符合：7.5.2 生產(chǎn)和服務提供過程的確認 a）性質(zhì)：性質(zhì)：嚴重2021-12-1047第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分15、審核某裝飾工程公司時發(fā)現(xiàn)，在施工現(xiàn)場，建設單位采購的地面磚和該公司采購的同一款式地面磚混放在一起，審核員問施工負責人，為什么不把建設單位采購的磚和公司自己采購的磚分開放呢？萬一建設單位采購的有問題，如何區(qū)分責任呢？負責人說，都是同一款式的，混在一起沒問題的，而對方提供的磚有問題，我們也要無奈地負責。審核員又發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場有大量因搬運保護不當而被打碎的地面磚，就問負責人，您們有無要求搬運工注意搬運過

34、程的保護？負責人說，我們也很無奈，跟他們說了很多次了，還是這樣，正是沒辦法，我們才不得不貼錢多買一些磚，以防磚損耗過大、數(shù)量不足而影響施工進度。不符合：不符合：7.5.4 顧客財產(chǎn)性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1048第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分16、在審核某機床廠倉庫時發(fā)現(xiàn)，在計量庫有一把游標卡尺，直接暴露在潮濕空氣中，已嚴重銹蝕，不能再使用，合格證標簽顯示該尺已過有效期。審核員就問倉管員，為什么不處理掉該尺呢？倉管員說，看到這把尺已銹成這樣，我肯定不會把它發(fā)出去給工人用，但又舍不得扔掉，才暫時放在這里的。不符合：不符合：7.6

35、 監(jiān)視和測量裝置的控制化e）性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1049第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分17、某膠合板廠，由于質(zhì)量室隸屬生產(chǎn)部，內(nèi)審基本上是由生產(chǎn)部的人員參加，其內(nèi)部審核記錄中顯示，審核生產(chǎn)部的審核員大部分是生產(chǎn)部的人員。不符合：不符合：8.2.2 內(nèi)部審核性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1050第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分18、審核某槽車罐生產(chǎn)廠，發(fā)現(xiàn)有一份顧客投訴：一個槽車罐未裝安全閥就移交顧客使用。經(jīng)了解，當時因為顧客催交較緊，來不及裝安全閥就交貨。有關(guān)人員

36、認為，該廠已交貨使用的罐已有幾百個，從來沒有出現(xiàn)爆、漏問題，設計安全系數(shù)很高，有一個不裝安全閥問題不大。審核員又問陪同的質(zhì)檢員，該罐是否經(jīng)過檢驗才出廠？該罐出廠是否經(jīng)過批準？質(zhì)檢員說，當時正好他請假，也來不及等到他回來檢驗就交了貨，廠長當時正好也不在，也就沒人批準出廠，顧客的車來了，裝上就運走了，也沒人跟客戶說少裝了安全閥。不符合：不符合：8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量性質(zhì)：性質(zhì)：一般2021-12-1051第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準的理解部分標準的理解部分19、審核某摩托發(fā)動機廠發(fā)現(xiàn)，當月曲軸因為“表面砂孔”而返修占返修總次數(shù)的87.5%，且以前每個

37、月該數(shù)值都在80%以上。審核員問廠長，是否為減少“表面砂孔”而制訂實施過控制措施，以防止這一現(xiàn)象居高不下？廠長說，我們現(xiàn)在做曲軸的工藝是同行中最先進的，最先進的工藝都解決不了這一問題，我們已沒辦法。做到0返修不是不行，但如果那樣，我們就肯定會滿足不了客戶的交貨期要求。所以，我們也只能口頭跟車間強調(diào)要注意這一問題，沒有成文的控制措施。不符合：不符合：8.5.2 糾正措施 “組織應采取糾正措施，以消除不合格的原因，防止其再發(fā)生?！毙再|(zhì)：性質(zhì)：嚴重2021-12-1052第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標準理解部分標準理解部分20、審核某建筑工程總公司，發(fā)現(xiàn)其大部分

38、工程是分包給其它建筑公司或建筑隊伍完成。審核員問合同部經(jīng)理，在選擇發(fā)包的建筑公司或建筑隊時，是否有一些定量的標準？如，工程達標率、優(yōu)良率、按期交工率等。答，沒有統(tǒng)計過這些指標，但我們憑對他們以往完成的工程業(yè)績評價來擇優(yōu)選用。審核員又問，有沒有對他們其它方面的統(tǒng)計？答，也沒有。不符合：不符合：8.4 數(shù)據(jù)分析 d) 供方性質(zhì)：性質(zhì)：嚴重2021-12-1053第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 二、審核技巧部分二、審核技巧部分 1、某審核員審核某公司倉庫，一進門，就說：“哎呀，你們這里怎么這么亂呀！”建議：建議：1）處之泰然；2）“你們這段時間是不是很忙呀？” 2、某審核員要求被審核單位提供一份記錄，陪同審核人員馬上到另外一辦公室，約十幾分鐘后，拿來了記錄，但該記錄墨跡明顯未干，是剛剛補做的。審核員馬上感覺到被對方欺騙了：“你這份記錄明顯是剛做的，你們做假，憑這我就要開你們不合格項！”建議：建議：心平氣靜地：“好，你們已經(jīng)明白了標準在這方面的要