施工索賠程序及索賠報告的內(nèi)容

1、施工索賠程序及索賠報告的內(nèi)容 3.1施工索賠程序 3.1.1、承包人提出索賠要求 (1). 發(fā)出索賠意向通知 發(fā)現(xiàn)索賠或意識到存在索賠機(jī)會后，承包人要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知監(jiān)理工程師。這種意向通知是非常重要的，它標(biāo)志著一項索賠的開始。 承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知。該意向通知通常包括以下四個方面的內(nèi)容： a. 事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述； b. 索賠依據(jù)的合同條款和理由； c. 有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài)； d. 對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度。 一般索賠意向通知僅僅是表明意向，應(yīng)簡明扼要，涉及索賠內(nèi)容但

2、不涉及索賠金額。(2) 遞交索賠報告 索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時間，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報告。索賠報告的內(nèi)容應(yīng)包括：索賠事件發(fā)生的經(jīng)過、索賠的合同依據(jù)、索賠的詳細(xì)理由、索賠的要求及詳細(xì)計算方法，以及應(yīng)附上相關(guān)的證明材料。 如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期順延天數(shù)時，承包人應(yīng)按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報出每一個時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)，報出最終詳細(xì)報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。 3.1.2、工程師審核索賠報告 (1). 工程師審核承包人的索賠申請 接到承包人的索賠意

3、向通知后，工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查承包人的同期紀(jì)錄時，隨時就紀(jì)錄內(nèi)容提出自己的不同意見或希望應(yīng)予以增加的記錄項目。在接到正式索賠報告以后，認(rèn)真研究承包人報送的索賠資料。首先在不確認(rèn)責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究承包人的索賠證據(jù)，并檢查他的同期紀(jì)錄；其次通過對事件的分析，工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，必要時還可以要求承包人進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對承包人與發(fā)包人或工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)該承擔(dān)合同責(zé)任的比例。最后再審查承包人提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計算的合理索賠金額和工期順延天數(shù)

4、。 2. 判定索賠成立的原則 a. 與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤； b. 造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任和風(fēng)險責(zé)任； c. 承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。3.1.3. 確定合理的補(bǔ)償額 (1) 工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償 工程師審核索賠報告后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)念~度往往與承包人的索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因是對承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分不一致，索賠證據(jù)不充分，索賠計算的依據(jù)和方法分歧較大等，因此雙方應(yīng)就索賠的補(bǔ)償進(jìn)行協(xié)商。 (2). 工程師索賠處理決定 經(jīng)過認(rèn)真分析研究，

5、與承包人和發(fā)包人充分討論后，工程師應(yīng)該在一定時間內(nèi)向發(fā)包人和承包人提出自己的索賠處理決定。建設(shè)工程施工合同示范文本規(guī)定，工程師收到承包人提交的索賠報告和有關(guān)資料后，如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)，也未對承包人作進(jìn)一步要求的話，則視為承包人提出的索賠要求已經(jīng)認(rèn)可。工程師在“工程延期審批表”和“費用索賠審批表”中應(yīng)簡明地敘述索賠事項、理由和建議給予補(bǔ)償?shù)慕痤~和延長的工期，論述承包人索賠的合理和不合理方面。通過協(xié)商，工程師與承包人達(dá)不成共識時，承包人僅有權(quán)得到工程師認(rèn)可的補(bǔ)償金額和順延的工期。當(dāng)然，承包人仍然具有繼續(xù)索賠的權(quán)利，直至通過仲裁和訴訟解決爭議。 工程師批準(zhǔn)的補(bǔ)償金額和順延的工期天數(shù)如果在發(fā)包人

6、的授權(quán)范圍內(nèi)，則工程師可將此結(jié)果通知承包人，并抄送發(fā)包人。補(bǔ)償金額將計入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書內(nèi)，順延的工期加到原合同工期中。如果工程師批準(zhǔn)的額度超過其權(quán)限的，則應(yīng)報請發(fā)包人批準(zhǔn)。 3.1.4、承包人是否接受最終索賠處理 通常，工程師的索賠處理決定不是終局性，對發(fā)包人和承包人都不具有強(qiáng)制性的約束力。如果承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人對工程師的決定不滿意，就會導(dǎo)致合同爭議。通過協(xié)商雙方達(dá)成互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式，如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決。 3.2編寫索賠報告的基本要求索賠報告是具有法律效力的正規(guī)書面文件，對重大的索賠，

7、最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。編寫索賠報告的一般要求有以下幾個方面： 3.2.1 索賠事件應(yīng)是真實的 這是整個索賠的基本要求，關(guān)系到承包商的信譽(yù)和索賠的成敗，必須保證。如果承包商提出不實的、不合情理、缺乏根據(jù)的索賠要求，工程師會立即拒絕，而且會影響對承包商的信任和以后的索賠。索賠報告中所提出的干擾事件必須有可靠得力的證據(jù)來證明，這些證據(jù)應(yīng)附于索賠報告之后；對索賠事件的敘述，必須明確、肯定，不含任何的估計和猜測，也不可用估計和猜測式的語言，諸如“可能、大概、也許”等，這會使索賠要求顯得蒼白無力。 3.2.2責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù) 索賠報告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條

8、款或法律條文，且說明承包商的索賠完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行的。一般索賠報告中所針對的干擾事件都是由對方責(zé)任引起的，*考試吧*應(yīng)將責(zé)任全部推給對方。不可用含混的字眼和自我批評式的語言，否則會喪失自己在索賠中的有利地位。并應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)干擾事件的不可預(yù)見性和突然性，即使一個有經(jīng)驗的承包商對它也不可能有預(yù)見和準(zhǔn)備，對它的發(fā)生承包商無法制止，也不可能影響。 3.2.3充分論證事件造成承包商的實際損失 索賠的原則是賠償由事件引起的承包商所遭受的實際損失，所以索賠報告中應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于事件影響與實際損失之間的直接因果關(guān)系，報告中還應(yīng)說明承包商在干擾事件發(fā)生后已立即將情況通知了工程師，聽取并執(zhí)行工程師的處理指令，或承包

9、商為了避免、減輕事件的影響和損失已盡了最大的努力，采用能夠采用的措施，在報告中詳細(xì)敘述所采取的措施以及效果。 3.2.4索賠計算必須合理、正確 要采用合理的計算方法和數(shù)據(jù)，正確計算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長數(shù)額。計算中應(yīng)力求避免漏項或重復(fù)計算，不出現(xiàn)計算上的錯誤。索賠報告文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯，必須做到簡潔明了、結(jié)論明確、富有邏輯性；索賠報告的邏輯性，主要在于將索賠要求（工期延長、費用增加）與干擾事件的責(zé)任、合同條款及影響連成一條完整的鏈。同時在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時，所用詞語要肯定，忌用強(qiáng)硬或命令的口氣。 3.3索賠報告的內(nèi)容索賠報告的具體內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)索賠事件的性質(zhì)和特

10、點而有所不同。但從報告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論，一個完整的索賠報告應(yīng)包括以下四個部分。3.3.1、索賠事件總論總論部分的闡述要求簡明扼要，說明問題。它一般包括序言、索賠事項概述、具體索賠要求、索賠報告編寫及審核人員名單。文中首先應(yīng)概要地敘述索賠事件的發(fā)生日期與過程，承包商為該索賠事件所付出的努力和附加開支，*考試吧*以及承包商的具體索賠要求。在總論部分末尾，附上索賠報告編寫組主要成員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗，以表示該索賠報告的嚴(yán)肅性及權(quán)威性。 3.3.2、索賠根據(jù)索賠根據(jù)主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。該部分的內(nèi)容主要來自該工程的合同文件，

11、并參照有關(guān)法律規(guī)定。承包商的索賠要求有合同文件的支持，應(yīng)直接引用合同中的相應(yīng)條款。強(qiáng)調(diào)這些是為了使索賠理由更充足，使業(yè)主和仲裁人在感情上易于接受承包商的索賠要求，從而獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長。在寫法結(jié)構(gòu)上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使業(yè)主和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認(rèn)識該項索賠的合理性和合法性。3.3.3索賠費用及工期計算索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長的工期。如果說索賠根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計算部分的任務(wù)就是決定得到多少索賠款額和工期，前者是定性的后

12、者是定量的。在款額計算部分，承包商必須闡明下列問題：（1）索賠款的要求總額；（2）各項索賠款的計算，如額外開支的人工費、材料費、管理費和所損失的利潤；（3）指明各項開支的計算依據(jù)及證據(jù)資料。承包商應(yīng)注意采用合適的計價方法，至于采用哪一種計價法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定。其次，應(yīng)注意每項開支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號。切忌采用籠統(tǒng)的計價方法和不實的開支款額。3.3.4索賠證據(jù)索賠證據(jù)包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明。證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據(jù)，索賠是不可能成功的。索賠證據(jù)的范圍很廣，它可能包括工程項目施

13、工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財務(wù)等資料，具體可進(jìn)行如下分類：（1）政治經(jīng)濟(jì)資料：重大新聞報道記錄如罷工、動亂、地震以及其它重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟(jì)政策文件，如稅收決定、海關(guān)規(guī)定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等；政府官員和工程主管部門領(lǐng)導(dǎo)視察工地時的講話記錄；權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報，尤其是異常天氣的報告等；（2）施工現(xiàn)場記錄報表及來往函件：監(jiān)理工程師的指令；與業(yè)主或監(jiān)理工程師的來往函件和電話記錄；現(xiàn)場施工日志；每日出勤的工人和設(shè)備報表；完工驗收記錄；施工事故詳細(xì)記錄；施工會議記錄；施工材料使用記錄本；施工進(jìn)度實況記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細(xì)記錄本或攝影攝像；施工效率降低的記錄等。（3）工程項目財務(wù)報表：施工進(jìn)度月報表及收款錄；索賠款月報表及收款記錄；工人勞動記事卡及工資歷表；材料、設(shè)備及配件采購單；付款收據(jù)；收款收據(jù)；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報表