天津：股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))登記備案管理試行辦法

1、精品文檔天津：股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法發(fā)布日期： 2009 年 3 月 16 日 點(diǎn)擊率： 750第一章總則第一條為促進(jìn)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的登記、設(shè)立、運(yùn)作和監(jiān)管，保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法和公司登記管理?xiàng)l例、 合伙企業(yè)登記管理辦法和國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函（發(fā)改辦財(cái)金20081006號(hào)），制定本辦法。第二條本辦法所稱股權(quán)投資基金是指以非公開方式募集的、專項(xiàng)用于對(duì)企業(yè)進(jìn)行直

2、接股權(quán)投資資金的集合。該基金應(yīng)是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。本辦法所稱股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)） 是指接受股權(quán)投資基金委托，規(guī)范管理運(yùn)營股權(quán)投資基金的公司（企業(yè)）。第三條依法設(shè)立的股權(quán)投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設(shè)立的股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司制和合伙制。本辦法適用于依法發(fā)起設(shè)立、在天津市工商行政管理部門注冊(cè)登記、募集總額不超過50 億元人民幣（含50 億元）的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)國務(wù)院或國家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡稱“國家發(fā)改委”）批準(zhǔn)設(shè)立的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)不適用本辦法?？删庉嬀?/p>

3、品文檔天津股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱“發(fā)展與備案管理辦公室”）是負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)） 發(fā)展、 備案和監(jiān)管的職能部門（以下簡稱“發(fā)展與備案管理部門”）。發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門組成，在股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務(wù)上接受國家發(fā)改委的指導(dǎo)。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)） 向國家發(fā)改委申請(qǐng)備案。第二章股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊(cè)登記第四條設(shè)立公司制和合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），應(yīng)按照中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法辦理

4、工商注冊(cè)登記。天津工商行政管理部門是股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊(cè)登記機(jī)關(guān)。第五條股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過200 人；以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50 人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過 50 人。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第六條公司制股權(quán)投資基金的注冊(cè)資本為1000 萬人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊(cè)資本不少于500 萬人民幣；公司制股權(quán)投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本不少可編輯精品文

5、檔于 100 萬人民幣。注冊(cè)資本允許分期繳付，股權(quán)投資基金首期繳付不少于1000 萬人民幣，股權(quán)投資基金管理公司首期繳付不少于100 萬元人民幣。合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資，按照中華人民共和國合伙企業(yè)法規(guī)定執(zhí)行。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金的出資，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者，均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。第七條股權(quán)投資基金的經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：從事對(duì)未上市企業(yè)的投資，對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。第八條公司

6、制股權(quán)投資基金公司名稱核準(zhǔn)為：“股權(quán)投資xx基金股份公司”、“股權(quán) xx投資基金有限公司”。合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“股權(quán)投資基xx金合伙企業(yè)+ （有限合伙）、 （普通合伙）”。公司制股權(quán)投資基金管理公司名稱核定為“股權(quán)投資基xx金管理股份公司”或“股權(quán)投 xx資基金管理有限公司”。合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)名稱核準(zhǔn)為“股權(quán)投資基xx金管理合伙企業(yè)+ （有限合伙）、（普通合伙）”。可編輯精品文檔第九條公司制、合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）,在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定 ,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。第三章股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理

7、與投資運(yùn)作第十條符合備案條件的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）注冊(cè)登記后，應(yīng)按照國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函（發(fā)改辦財(cái)金20081006號(hào)）向發(fā)展與備案管理部門備案。第十一條向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）已在工商行政管理部門注冊(cè)登記。（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2 年持續(xù)保持盈利的財(cái)務(wù)狀況，未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。（三） 公司制股權(quán)投資基金公司（合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、契約制和信托制基金）的注冊(cè)資本（協(xié)議募集資金總額）不少于1 億元人民幣、實(shí)收資本（首期認(rèn)繳額）

8、不少于2000 萬元人民幣。 公司制股權(quán)投資基金管理股份公司實(shí)收資本不少于1000 萬元人民幣。 公司制股權(quán)投資基金管理有限公司（合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)）實(shí)收資本不少于100 萬元人民幣。單個(gè)投資者對(duì)股權(quán)投資基金的投資額不得低于100 萬元人民幣?？删庉嬀肺臋n（四）股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）有至少3 名具備 2 年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任，其中，至少有1 名高級(jí)管理人員具備5 年以上股權(quán)投資和經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。前款所稱“高級(jí)管理人員”，系指擔(dān)任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。（五）投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（六） 有符合規(guī)定的基金管理人和基金托管人，分

9、別承擔(dān)基金的管理責(zé)任和托管責(zé)任。基金管理人具有明確可行的基金管理計(jì)劃；基金托管人具有明確可行的基金托管計(jì)劃。（七）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。第十二條向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）備案申請(qǐng)報(bào)告。（二） 股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。（四）投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證明文件。（五）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）高級(jí)管理人員名單、簡歷?？删庉嬀?/p>

10、品文檔（六） 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)） 的主要投資者最近 2 年的財(cái)務(wù)報(bào)告。（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書。（八）備案申請(qǐng)書、基本情況表、高級(jí)管理人員情況表，一式三份并加蓋公章，審核通過后須提交其電子文檔。（九）基金管理計(jì)劃書和基金托管計(jì)劃書。（十）發(fā)展與備案管理部門要求提供的其他材料。第十三條發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請(qǐng)文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請(qǐng)。受理備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20 個(gè)工作日內(nèi)，審定申請(qǐng)人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。對(duì)“不予備案”的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明

11、理由。第十四條經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合下列條件的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)，發(fā)展與備案管理部門支持向國家發(fā)改委申請(qǐng)備案：（一）股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)都在天津?yàn)I海新區(qū)登記注冊(cè)。（二）金融機(jī)構(gòu)認(rèn)購（承諾認(rèn)購）金額不低于基金總規(guī)模的1/3 。（三）國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。可編輯精品文檔第十五條發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)） ，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4 個(gè)月內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。（二）增減資本。

12、（三）高級(jí)管理人員或管理人、托管人變更。（四）重大投資事項(xiàng)。（五）清算與結(jié)業(yè)。第十六條發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，對(duì)備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)） 和托管銀行提交的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告與托管報(bào)告等進(jìn)行年度審查。在必要時(shí)，對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期審查。對(duì)未遵守本辦法規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30 個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案?？删庉嬀肺臋n第十七條股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，制定組織架構(gòu)、內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)管理程序和內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度。第十八條為保護(hù)投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)?；鹞赐顿Y于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類證券。