風(fēng)險(xiǎn)分級管控安全管理制度

1、風(fēng)險(xiǎn)分級管控安全管理制度1. 目的規(guī)范和指導(dǎo)本公司開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。2. 適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。適用于指導(dǎo)本單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)。3. 引用文件關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字 201636 號）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)201616 號）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（山東省政府令第303號）GBT13861-2009 生產(chǎn)

2、過程和危險(xiǎn)有害因素分類與代碼GB6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則DB37/T 2974-2017 工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版4. 術(shù)語與定義風(fēng)險(xiǎn)： 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn) =可能性X嚴(yán)重性?？山邮茱L(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。重大風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被

3、認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。危險(xiǎn)源辨識：識別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。風(fēng)險(xiǎn)分級：通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性

4、或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。風(fēng)險(xiǎn)分級管控：按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)控制措施：企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險(xiǎn)信息：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、 所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單：企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。5. 工作小組實(shí)施時(shí)間：由單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，公司全體員工為成員，全員參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。人員組成組長：主要負(fù)責(zé)人組員：各部門負(fù)責(zé)人、員工工作小組職責(zé)組長職責(zé)：6. 1）確保獲得建立、實(shí)施、保持和

5、持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源等。7. 2）確定各部門、各車間、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。8. 3）確保體系變更時(shí)，維持體系完整性。9. 4）組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。10. 5）確保企業(yè)全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，重點(diǎn)監(jiān)督、指導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)小組、推動小組其他人員履行其職責(zé)。成員職責(zé)：11. 1）車間主任是危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的組織及監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)績效考核、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保

6、實(shí)現(xiàn) “全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。12. 2）安全員負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件；負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展情況；負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對重大風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。13. 3）安全員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)告知警示牌等風(fēng)險(xiǎn)分級管控所需物資的采購，確保采購物資數(shù)量和質(zhì)量滿足風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)需求。14. 3）崗位員工負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)。15. 4）車間主任負(fù)責(zé)車間的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時(shí)更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、重要設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評

7、價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制，同時(shí)監(jiān)督、指導(dǎo)本車間人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入車間的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn) “全員、 全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。常規(guī)活動每年開展危險(xiǎn)及有害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)1 次，非常規(guī)活動在開始之前進(jìn)行危險(xiǎn)及有害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。6. 工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則（ 1） 施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰” 的原則， 對車間設(shè)備設(shè)施、部位單獨(dú)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分。對于功能 （用途）單一、可能導(dǎo)致的事故類型較少但影響范圍較大的場所、區(qū)域，可作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分；（ 2） 作及作業(yè)活動對操作及作

8、業(yè)活動等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋公司全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。常規(guī)的操作及作業(yè)活動主要包括設(shè)備使用作業(yè)等日常作業(yè)；非常規(guī)的操作及作業(yè)主要指動火作業(yè)、高處作業(yè)等單獨(dú)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查（ 3） 險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表，參見附件。（ 4） 險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)通過查閱檔案材料、現(xiàn)場觀察調(diào)研、座談詢問等方法，由安全、設(shè)備、工藝、電氣等專業(yè)人員組織開展。設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

9、類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，應(yīng)查閱的材料包括企業(yè)平面布置圖、工藝流程、設(shè)備清單、設(shè)備操作規(guī)程等；操作及作業(yè)活動類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，應(yīng)查閱的材料包括設(shè)備操作規(guī)程、企業(yè)以往檢維修作業(yè)清單、作業(yè)安全規(guī)程等。危險(xiǎn)源辨識辨識方法（ 5） 參考 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（ GB/T 13861-2009） ，根據(jù)導(dǎo)致事故和職業(yè)危害的原因，危險(xiǎn)源分為四類，包括：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)，應(yīng)對上述四類危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識。除上述辨識內(nèi)容外，還應(yīng)根據(jù)工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版中關(guān)于企業(yè)較大危險(xiǎn)因素的辨識結(jié)果，充分識別本企業(yè)的較大危險(xiǎn)因素。（ 6） 運(yùn)用工

10、作危害分析法（ JHA） 對操作及作業(yè)活動類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識。首先明確操作及作業(yè)活動的具體作業(yè)步驟（內(nèi)容）、崗位（地點(diǎn)）以及活動頻率，建立作業(yè)活動或作業(yè)任務(wù)清單，參見附件1；然后對作業(yè)步驟（內(nèi)容） 中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行逐一辨識，編制工作危害分析評價(jià)記錄表，參見附件3。（3）運(yùn)用安全檢查表法（SCL對場所、區(qū)域、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。首先建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附件2；然后對設(shè)備設(shè)施、部位、場所、區(qū)域中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行逐一辨識，編制安全檢查分析記錄表，參見附件4。辨識范圍危險(xiǎn)源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：（ 1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行

11、等階段；（ 2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（ 4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；（ 5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（ 6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（ 7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。危險(xiǎn)源辨識企業(yè)應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識。辨識時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物 的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版中提及的較大危險(xiǎn)因素

12、。運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險(xiǎn)源辨識時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、 按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容） , 也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。運(yùn)用安全檢查表法（SCD對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對每一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

13、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法本方案選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）,參見附件9方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價(jià)級別。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則本單位根據(jù)自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附件9）和評價(jià)級別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：（ 1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（ 2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（ 3）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（ 4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；（ 5）相關(guān)方的投訴。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級根據(jù)確定的評價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價(jià)級別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、

14、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示 :（1） E級5級 藍(lán)色 可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。（2） 口級4級 藍(lán)色 輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。（3） C3級 黃色 顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，車間級、班組、崗位管控， 需要控制整改。（4） 4） B 級 2 級 橙色 高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司級、車間級、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。（5）八級1級紅色極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司級、車間級、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)

15、：（ 1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；（ 2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（ 3） 具有中毒、爆炸、 火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，且作業(yè)人員在10 人及以上的；（ 4）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源

16、通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、急停、限位等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、 操作規(guī)程的完備性、 管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；（ 2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；（ 3）是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)分級管控

17、風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求（ 1）風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。（ 2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則和本單位組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單在危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（ 參見附件5、 6） ，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)告知（ 1）建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患

18、類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。（ 2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。（ 文件管理安全員負(fù)責(zé)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表（參見附件7、 8）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

19、（ . 分級管控效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，各單位在以下方面有所改進(jìn)：（ 1）危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；（ 2）重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和完善；（ 3）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；（ 4）員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；（ 5）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；（ 6）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。（ . 持續(xù)改進(jìn)評審每年對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)

20、果進(jìn)行公示和公布。更新安全員主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，組織相關(guān)人員及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息:（ 1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；（ 2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；（ 3）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；（ 4）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；（ 5）根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。溝通安全員建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新

21、后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。附件1作業(yè)活動清單部門：帖序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)備注2設(shè)備設(shè)施清單部門：帖序號設(shè)備名稱類別型號所在部位是否特種設(shè)備備注注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2 .廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。3工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄工作危害分析（JHA） +評價(jià)記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動：N）：序號作業(yè)危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、可能發(fā)生的事故類型及現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控建議改進(jìn)（新增）措施備注步驟作業(yè)環(huán)境、管理）后果工程技管理措培訓(xùn)教個體防應(yīng)急處可能性嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

22、級分級層級工程管培訓(xùn)個體應(yīng)急術(shù)施育護(hù)置值別技理教防處措措措措術(shù)措育護(hù)置措施措措措施施施施施施施施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位 /工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2現(xiàn)有管控措施結(jié)合實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。3 .可能發(fā)生的事故類型應(yīng)依據(jù) GB644慎寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼 燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌以及其它傷害等；4 .評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。5 .風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。6.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況

23、確定的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。4安全檢查表分析（SCD評價(jià)記錄安全檢查表分析（SCD +評價(jià)記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 崗位：設(shè)備設(shè)施：N）：序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級管控層級建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技 術(shù) 措管理措施培訓(xùn)教育措個 體 防 護(hù) 措應(yīng) 急 處 置 措可能性嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)值評價(jià)級別工程技 術(shù) 措管理措施培訓(xùn)教育措個 體 防 護(hù) 措應(yīng) 急 處 置 措注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2 .現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。3 .可能發(fā)生的事故類型應(yīng)依據(jù) GB64

24、4慎寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼 燙、火災(zāi)、高處墜落以及其它傷害等；4 .評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。5 .風(fēng)險(xiǎn)分級是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。6 .管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。5作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單部門:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件評價(jià)級別風(fēng) 險(xiǎn) 分 級可能發(fā) 生的事 故類型 及后果管控措施管 控 層 級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程 技 術(shù)措施管理措施培 訓(xùn) 教 育 措 施個 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施操1作1

25、及作23業(yè)活動注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容 必須詳細(xì)和具體。6設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單 部門:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)級別風(fēng) 險(xiǎn) 分 級不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程 技 術(shù)措施管理措施培 訓(xùn) 教 育 措 施個 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施1設(shè) 施、 部 位、 場 所、 區(qū) 域1234注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注8危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級危險(xiǎn)源數(shù)量合計(jì)備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍(lán)（4級、5級）合 計(jì)9風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡稱 LS） , R=LX S ,其中裾風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性； R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表 事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生