寧德港三都澳港區(qū)城澳作業(yè)區(qū)1#、2#泊位工程監(jiān)理工作程序

1、寧德港三都澳港區(qū)城澳作業(yè)區(qū)1#、2#泊位工程 監(jiān)理工作程序寧德港三都澳港區(qū)城澳作業(yè)區(qū)1#、2#泊位工程監(jiān) 理 工 作 程 序編 制：上海東華建設管理有限公司寧德港三都澳港區(qū)城澳作業(yè)區(qū)1#、2#泊位工程項目監(jiān)理部2011年10月目 錄一、監(jiān)理工作主要內容二、工程質量控制工作基本程序三、工程開工審批程序四、分部分項工程開工審批程序五、工程材料、構配件質量檢驗控制程序六、設備采辦質量檢驗控制程序七、隱蔽/分項工程驗收控制程序八、工程質量事故處理程序九、工程交工驗收基本程序十、工程保修期的監(jiān)理工作程序十一、竣工驗收工作基本程序十二、工程進度控制監(jiān)理工作程序十三、工程投資控制監(jiān)理工作程序十四、工程計量、

2、中期支付監(jiān)理工作程序十五、HSE管理監(jiān)理工作程序十六、合同管理監(jiān)理工作程序（一） 工程分包合同管理監(jiān)理工作程序（二） 工程延期審批管理監(jiān)理工作程序（三） 工程變更審批監(jiān)理工作程序（四） 工程索賠監(jiān)理工作程序一、監(jiān)理工作主要內容1、 協(xié)助業(yè)主核定工程量：2、 協(xié)助業(yè)主編寫施工招標文件；3、 協(xié)助業(yè)主審查投標人資格；4、 參加開標和評標工作；5、 協(xié)助業(yè)主簽訂施工承包合同。參照交通部發(fā)水運工程施工監(jiān)理合同范本監(jiān)理與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同1、 工程質量控制1） 材料、構配件簽認；2） 巡視、旁站；3） 典型施工確認；4） 試驗成果和檢驗結果審查；5） 施工記錄和有關資料審查；6） 組織召開現(xiàn)場會；7） 隱

3、蔽、分項和分部工程驗收；2、 工程進度控制1） 檢查施工項目間合理搭接和進度安排合理性；2） 審查人員、船機設備、材料進場計劃；3） 檢查進度安排與協(xié)調施工進度；4） 調整進度計劃。3、 工程費用控制1） 審核工程費用年度計劃；2） 簽認預付款申請；3） 工程計量、簽認中期支付申請；4） 簽認變更支付申請；5） 定期進行工程費用動態(tài)分析；6） 制定索賠防范措施，簽認索賠文件。4、 合同管理1） 分包工程管理；2） 工程變更管理；3） 索賠管理；4） 工程保險管理；5） 爭端管理。5、 工地會議1） 第一次工地會議2） 周例會和月度會；3） 專題會。施工招標期監(jiān)理1、 監(jiān)理準備：1） 組建監(jiān)理機

4、構、人員進場；2） 監(jiān)理儀器設備進場；3） 熟悉合同文件，核查施工圖紙；4） 編制監(jiān)理大綱和監(jiān)理實施細則.5） 制定監(jiān)理圖表。2、 施工準備期監(jiān)理工作：1） 召開第一次工地會議；2） 施工監(jiān)理交底；3） 設計交底；4） 審查施工組織設計和質量保證體系；5） 移交測量控制點，驗收控制網(wǎng)點；6） 審查工地試驗室；7） 核簽材料、構配件報審表；8） 核查開工條件，簽署開工令。施工準備期監(jiān)理施 工 期監(jiān)理1、 交工驗收1） 審查預驗收申請2） 工程預驗收；3） 審查交工驗收報告和資料；4） 提出質量評價建議；5） 審查保修期質保計劃；審查交工結算；6） 參加驗收簽認“交工驗收證書”；7） 提交監(jiān)理工作

5、總結報告。2、 保修期：1） 檢查工程質量；2） 審查修復費用；3） 審查補充材料；4） 審查工程保修終止報告；5） 簽認“工程保修終止證書”。交工驗收及保修期監(jiān)理工作二、工程質量控制工作基本程序施工準備承包人施工組織設計辦理施工許可證布設施工基線、控制點等組織人員、船機、設備進場材料進場、檢驗大臨、小臨工程建筑準備內容填寫開工報告承包人 審核開工條件、驗收基線監(jiān)理、業(yè)主代表 不通過 核定單位工程質量等級質監(jiān)站通過 下達開工令總監(jiān)理工程師單位工程交工自檢提出初驗報告承包人分項（隱蔽）工程施工承包人分項（隱蔽）工程自檢承包人單位工程交工初驗業(yè)主主持、監(jiān)理、質監(jiān)參加合格不合格填寫檢驗單承包人外觀檢

6、查、實地測量、內業(yè)資料檢查業(yè)主代表、監(jiān)理、質監(jiān)監(jiān)理驗收檢查、/抽檢監(jiān)理、業(yè)主、質監(jiān) 不合格不合格合格整改 合格填寫工程交工驗收申請書承包人合格簽證分項（隱蔽）工程質量檢驗記錄表監(jiān)理工程師交工驗收業(yè)主 設計 監(jiān)理 質監(jiān) 承包人等不合格合格匯總分項（隱蔽）工程質量檢驗記錄表按分部/單位工程進行整理承包人填寫交工驗收證明書，進入工程保修階段業(yè)主 設計 監(jiān)理 質監(jiān) 承包人等 三、工程開工審批程序施工承包合同簽訂業(yè)主承包人施 工 準 備生活基地建設；工、料、機進場；施工組織設計報批；辦理施工相關手續(xù)。承 包 商監(jiān) 理 準 備編制監(jiān)理規(guī)劃細則；組織圖紙會審；設計交底；交樁復測。監(jiān) 理業(yè) 主 準 備提供場地

7、；提供技術資料；辦理開工手續(xù)；三通一平。業(yè) 主召開第一次例會，檢查開工準備條件 監(jiān) 理 工 程 師提交開工申請承 包 商審查開工申請監(jiān) 理 工 程 師批準開工申請業(yè) 主下達開工令總監(jiān)理工程師四、分部分項工程開工審批程序分部分項工程準備工作，工、料、機進場，施工方案報批，安全措施落實承包人提交分部分項工程開工申請承包人審核分部分項工程開工申請監(jiān)理工程師批準分部分項工程開工監(jiān)理工程師五、工程材料、構配件質量檢驗控制程序了解承包人的工程材料和構配件總體計劃 審查材料和構配件的生產廠家資質和質量保證體系 檢查進場材料及相應出廠合格證和質保書或檢驗報告 審核試驗室資質見證取樣與送檢進行再檢驗監(jiān)理指定檢驗

8、單位進行平行試驗室承包人工地試驗室 簽認試驗報告單否否試驗結果是否達到規(guī)范標準要求重驗不合格不準使用是退場監(jiān)理通知承包人可以使用六、設備采辦質量檢驗控制程序審查承包人設備采辦計劃和程序監(jiān)理、業(yè)主 經過比選，選定設備合格供應廠家，并提交廠家資質資料承包人 審查、必要時對廠家進行考察監(jiān)理、業(yè)主不通過通過采購承包人 提交產品合格證書或質保書承包人審核監(jiān)理不通過通過投入使用8七、隱蔽/分項工程驗收控制程序 隱蔽/分項工程施工 返工整改 承包人自檢驗收 進入下一道工序合格 承包人填報隱蔽/分項工程驗收單，通知監(jiān)理驗收監(jiān)理工程師復驗 合格 簽發(fā)隱蔽/分項工程驗收單，同意隱蔽注：l 隱蔽/分項工程完成后，承

9、包人應進行自檢，自檢合格后簽署隱蔽/分項工程自檢記錄，填報隱蔽/分項工程驗收申請單，向監(jiān)理工程師提交自檢報告并通知監(jiān)理工程師進行驗收l 監(jiān)理工程師在接到承包人驗收申請單48小時內進行驗收,經監(jiān)理工程師驗收合格并在驗收記錄上簽認后,承包人可進行覆蓋和進行下道工序施工；若驗收不合格，承包人應按監(jiān)理工程師的要求整改并重新申請驗收。八、工程質量事故處理程序監(jiān)理工程師通知承包人暫停施工承包人向監(jiān)理和業(yè)主提交書面報告: (1)事故情況(2)原因分析(3)處理意見監(jiān)理調查：采取必要的檢測手段監(jiān)理與有關部門協(xié)商后：確定事故性質，提出處理意見承包人擬定處理方案和措施不可行修訂監(jiān)理審查是否可行？可行承包人：實施處

10、理返工處理承包人：自檢合格后，申請驗收不合格監(jiān)理檢查是否合格合格 承包人：恢復施工 九、工程交工驗收基本程序監(jiān)理審查：1、 施工范圍內的全部工程已完成或根據(jù)業(yè)主要求部分工程已完成；2、 施工中出現(xiàn)的質量缺陷已得到修復；3、 申請交工工程的整體尺度、外觀和質量滿足設計要求和規(guī)范規(guī)定；4、 交工資料真實、完整并復符合歸檔要求。內部自檢和質量評定后提出“預驗收申請報告”承包人 整改申報 審查“預驗收申請報告”監(jiān) 理 (具備預驗收條件)預驗收合格后，監(jiān)理要求承包人編制工程結算書聯(lián)合預驗收監(jiān)理、業(yè)主、承包人 “交工驗收申請表”承包人監(jiān)理提出質量評定建議報質監(jiān)審查“交工驗收申請表”監(jiān) 理、業(yè) 主 質監(jiān)提出

11、質量等級核定意見交工驗收并簽署“交工驗收證書”業(yè)主組織承包人、質監(jiān)、監(jiān)理、設計參加提出“工程結算報告”（同時提供相關資料）承包人1、 監(jiān)理協(xié)助業(yè)主處理工程費用的遺留問題；2、 依據(jù)合同文件扣留工程保修金審查“工程結算報告”，并辦理交工結算監(jiān) 理、業(yè) 主、承包人進入工程保修期十、工程保修期的監(jiān)理工作程序維修工程質量檢驗定期對工程進行回訪鑒定質量責任督促維修 有質量問題 無質量問題協(xié)助業(yè)主與承包人辦理終止合同手續(xù)責任期結束時的檢驗工程保修期間，原監(jiān)理機構仍然設置。監(jiān)理公司將根據(jù)工作量，配備足夠專業(yè)數(shù)量的保修期監(jiān)理工程師，以滿足現(xiàn)場監(jiān)理工程師的需要。保修期的監(jiān)理工作內容：l 協(xié)助承包人辦理好工程竣工

12、驗收及移交工作；l 督促承包人按計劃完成剩余工作；l 檢查已完工程，發(fā)現(xiàn)質量缺陷，指令承包人及時修復，并監(jiān)督其修復過程；l 審核承包人在保修期內對工程出現(xiàn)質量問題的處理方案和實施情況，督促保修；l 確定缺陷責任及修復費用；l 經業(yè)主批準后簽發(fā)缺陷責任終止證書。十一、竣工驗收工作基本程序工程交工驗收合格 竣工決算報告編制完成，通過審計環(huán)保、安全、消防設施通過有關部門專項驗收主要工藝設備或設施通過調試具備生產條件，工程投入試運行6個月后，符合設計要求廉政建設合同已履行 竣工檔案資料齊全，通過專項驗收 向港口所在地行政管理部門提出竣工驗收申請項目法人 整改組織初步驗收港口所在地行政管理部門初驗結果

13、不合格 合格向省級交通主管部門提出竣工驗收申請（由交通部負責驗收的，由省級交通主管部門向交通部轉報竣工驗收的申請資料）港口所在地行政管理部門組織竣工驗收由竣工驗收部門組織質量監(jiān)督機構、當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構、有關行政主管部門、有關專家組成竣工驗收委員會實施，項目法人、設計單位、監(jiān)理單位、施工單位參加驗收結果 不合格 合格辦理固定資產移交、港口經營許可證等相關手續(xù)十二、工程進度控制監(jiān)理工作程序業(yè)主與承包商簽定施工成本合同內容應附有：1. 主要勞動力計劃；2. 主要材料進場使用計劃；3. 主要船機設備、機械設備進退場計劃；4. 施工準備工作計劃；5. 臨時設施、臨時占地計劃6. 現(xiàn)金流量計劃。承包商編制

14、施工總進度計劃承包商向監(jiān)理工程師提交總進度計劃 總監(jiān)理工程師審查 不同意1、 當月（周）計劃完成工程量、工作量；2、 當月（周）實際完成工程量、工作量；3、 累計計劃完成數(shù)和實際完成數(shù)；4、 計劃提前或拖后的原因分析；5、 擬采取的對策6、 月（周）現(xiàn)場人工、材料、船舶、機械數(shù)量規(guī)格匯總表。 同意進行計劃與實際完成值的檢查批準、實施總進度計劃承包商編制具體分項工程進度計劃、并按期上報實際工程進展情況監(jiān)理工程師審查，進行計算和支付 兩者對比 要求承包商分析原因并采取措施調整（修改）施工進度計劃 不符合承包商調整（修改）施工進度計劃 符合繼續(xù)執(zhí)行計劃報監(jiān)理工程師批準總進度計劃完成十三、工程投資控制

15、監(jiān)理工作程序與項目業(yè)主協(xié)商監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師組織復核、審批監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師審批付款證書項目業(yè)主項目業(yè)主簽認付款證書監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師協(xié)商一致必要時不同意協(xié)助項目業(yè)主與承包人商簽施工合同監(jiān)理工程師總監(jiān)或主管監(jiān)理工程師組織進行施工組織設計審查監(jiān)理工程師總監(jiān)攜相關專業(yè)監(jiān)理工程師組織進行技術交底與圖紙會審監(jiān)理工程師監(jiān)理班子全員工程預付款申請承包人承包人工程預付款審查監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師主要設備、材料招標、采購配合業(yè)主、承包人相關各方聯(lián)合考察設備、材料供應廠商實施項目施工配合業(yè)主、承包人承包人工程量變更申請承包人承包人工程量變更審查監(jiān)理工程師造價工程師申報已完工程量承包人承包人已完工程量審

16、查監(jiān)理工程師專業(yè)監(jiān)理工程師提出差價申請承包人承包人差價申請審查監(jiān)理工程師造價工程師提出索賠申請承包人承包人索賠申請審查監(jiān)理工程師專業(yè)監(jiān)理工程師否否否否否不同意十四、工程計量、中期支付監(jiān)理工作程序填報月（中間）支付申請表承包人審批月（中間）計量支付證書項目業(yè)主與項目業(yè)主充分協(xié)商審核、簽發(fā)月（中間）計量支付證書總監(jiān)理工程師說明：1.監(jiān)理班子在約定時間內未進行計量，視為監(jiān)理已確認2.承包人在約定時間內未參加計量，按監(jiān)理的計量結果為準；3.監(jiān)理班子未按約定時間通知承包人脊梁，計量結果無效。同時附上：1.按合同約定的階段進度計劃或經批準的進度調整計劃；2.本階段所完成工程量清單；3.合同文件規(guī)定的費用項

17、目；4.工程變更項目及相關資料；5.監(jiān)理工程師簽認的質量驗收合格資料。確認計量項目質量合格確認可計量部位確認工程量，核實費用相關專業(yè)、職能監(jiān)理工程師、造價工程師提出已完工程計量書面申請承包人審查已完工程計量申請材料專業(yè)監(jiān)理工程師合同文件工程量清單及說明施工圖紙及相關技術規(guī)范分部分項工程質量評定表工程變更指令及經修訂的工程量清單按施工合同約定計算規(guī)則計量校對監(jiān)理與承包人雙方提前通知承包人派代表參加計量相關專業(yè)監(jiān)理工程師審查結果審批工程計量申請總監(jiān)理工程師整改后重報不合格合格不批準批準重新計量校對十五、HSE管理監(jiān)理工作程序1、項目HSE計劃、施工方案中的安全措施2、特種人員證書3、施工機械設備的

18、相關證件4、施工材料檢驗情況5、HSE管理體系到位6、安全防護用具、材料到場7、分包資質8、現(xiàn)場安全施工環(huán)境等提出工程開工申請承包人審查HSE開工條件HSE監(jiān)理工程師 不符合 工程施工承包人 符合 符合復 查HSE監(jiān)理工程師現(xiàn)場檢查HSE監(jiān)理工程師 正常 發(fā)現(xiàn)問題 限期整改承包人 編報HSE監(jiān)理工作月報HSE監(jiān)理工程師工程交工編寫HSE施工監(jiān)理工作總結報告HSE監(jiān)理工程師 召開HSE施工監(jiān)理工作總結會議十六、合同管理監(jiān)理工作程序（一）工程分包合同管理監(jiān)理工作程序填報工程分包單位資質報審承包人 審查：1、 工程分包是否符合合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定；2、 分包企業(yè)的資質是否滿足要求。業(yè)主代表、總監(jiān)理工程師 不符合 符合 承包人實施工程分包（二）工程延期審批管理監(jiān)理工作程序延