合同管理-論文

1、華中科技大學(xué)文華學(xué)院畢業(yè)設(shè)計(jì)（論文）題目： 建筑工程合同管理與索賠 學(xué) 生 姓 名： 黃先繁 學(xué)號(hào)： 3600509320223 學(xué) 部 （系）： 遠(yuǎn)程與續(xù)繼教育學(xué)院 專 業(yè) 班 級(jí)： 工程管理 指 導(dǎo) 教 師： 職稱或?qū)W位：講師 2011 年 4月 15 日（題目）摘 要建筑工程合同管理是建設(shè)項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一，是建設(shè)項(xiàng)目管理的核心，是保證建設(shè)工程項(xiàng)目順利實(shí)施的必要條件。隨著建筑市場管理體制的完善。建筑市場風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，工程參建各方對(duì)項(xiàng)目的合同管理也越來越重視。有效的合同管理是促進(jìn)工程參建各方全面履行合同約定的義務(wù)，是確保建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要手段。在建筑工程合同中合同的索賠是常有的，所以

2、本文通過對(duì)我國建筑市場合同管理的現(xiàn)狀對(duì)工程管理與索賠進(jìn)行了探索和研究，并對(duì)如何增強(qiáng)建設(shè)和施工企業(yè)合同意識(shí),培養(yǎng)索賠意識(shí)、規(guī)范操作程序,提高管理水平,規(guī)范行業(yè)行為,進(jìn)行闡述，并通過案例分析。希望建筑施工企業(yè)了解更多的國際慣例,認(rèn)識(shí)索賠在國際市場上的普遍性和重要性,找出差距,并力求通過各種辦法,加強(qiáng)施工合同和索賠管理水平,為我國工程管理走上國際市場與國際接軌提供有利條件。關(guān)鍵字：合同管理，建筑合同，合同索賠，工程索賠（分頁）Abstract（字體）Construction project contract management is an important content of construc

3、tion project management, is one of the core of construction project management of construction projects is to guarantee the smooth implement the necessary condition. Along with the construction market management system. Construction market, and further increase the risk for the project engineering c

4、ooperated-builing parties of the contract management also pay more and more attention to. Valid contract management is to promote engineering cooperated-builing parties fully fulfill their contractual obligations to ensure that there is an important means to realize the construction goal. In constru

5、ction project contract the claim is often the contract, so the paper expounds the present situation of the construction market contract management of project management and claim probes and researches on how to strengthen the construction and construction enterprise contract and consciousness, train

6、 claim consciousness, standardized operation procedure, improve the level of management, standardize trade behavior, is expounded, and through case analysis. Hope construction enterprises learn more international practice, know claim in the international market, the importance and find out the unive

7、rsality of the gap and through various measures to strengthen construction contract and claim, the management level in our country and project management onto international market and international standards provide favorable conditions. Key word: contract management and construction contract engine

8、ering claims, claim 目 錄第一章 緒 論11.1 引言11.2 我國合同管理現(xiàn)狀及存在問題21.3 本文文研究內(nèi)容3第二章 建筑工程項(xiàng)目中的合同管理42.1 合同的概念42.2 建筑工程合同管理的特點(diǎn)42.3 合同管理的重要性52.4 合同在建筑工程中的作用62.4.1 工程合同的實(shí)施和工程管理的目標(biāo)與依據(jù)62.4.2 合同簽訂后雙方的責(zé)任和權(quán)益72.4.3 合同中雙方的最高行為準(zhǔn)則72.4.5 合同是雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)82.5 合同管理目前須解決的問題92.5.1 建立專門合同管理部門92.5.2 提高合同管理人員素質(zhì)92.5.3 建立合同管理信息系統(tǒng)92.5.4 實(shí)行合

9、同實(shí)施監(jiān)督102.5.5 增強(qiáng)合同和索賠意識(shí)102.5.6 全面研究合同管理索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗(yàn)102.5.7 培養(yǎng)我國的國際工程合同管理和索賠專家112.5.8 加強(qiáng)合同管理和索賠方面的理論研究11第四章 建筑工程中合同索賠124.1 索賠的概念124.2 工程索賠與項(xiàng)目管理其它職能的關(guān)系134.2.1 索賠與合同管理的關(guān)系134.2.2 索賠與計(jì)劃管理的關(guān)系144.2.3 索賠與成本管理的關(guān)系144.2.4 索賠與文檔管理的關(guān)系144.3 工程索賠的主要項(xiàng)目內(nèi)容144.3.1 合同范圍內(nèi)的索賠144.3.2 合同范圍外的索賠144.3.3 工程變更引起的索賠155.3.4 技術(shù)規(guī)范、

10、法規(guī)變動(dòng)155.3.5 業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠155.4 索賠的過程165.5 索賠的實(shí)現(xiàn)17第五章 建筑工程合同管理和索賠 案例分析195.1 案例19第六章 結(jié)論與建議22致 謝23參考文獻(xiàn)24第一章 緒 論1.1 引言隨著我國的經(jīng)濟(jì)體制改革，建筑市場逐步走向規(guī)范與完善，目前建筑市場競爭激烈，企業(yè)利潤少、風(fēng)險(xiǎn)大，建設(shè)工程合同管理越顯重要。企業(yè)應(yīng)自覺重視合同的重要性，做好合同管理。才能有效的降低工程風(fēng)險(xiǎn)。維護(hù)企業(yè)的利益，增加企業(yè)利潤。 工程項(xiàng)目的建設(shè)過程是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)生產(chǎn)過程，并有著自身的規(guī)律和特點(diǎn)，具有明顯的行業(yè)特征。從項(xiàng)目建設(shè)的過程中看，可分為項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究、勘察設(shè)

11、計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收和生產(chǎn)運(yùn)營等各個(gè)階段；從專業(yè)技術(shù)角度看，項(xiàng)目建設(shè)涉及到建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電、燃?xì)?、電訊，市政、園林綠化等專業(yè)設(shè)計(jì)和施工活動(dòng)；從所消耗的資源看，需要?jiǎng)趧?dòng)力、各種建筑材料、施工機(jī)械、建筑設(shè)備、建設(shè)資金等，工業(yè)項(xiàng)目更需要專業(yè)化的生產(chǎn)設(shè)備。由于社會(huì)化生產(chǎn)和專業(yè)化分工，一個(gè)工程往往需要眾多的單位參與前期策劃、規(guī)劃設(shè)計(jì)、建筑安裝、材料設(shè)備供應(yīng)及其他工程咨詢等活動(dòng)，小型項(xiàng)目可能需要十幾個(gè)參建單位，大型項(xiàng)目往往需要幾十個(gè)甚至成百上千個(gè)參建單位。這些單位從各自的角度和各自的利益出發(fā)，通過分工協(xié)作，共同努力，完成項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，合同就成為維系這些參建單位，調(diào)節(jié)各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的

12、紐帶。當(dāng)然在合同的履行過程中會(huì)出現(xiàn)一系列違約行為，所以建設(shè)工程合同索賠就應(yīng)運(yùn)而生。隨著國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)的不斷深入，并部分走向國際地位市場，一方面建設(shè)企業(yè)為了更好的開拓外部建設(shè)市場，承包商在工程履約過程中如何降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自己，并贏得應(yīng)有利潤，顯得尤為重要，其中一個(gè)非常有效的手段就是做好工程索賠；另一方面建設(shè)單位為了合理控制工程造價(jià)，一個(gè)重要因素就是要防止和避免工程索賠的發(fā)生，并做好對(duì)承包商的索賠工作。1.2 我國合同管理現(xiàn)狀及存在問題 近十幾年來，合同管理和索賠受到我國工程管理界的重視。國內(nèi)的一批專家學(xué)者、工程管理人員，政府機(jī)關(guān)管理人員對(duì)我國的合同管理和索賠進(jìn)行了專題研究。監(jiān)理工程師、施工企業(yè)項(xiàng)目

13、經(jīng)理、造價(jià)工程師培訓(xùn)中都包括了這方面的內(nèi)容。工程管理專業(yè)以及一些工程技術(shù)專業(yè)的教學(xué)中也都增加合同和合同管理的內(nèi)容。可以說合同管理和索賠工作已受到各方面重視，正逐步推廣開來。 但在我國目前，合同意識(shí)薄弱、合同管理水平低仍是我國建筑工程中的普遍現(xiàn)象： 我國法律尚不很健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不太好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。合同簽訂和實(shí)施問題很多，合同管理的成效不顯著，水平也很難提高。 我國目前建筑市場競爭激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常提出苛刻的合同條件，而承包商迫于生計(jì)，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動(dòng)地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能嚴(yán)格認(rèn)真

14、地執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法解決合同問題，達(dá)到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實(shí)施環(huán)境。在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場環(huán)境。 建筑市場運(yùn)行尚不規(guī)范，合同約束力不強(qiáng)，合同管理效果不顯著，不如通過其它途徑，如搞好關(guān)系、請(qǐng)客送禮、回扣等，更多更快地取得經(jīng)濟(jì)利益。我國目前工程管理整體水平低，無論業(yè)主、承包商，甚至監(jiān)理工程師合同管理水平都很低，合同意識(shí)都很薄弱，缺乏合同管理人才，都很難嚴(yán)格履行合同，常常合同雙方都有違約行為。因此在我國推廣嚴(yán)格的合同管理十分困難。上述問題的存在嚴(yán)重地影響了我國工程管理水平的提

15、高，對(duì)工程經(jīng)濟(jì)效益和工程質(zhì)量產(chǎn)生嚴(yán)重的損害。目前的這些現(xiàn)象從另一方面說明，我國更需要嚴(yán)格的合同管理。在我國要進(jìn)行嚴(yán)格的合同管理，建立健全索賠機(jī)制，還有待于法律的健全和市場運(yùn)行的規(guī)范化。但它們是居于同一客體中相輔相成的兩個(gè)方面。嚴(yán)格的合同管理和索賠不僅需要建筑市場的法制化、規(guī)范化，同時(shí)它們又是建筑市場法制化，規(guī)范化的具體體現(xiàn)和主要內(nèi)容之一。1.3 本文文研究內(nèi)容對(duì)建筑工程合同管理與合同的索賠，本文查閱了一些相關(guān)的資料，首先闡述了合同管理的科學(xué)定義，進(jìn)而分析了合同管理現(xiàn)狀及存在的問題中和成本管理在工程項(xiàng)目管理中的重要意義，及次對(duì)工程項(xiàng)目中的合同管理與合同索賠進(jìn)行探討，最后以案例分析了合同索賠在實(shí)際

16、工程中的作用。第二章 建筑工程項(xiàng)目中的合同管理2.1 合同的概念合同：義泛指雙方或多方當(dāng)事人之間定立的發(fā)生一定的權(quán)力、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；狹義專指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。建筑工程合同管理是建設(shè)行政主管部門、工商行政部門、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承包單位等依照法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度，采取法律的、行政的手段，對(duì)合同關(guān)系進(jìn)行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，從而保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，處理合同糾紛，防止、制裁違法違規(guī)行為，確保合同條款實(shí)施的一系列活動(dòng)。建筑工程合同屬于經(jīng)濟(jì)合同，是發(fā)包單位和承包單位為了完成其所商定的工程建設(shè)目標(biāo)以及與工程建設(shè)目標(biāo)相關(guān)的具體內(nèi)容，明確雙方相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。它

17、是訂立合同的當(dāng)事人在建筑工程項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)過程當(dāng)中的最高行為準(zhǔn)則，是規(guī)范雙方的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、協(xié)調(diào)雙方工作關(guān)系、解決合同糾紛的法律依據(jù)。隨著我國建筑市場的不斷發(fā)育成熟，建筑工程項(xiàng)目合同管理的重要性日益顯現(xiàn)。2.2 建筑工程合同管理的特點(diǎn)1、建筑工程項(xiàng)目是一個(gè)漸進(jìn)的過程，工程持續(xù)時(shí)間長，這使得相關(guān)的合同，特別是工程承包合同生命期長。它不僅包括施工期，而且包括招標(biāo)投標(biāo)和合同談判以及保修期，所以一般至少兩年，長的可達(dá)5年或更長的時(shí)間。合同管理必須在這么長時(shí)間內(nèi)連續(xù)地、不間斷地進(jìn)行，從領(lǐng)取標(biāo)書直到合同完成并失效。2、由于工程價(jià)值量大，合同價(jià)格高，使合同管理對(duì)工程經(jīng)濟(jì)效益影響很大。合同管理得好，可使承包商避免虧

18、本，盈得利潤，否則，承包商要蒙受較大的經(jīng)濟(jì)損失。這已為許多工程實(shí)踐所證明。在現(xiàn)代工程中，由于競爭激烈，合同價(jià)格中包括的利潤減少，合同管理中稍有失誤即會(huì)導(dǎo)致工程虧本。3、由于工程過程中內(nèi)外的干擾事件多，合同變更頻繁。常常一個(gè)稍大的工程，合同實(shí)施中的變更能有幾百項(xiàng)。合同實(shí)施必須按變化了的情況不斷地調(diào)整，這要求合同管理必須是動(dòng)態(tài)的，必須加強(qiáng)合同控制和合同變更管理工作。4、合同管理工作極為復(fù)雜、繁瑣，是高度準(zhǔn)確，嚴(yán)密和精細(xì)的管理工作。5、由于工程實(shí)施時(shí)間長，涉及面廣，合同管理受外界環(huán)境的影響大，風(fēng)險(xiǎn)大，如經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)條件、法律和自然條件的變化等。這些因素承包商難以預(yù)測，不能控制，但都會(huì)妨礙合同的正常

19、實(shí)施，造成經(jīng)濟(jì)損失。有人把它作為國際工程承包商失敗的主要原因之一。合同本身常常隱藏著許多難以預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)。由于建筑市場競爭激烈，不僅導(dǎo)致報(bào)價(jià)降低，而且業(yè)主常常提出一些苛刻的合同條款，如單方面約束性條款和責(zé)權(quán)利不平衡條款，甚至有的發(fā)包商包藏禍心，在合同中用不正常手段坑人。這在國際工程中并不少見。承包商對(duì)此必須有高度的重視，并采取對(duì)策，否則必然會(huì)導(dǎo)致工程失敗。6、在工程項(xiàng)目管理中，合同管理作為一項(xiàng)管理職能，有它自己的職責(zé)和任務(wù)。但它又有特殊性：(l)由于合同中包括了項(xiàng)目的整體目標(biāo)，所以合同管理對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度控制、質(zhì)量管理、成本管理有總控制和總協(xié)調(diào)作用，它是工程項(xiàng)目管理的核心和靈魂。所以它又是綜合性的全

20、面的高層次的管理工作。(2)合同管理要處理與業(yè)主，與其它方面的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，則必須服從企業(yè)經(jīng)營管理，服從企業(yè)戰(zhàn)略，特別在投標(biāo)報(bào)價(jià)、合同談判、制定合同執(zhí)行戰(zhàn)略和處理索賠問題時(shí)，更要注意這個(gè)問題?，F(xiàn)在人們?cè)絹碓角宄卣J(rèn)識(shí)到,合同管理在建筑工程項(xiàng)目管理中有著特殊的地位和作用。國外許多工程項(xiàng)目管理公司(咨詢公司)和大的工程承包企業(yè)都十分重視合同管理工作，將它作為工程項(xiàng)目管理中與成本、工期、組織等管理并列的一大管理職能。 2.3 合同管理的重要性1、建設(shè)工程合同的特殊性決定了合同管理的重要性。建設(shè)工程合同是一個(gè)很特殊的合同?，F(xiàn)在國家對(duì)合同的簽定越來越注重當(dāng)時(shí)人的合意，任意性也在不斷擴(kuò)大，但與此背道而馳的是建

21、設(shè)工程施工合同管理卻絲毫沒有放松，它在簽定合同的計(jì)劃性和程序性，對(duì)主體資格要求的嚴(yán)格，以及它的復(fù)雜性都是有嚴(yán)格規(guī)定的。所以對(duì)這樣一種復(fù)雜嚴(yán)格的合同必須有完整的合同管理方案，也體現(xiàn)合同管理的重要性。2、建設(shè)工程合同的內(nèi)容結(jié)構(gòu)決定了合同管理的必要性。建設(shè)施工合同管理貫穿于工程勘驗(yàn)、設(shè)計(jì)、施工、檢驗(yàn)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理過程，構(gòu)成一個(gè)完整的體系。它作為建設(shè)工程施工的指南，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施起總控制和總保證作用，疏漏任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)利益的重大損失，所以合同管理非常有必要。3、市場經(jīng)濟(jì)和法制社會(huì)的發(fā)展決定了企業(yè)對(duì)合同管理的迫切需要。正如案例中所表現(xiàn)的，現(xiàn)在的建設(shè)工程合同管理都要按照市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)則，而在

22、簽定合同的一整個(gè)過程中也必須依照法律進(jìn)行，必須依法施工，也必須依法來維護(hù)自身的權(quán)利，所以在實(shí)際的經(jīng)營過程中，一些建設(shè)工程公司因?yàn)楹鲆晫?duì)建設(shè)工程合同的管理而導(dǎo)致喪失市場，損失利益，進(jìn)而走入經(jīng)營困境，生存困難。2.4 合同在建筑工程中的作用在現(xiàn)代建筑工程項(xiàng)目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成為與進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、成本管理、信息管理等并列的一大管理職能。這是由合同在現(xiàn)代建筑工程中的獨(dú)特的作用決定的。2.4.1 工程合同的實(shí)施和工程管理的目標(biāo)與依據(jù)合同確定了工程實(shí)施和工程管理的主要目標(biāo)，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的依據(jù)。合同在工程實(shí)施前簽訂，它確定了工程所要達(dá)到的目標(biāo)以及和目標(biāo)相關(guān)的所有主要

23、的和細(xì)節(jié)的問題。合同確定的工程目標(biāo)主要有三個(gè)方面：1、工期：包括工程的總工期、工程開始、工程結(jié)束的具體日期以及工程中的一些主要活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間。它們由合同協(xié)議書、總工期計(jì)劃、雙方一致同意的詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃規(guī)定。2、工程質(zhì)量、工程規(guī)模和范圍：詳細(xì)而具體的質(zhì)量、技術(shù)和功能等方面的要求。例如建筑面積、項(xiàng)目要達(dá)到的生產(chǎn)能力、建筑材料、設(shè)計(jì)、施工等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等。它們由合同條件、圖紙、規(guī)范、工程量表、供應(yīng)單等定義。3、價(jià)格：包括工程總價(jià)格，各分項(xiàng)工程的單價(jià)和總價(jià)等。它們由中標(biāo)函、合同協(xié)議書或工程量報(bào)價(jià)單等定義。這是承包商按合同要求完成工程責(zé)任所應(yīng)得的報(bào)酬。2.4.2 合同簽訂后雙方的責(zé)任和權(quán)益合同一經(jīng)

24、簽訂，合同雙方結(jié)成一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。合同規(guī)定了雙方在合同實(shí)施過程中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、利益和權(quán)力。所以要取得好的經(jīng)濟(jì)效益，不僅要簽訂一個(gè)有利的合同，并圓滿地履行合同，還要用索賠保護(hù)自己，避免或追回?fù)p失。簽訂合同，則說明雙方互相信任，雙方居于一個(gè)統(tǒng)一體中，共同完成項(xiàng)目任務(wù)，雙方的總目標(biāo)是一致的。但從另一個(gè)角度上看，合同雙方的利益又是不一致的： 承包商的目標(biāo)是，盡可能多地取得工程利潤，增加收益，降低成本；業(yè)主的目標(biāo)是，以盡可能少的費(fèi)用完成盡可能多的、質(zhì)量盡可能高的工程。 由于利益的不一致，導(dǎo)致工程過程中的利益沖突，造成在工程實(shí)施和管理中雙方行為的不一致、不協(xié)調(diào)和矛盾。很顯然，合同雙方常常都從各自利益出發(fā)考慮

25、和分析問題，采用一些策略、手段和措施達(dá)到自己的目的。但合同雙方的權(quán)利和義務(wù)是互為條件的，這一切又必然影響和損害對(duì)方利益，妨礙工程順利實(shí)施。合同是調(diào)節(jié)這種關(guān)系的主要手段。它規(guī)定了雙方的責(zé)任和權(quán)益。雙方都可以利用合同保護(hù)自己的權(quán)益，限制和制約對(duì)方。所以合同應(yīng)該體現(xiàn)著雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡。如果不能保持這種均勢，則往往孕育著合同一方的失敗，或整個(gè)工程的失敗。同樣由于社會(huì)化大生產(chǎn)和專業(yè)化分工的需要，一個(gè)工程必須有幾個(gè)、十幾個(gè)，甚至幾十個(gè)參加單位。在工程實(shí)施中，由于合同一方違約，不能履行合同責(zé)任，不僅會(huì)造成自己的損失，而且會(huì)殃及合同伙伴和其它工程參加者，甚至?xí)斐烧麄€(gè)工程的中斷。如果沒有合同和合同的法

26、律約束力，就不能保證工程的各參加者在工程的各個(gè)方面，工程實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)上都按時(shí)、按質(zhì)、按量地完成自己的義務(wù)，就不會(huì)有正常的工程施工秩序，就不可能順利地實(shí)現(xiàn)工程總目標(biāo)。2.4.3 合同中雙方的最高行為準(zhǔn)則合同是工程過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則。工程過程中的一切活動(dòng)都是為了履行合同，都必須按合同辦事，雙方的行為主要靠合同來約束，所以，工程管理以合同為核心。在市場經(jīng)濟(jì)中，合同作為當(dāng)事人雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成一致的協(xié)議，簽訂合同是雙方的民事行為。在合同所定義的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，合同限定和調(diào)節(jié)著雙方的義務(wù)和權(quán)力，是第一位的，作為雙方的最高行為準(zhǔn)則。任何工程問題和爭執(zhí)首先都要按合同解決。所以在工程中，合同具有法律上的最高

27、優(yōu)先地位。合同一經(jīng)簽訂，只要合同合法，則成為一個(gè)法律文件。雙方按合同內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，享有相應(yīng)的法律權(quán)利。合同雙方都必須用合同規(guī)范自己的行為。如果不能認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù)，甚至單方撕毀合同，則必須接受經(jīng)濟(jì)的，甚至法律的處罰。除了特殊情況使合同不能實(shí)施外，合同當(dāng)事人即使虧本，甚至破產(chǎn)也不能擺脫這種法律約束力。2.4.4 合同的管理體系業(yè)主通過合同分解和委托項(xiàng)目任務(wù)，實(shí)施對(duì)項(xiàng)目過程的控制。所以一個(gè)項(xiàng)目的合同體系反映同時(shí)又決 定了該項(xiàng)目的管理機(jī)制。合同將工程所涉及到的生產(chǎn)、材料和設(shè)備供應(yīng)、運(yùn)輸、各專業(yè)設(shè)計(jì)和施工的分工協(xié)作關(guān)系聯(lián)系起來，協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參加者的行為。一個(gè)參加單位與工程的關(guān)系，

28、它在工程中承擔(dān)的角色，它的任務(wù)和責(zé)任，就是由與它相關(guān)的合同限定的。合同管理必須協(xié)調(diào)和處理各方面的關(guān)系，使相關(guān)的各合同和合同規(guī)定的各工程活動(dòng)之間不相矛盾，在內(nèi) 容上、技術(shù)上、組織上、時(shí)間上協(xié)調(diào)一致，形成一個(gè)完整的周密的有序的體系，以保證工程有秩序、按計(jì)劃地實(shí)施。2.4.5 合同是雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)合同是工程過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)。由于雙方經(jīng)濟(jì)利益的不一致，在工程過程中爭執(zhí)是難免的。合同和爭執(zhí)有不解之緣。合同爭執(zhí)是經(jīng)濟(jì)利益沖突的表現(xiàn)，它常常起因于雙方對(duì)合同理解的不一致、合同實(shí)施環(huán)境的變化、有一方未履行或未正確地履行合同等。合同對(duì)爭執(zhí)的解決有兩個(gè)決定性作用：1、爭執(zhí)的判定以合同作為法律依據(jù)，即以合

29、同條文判定爭執(zhí)的性質(zhì)，誰對(duì)爭執(zhí)負(fù)責(zé)，應(yīng)負(fù)什么樣的責(zé)任等。2、爭執(zhí)的解決方法和解決程序由合同規(guī)定。2.5 合同管理目前須解決的問題通過大量調(diào)查研究，深切地感到我國建筑企業(yè)要提高承包工程的經(jīng)濟(jì)效益和管理水平，必須提高合同管理和索賠水平。合同管理作為工程項(xiàng)目管理的一個(gè)重要的組成部分，它必須融合于整個(gè)工程項(xiàng)目管理中。要實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng) 目的目標(biāo)，必須對(duì)全部項(xiàng)目、項(xiàng)目實(shí)施的全過程和各個(gè)環(huán)節(jié)、項(xiàng)目的所有工程活動(dòng)實(shí)施有效的合同管理。合同管理與其它管理職能密切結(jié)合，共同構(gòu)成工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)。2.5.1 建立專門合同管理部門建立專門合同管理部門，使合同管理專業(yè)化：由于合同本身的特征，決定了合同不同于企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)人事

30、、財(cái)務(wù)等管理工作。由于合同管理和索賠涉及經(jīng)營、估價(jià)(預(yù)算)、法律、工程管理及公關(guān)等各方面，專業(yè)性很強(qiáng)，必須有專門的人員、專門的機(jī)構(gòu)從事這項(xiàng)工作。不能將合同管理僅作為經(jīng)營科或預(yù)算科的一種兼職工作。必須看到，合同管理和索賠水平的提高不僅僅是有利于解決合同爭執(zhí)和賠償問題，更有利于整個(gè)項(xiàng)目管理水平和整個(gè)企業(yè)管理水平的提高，有利于整個(gè)企業(yè)素質(zhì)的提高。2.5.2 提高合同管理人員素質(zhì)提高合同管理人員素質(zhì)；提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù)又是當(dāng)前的迫切需要。選好人員，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)可依照合同管理人員應(yīng)具有的素質(zhì)條件，選擇本企業(yè)優(yōu)秀人才擔(dān)任合同管理人員通過強(qiáng)化合同管理人員培訓(xùn)，培養(yǎng)和鍛煉一批與企業(yè)發(fā)展要

31、求相適應(yīng)的懂法律、懂管理、懂業(yè)務(wù)、懂財(cái)務(wù)、懂外語的專業(yè)能力強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的合同管理隊(duì)伍。2.5.3 建立合同管理信息系統(tǒng)建立合同管理信息系統(tǒng)：隨著現(xiàn)代工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模的不斷擴(kuò)大，工程信息量也不斷擴(kuò)大，信息交流的頻率與速度也在增加，相應(yīng)的工程管理對(duì)信息管理的要求也越來越高。信息化管理給工程項(xiàng)目管理提供了一種先進(jìn)的管理手段。合同在簽訂、履行乃至終結(jié)過程中會(huì)產(chǎn)生大量的信息資源，這些信息資源既是現(xiàn)有合同的總結(jié)，又為今后的合同管理提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)資料。加強(qiáng)合同實(shí)施過程的信息管理，必須從兩方面著手：一是建立項(xiàng)目計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行鏈接，做到資源共享，加快信息的流速，降低項(xiàng)目管理費(fèi)用，二是加強(qiáng)對(duì)

32、項(xiàng)目參與方的信息管理，信息發(fā)出的內(nèi)容和時(shí)間應(yīng)有對(duì)方的簽字，要及時(shí)處理對(duì)方信息的流入。 2.5.4 實(shí)行合同實(shí)施監(jiān)督實(shí)行合同實(shí)施監(jiān)督：工程實(shí)施監(jiān)督是施工合同管理的日常事務(wù)性工作，施工合同監(jiān)督可以保證施工合同實(shí)施，按合同和合同分析的結(jié)果進(jìn)行。首先要協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、項(xiàng)目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之間的工作關(guān)系，對(duì)各工程小組和分包商進(jìn)行工作指導(dǎo)或做經(jīng)常性的合同解釋使工程小組都有全局觀念，合同項(xiàng)目管理的有關(guān)人員每天檢查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實(shí)施情況，在進(jìn)入施工現(xiàn)場后對(duì)工程變更進(jìn)行有效管理。其次是實(shí)行合同評(píng)審制度，每份合同簽訂前就進(jìn)行嚴(yán)格、細(xì)致的合同評(píng)審，找出其中存在的缺陷和潛在風(fēng)

33、險(xiǎn)，制定防范措施最大限度地減少和避免法律風(fēng)險(xiǎn)。還要跟蹤合同實(shí)施情況。在工程實(shí)施過程中，由于實(shí)際情況的復(fù)雜性，可能導(dǎo)致合同實(shí)施與預(yù)定目標(biāo)偏離。這就需要合同實(shí)施情況跟蹤，以便盡早發(fā)現(xiàn)并糾正偏離。 2.5.5 增強(qiáng)合同和索賠意識(shí)增強(qiáng)合同和索賠意識(shí) 。在國際工程中的許多重大失誤都是由于不重視合同、合同管理和索賠造成的，特別是剛進(jìn)入國際承包市場的經(jīng)營管理者。由于我國長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，國內(nèi)工程管理中合同管理和索賠尚未提到議事日程上，許多施工企業(yè)對(duì)它們還十分陌生，所以對(duì)建筑企業(yè)首先應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各層次的管理人員進(jìn)行合同、合同管理及索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育，使大家認(rèn)識(shí)到這個(gè)問題的重要性，重視合同和合同管理。合同意識(shí)

34、是市場經(jīng)濟(jì)意識(shí)、法律意識(shí)和工程管理意識(shí)的綜合體現(xiàn)。2.5.6 全面研究合同管理索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗(yàn)全面研究國際上先進(jìn)的合同管理和索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗(yàn)。合同管理有一套國際通用的做法和程序，目前可以從研究FIDIC合同條件、研究國際工程承包商的合同管理方法與程序、研究國際工程合同與索賠案例三方面入手，對(duì)國際慣例進(jìn)行系統(tǒng)剖析。2.5.7 培養(yǎng)我國的國際工程合同管理和索賠專家 合同管理和索賠是高智力型的、涉及全局的，同時(shí)又是專業(yè)性、技術(shù)性強(qiáng)，極為復(fù)雜的管理工作。要保證我國的國際承包業(yè)有大的發(fā)展，有更高的效益，就必須有一批從事具體合同管理和索賠工作的專家。 在現(xiàn)代工程中不僅需要專門的合同和合

35、同管理的專家（如合同工程師），而且參與工程管理的各種人， 如項(xiàng)目經(jīng)理、估價(jià)師、計(jì)劃師、技術(shù)工程師、企業(yè)的各職能部門人員都應(yīng)具備合同和合同管理知識(shí)。 2.5.8 加強(qiáng)合同管理和索賠方面的理論研究合同和索賠問題涉及面廣，處理起來復(fù)雜，現(xiàn)在仍處于經(jīng)驗(yàn)型管理狀態(tài)，即絕大多數(shù)的合同和索賠管理者主要憑借自身經(jīng)歷和第一手經(jīng)驗(yàn)開展工作，而能上升為理論的東西不多。工程案例、經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)歷無疑極其重要，但是如果沒有一定的基本理論，沒有自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)體系，則難以真正形成一門學(xué)科，也很難進(jìn)行系統(tǒng)的、科學(xué)的教育和培訓(xùn)。合同管理中有許多繁瑣的工作，人工處理耗時(shí)費(fèi)勁。加強(qiáng)計(jì)算機(jī)軟件的開發(fā)，充分利用計(jì)算機(jī)，可以提高工作效率，讓合

36、同管理者騰出更多時(shí)間考慮更重要的問題。第四章 建筑工程中合同索賠市場經(jīng)濟(jì)的利益驅(qū)動(dòng)規(guī)律，承包商為了取得工程的承包權(quán)有時(shí)不得不以壓低價(jià)格，或額外承諾其它優(yōu)惠條件，獲取中標(biāo)，而在工程實(shí)施過程中通過索賠再增加合同造谷。而業(yè)主為了節(jié)約投資，盡其所思完善招標(biāo)文件及合同條款，防止承包商在實(shí)施過程中因索賠而增加工程造價(jià)。所以，在工程建設(shè)過程中，業(yè)主和承包商皆做好工程索賠管理工作，都十分重要。特別是隨著國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)的不斷深入，并部分走向國際地位市場，一方面建設(shè)企業(yè)為了更好的開拓外部建設(shè)市場，承包商在工程履約過程中如何降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自己，并贏得應(yīng)有利潤，顯得尤為重要，其中一個(gè)非常有效的手段就是做好工程索賠；另一

37、方面建設(shè)單位為了合理控制工程造價(jià)，一個(gè)重要因素就是要防止和避免工程索賠的發(fā)生，并做好對(duì)承包商的索賠工作。4.1 索賠的概念索賠這個(gè)詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受，索賠指在經(jīng)濟(jì)臺(tái)同的實(shí)施過程中，合同一方就對(duì)方不履行或未能全面實(shí)際履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。與其它行業(yè)相比，工程建設(shè)行業(yè)是一個(gè)索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產(chǎn)品、工程產(chǎn)品生產(chǎn)過程、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因產(chǎn)生的：1、工程產(chǎn)品的特點(diǎn)是體形龐大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長、設(shè)備材料品種繁多、技術(shù)和質(zhì)量要求高。這一特點(diǎn)導(dǎo)致在工程施工過程中，影響工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全的因素多、不可預(yù)見的

38、因素多，因而發(fā)生工程索賠的可能性大。2、工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)過程，工程涉及到勘察設(shè)計(jì)、供應(yīng)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、建設(shè)單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個(gè)參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的界面常常很難明確分清。在實(shí)際工作中，一方失誤不僅會(huì)造成自己的損失，而且會(huì)殃及其它合作者，影響整個(gè)工程的實(shí)施，因此，索賠事件隨之而生。3、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式是工程承包合同簽訂時(shí)產(chǎn)品尚未形成，而合同是在對(duì)未來情況預(yù)測的基礎(chǔ)上簽訂的，因此對(duì)在工程產(chǎn)品形成過程中復(fù)雜的環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業(yè)主可能對(duì)工程產(chǎn)品提出新的要求或業(yè)主管理上的疏忽等均會(huì)造成向?qū)Ψ剿髻r事件的發(fā)生。4.2

39、工程索賠與項(xiàng)目管理其它職能的關(guān)系索賠管理作為工程項(xiàng)目管理的一部分，它涉及面廣，涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、造價(jià)、法律等多學(xué)科知識(shí)，學(xué)問深邃，是工程項(xiàng)目管理水平的綜合體現(xiàn)。它與項(xiàng)目管理的其它職能有密切的聯(lián)系，主要表現(xiàn)在：4.2.1 索賠與合同管理的關(guān)系1、索賠與合同這兩者是直接聯(lián)系的，合同是索賠的依據(jù)。索賠是針對(duì)不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標(biāo)準(zhǔn)。索賠是合同管理的繼續(xù)，是解決雙方合同爭執(zhí)的獨(dú)特方法。2、簽訂一個(gè)有利的合同是索賠成功的前提。索賠以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結(jié)果常常取決于合同的完善程度和表達(dá)方式。合同有利，則承包方在工程中處于有利地位

40、，無論進(jìn)行索賠或反索賠都能得心應(yīng)手，有理有利。3、在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。（1）、在合同簽訂前和合同實(shí)施前，通過對(duì)合同的審查和分析可以預(yù)測和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)，其中，應(yīng)對(duì)工程量變更、價(jià)格補(bǔ)償、工期順延等條件的可能性和程序等條款予以特別注意和研究。（2）、在合同實(shí)施過程中，合同管理員要進(jìn)行合同監(jiān)督和跟蹤，首先保證承包商全面履行合同，不違約。并且監(jiān)督和跟蹤對(duì)方合同履行情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合，或出現(xiàn)有爭議的問題，應(yīng)立即進(jìn)行分析，進(jìn)行索賠處理。（3）、合同變更直接作為索賠條件，如業(yè)主的變更指令，合同雙方對(duì)新的特殊問題的協(xié)議，會(huì)議紀(jì)要、修正案等引起合同變更。合同管理者不僅要落實(shí)這些變更，

41、調(diào)整合同實(shí)施計(jì)劃，修改原合同規(guī)定的責(zé)權(quán)利關(guān)系，而且要分析合同變更造成的工期拖延和費(fèi)用增加，直接向業(yè)主索賠。4.2.2 索賠與計(jì)劃管理的關(guān)系索賠從根本上說，是由于后發(fā)干擾事件造成施工實(shí)際過程與預(yù)定計(jì)劃的差異引起的，而索賠值的大小常常由這個(gè)差異議定。原計(jì)劃必然是干擾事件影響分析的尺度和索賠值計(jì)算的基礎(chǔ)。4.2.3 索賠與成本管理的關(guān)系在工程項(xiàng)目管理中，成本管理包括工程預(yù)算和估價(jià)，成本計(jì)劃、成本核算、成本控制。它們都與索賠有緊密的聯(lián)系，通過成本分析可以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。在工程預(yù)算的基礎(chǔ)上確定的成本計(jì)劃是成本分析的基礎(chǔ)。成本分析主要研究計(jì)劃成本和實(shí)際成本的差異產(chǎn)生的原因。而這些原因常常就是干擾事件，

42、就是索賠機(jī)會(huì)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行干擾事件的影響分析和索賠值的計(jì)算就十分清楚和方便。4.2.4 索賠與文檔管理的關(guān)系索賠需要有證據(jù)，它構(gòu)成索賠報(bào)告的一部分。沒有證據(jù)或證據(jù)不充分，索賠是不能成立的，而文檔管理就能給索賠及時(shí)準(zhǔn)確地、有條理地提供分析資料和證據(jù)，用以證明干擾事件的存在和影響損失。在日常工作中，承包商應(yīng)保持完整的實(shí)際工程紀(jì)錄。同時(shí)，建立工程項(xiàng)目文檔管理系統(tǒng)，委派專人負(fù)責(zé)工程資料和其它經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資料收集和整理工作。4.3 工程索賠的主要項(xiàng)目內(nèi)容在國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來，提出一份總索賠報(bào)告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)

43、行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。4.3.1 合同范圍內(nèi)的索賠承包商根據(jù)與業(yè)簽訂的合同，如果業(yè)主未履行合同有關(guān)條款，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)或工期上的補(bǔ)償索賠。4.3.2 合同范圍外的索賠對(duì)那些不在通用合同條款內(nèi)的項(xiàng)目，或者業(yè)主認(rèn)為根據(jù)通用合同條款的相關(guān)規(guī)定這些項(xiàng)目從法律上可不償付。是否對(duì)承包商的這種索賠進(jìn)行償付基本上取決于業(yè)主在職業(yè)道德上的考慮。業(yè)主可能會(huì)提供一些僅為避免責(zé)任的解決方案。4.3.3 工程變更引起的索賠工程建設(shè)不可預(yù)見的因素多，涉及面廣，施工現(xiàn)場業(yè)主往往會(huì)指令新增工作，改變材料，暫?；蚣铀偈┕さ?，大致包括：（1）附加工程。這種附加工程項(xiàng)目已列人合同工程量清單表，在實(shí)際施工中具體

44、的數(shù)量比合同增大。（2）額外工程。超過了合同界限，但承包商必須完成，屬施工范圍內(nèi)的“新增工作”。要完成新增額外工作就要進(jìn)行設(shè)備、人員的重新組織，重新制訂新的施工方法，調(diào)整施工計(jì)劃，從而增加費(fèi)用,產(chǎn)生索賠。（3）工程變更引起的其它工程停工索賠。因業(yè)主、監(jiān)理等非承包商原因產(chǎn)生的已施工完工程變更、后序施工無圖紙資料和設(shè)備材料等因素，引起工程停工或改變施工方案,造成損失而發(fā)生索賠。5.3.4 技術(shù)規(guī)范、法規(guī)變動(dòng)承包商在工程施工過程中,由于國家、行業(yè)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的修訂變動(dòng)或新增，引起工程施工造價(jià)增加，發(fā)生政策性索賠。 5.3.5 業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠業(yè)主與承包商約定，項(xiàng)目建設(shè)的施工圖

45、紙審查、消防審查、用地手續(xù)及建設(shè)報(bào)建和施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督申報(bào)等前期工作、工程現(xiàn)場的“四通一平”、施工圖紙、主要設(shè)備材料供應(yīng)等項(xiàng)工作由業(yè)主負(fù)責(zé)提供，在實(shí)際過程中，由于業(yè)主提供的條件不利，使承包商施工效率降低而導(dǎo)致索賠。1、地質(zhì)氣候工程施工實(shí)際地質(zhì)條件比招標(biāo)文件提供的差，需要進(jìn)行強(qiáng)夯、換土、打樁等處理而增加造價(jià)；以及實(shí)際施工環(huán)境氣候惡劣，高溫、寒冷，風(fēng)、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導(dǎo)致工程延期而增加造價(jià)，發(fā)生工程索賠。2、社會(huì)政治變化工程施工過程中，由于政府發(fā)布的物價(jià)、定額、取費(fèi)，稅費(fèi)變化上漲增加工程造價(jià);社會(huì)動(dòng)亂、政治危機(jī)、政權(quán)異變影響工程正常持續(xù)進(jìn)行、停工、延期等導(dǎo)致承包

46、商利益損失，發(fā)生工程索賠?？偟膩碚f，承包商從事索賠的原因主要有以下方面：（1）廣義上對(duì)合同條款的調(diào)整；（2）最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遺漏或詞義含混等；（3）承包商和工程師間缺乏交流；（4）承包商為了找回一定的資金以增加其利潤或減少損失，而其損失是由于投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)報(bào)價(jià)過低或者在報(bào)價(jià)過程中存在自身缺陷；（5）工程師在給承包商下達(dá)指令時(shí)存在明顯的錯(cuò)誤；（6）業(yè)主對(duì)合同管理的干預(yù)等。5.4 索賠的過程1、迅速反應(yīng)：當(dāng)干擾事件發(fā)生后，承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng)，通過對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，了解事件發(fā)生的前因后果。在工程的實(shí)施過程中，干擾事件責(zé)任常常是多方面的，故必須進(jìn)行責(zé)任分解，劃分各方

47、的責(zé)任范圍，按責(zé)任大小，分擔(dān)損失。2、尋找理由事實(shí)：按合同的有關(guān)條款要求，分析這些干擾事件是否在合同規(guī)定的索賠范圍內(nèi)，對(duì)一些特殊的事件必須作合同擴(kuò)展分析。3、調(diào)查損失：對(duì)承包商索賠的分類來說，常見的主要表現(xiàn)在工期的延長和費(fèi)用的增加。損失調(diào)查的重點(diǎn)就是收集、分析、對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度，工程成本和費(fèi)用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計(jì)算索賠值。4、起草報(bào)告：由承包商委派的專人在其他管理人員配合和協(xié)助下起草索賠文件，表述索賠要求和支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)；索賠依據(jù)資料要合理、時(shí)效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確完整，索賠事件與發(fā)生的過程記錄資料、有關(guān)設(shè)計(jì)圖紙資料之間能相互支持一致，防止出現(xiàn)相互矛盾，影響索賠工作。5、與對(duì)方洽談

48、：由承包商委派的專人與對(duì)方代表面對(duì)面協(xié)商，做到有理、有利、有節(jié)。5.5 索賠的實(shí)現(xiàn)索賠不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營理念的一部分，如何看待和對(duì)待索賠，實(shí)際上是個(gè)經(jīng)營戰(zhàn)略問題，是承包商對(duì)利益和關(guān)系、利益和信譽(yù)的權(quán)衡。不能積極有效地進(jìn)行索賠，承包商會(huì)蒙受經(jīng)濟(jì)損失；而索賠過多過濫，承包商的信譽(yù)會(huì)受到損害，影響承包商的長遠(yuǎn)利益。所以，承包商可以從以下方面來更好地處理索賠。1、簽訂合同的目的是為了明確當(dāng)事人的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，全面實(shí)際履行合同，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。不是為了違約索賠。對(duì)履行合同違約方的處罰，是對(duì)發(fā)生成本的補(bǔ)償，不是索賠利潤，是為了最大限度的減少損失。2、全面完成合同責(zé)任：承

49、包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度全面完成合同責(zé)任，主動(dòng)配合業(yè)主完成各項(xiàng)工程，建立良好的合作關(guān)系，具體表現(xiàn)在：按合同規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量、工期、承諾要求完成工程。承包商只有在合同實(shí)施中無違約行為，讓業(yè)主或業(yè)主代表對(duì)其管理表示滿意，并積極地配合業(yè)主搞好工程管理工作，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，才能在以后的索賠中處于有利地位。在工程管理中，業(yè)主有時(shí)會(huì)有這樣或那樣的失誤和問題，作為承包商應(yīng)及時(shí)提醒指出他們的失誤和問題，以免造成雙方的損失。3、對(duì)事先不能預(yù)見的干擾事件，應(yīng)及時(shí)采取措施，降低其影響、減少損失。要在友好、和諧、互相信任和依賴的氣氛中合作，雙方心情舒暢，而且業(yè)主對(duì)承包商充滿信任，在這種氣氛下，當(dāng)干擾事件發(fā)生后承包商提

50、出的索賠要求，也容易為業(yè)主認(rèn)可。4、著眼于重大索賠：在項(xiàng)目管理中，對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，一般著眼于重大的有影響的、索賠額較大的事件，對(duì)小事不要斤斤計(jì)較，索賠次數(shù)太多、太頻繁，容易引起對(duì)方反感，但承包商對(duì)這些“小事”又不能不問，應(yīng)作相應(yīng)的處理，并告訴業(yè)主這是出于良好合作的誠意，而放棄這些索賠,當(dāng)然在必要的時(shí)候又可”舊事重提”，以作為索賠談判中讓步的籌碼。承包商開展索賠工作的程序和方法對(duì)于索賠是否成功至關(guān)重要，根據(jù)不同的合同要求以及不同業(yè)主的處事方式，需要運(yùn)用不同的方法提交索賠報(bào)告與各方面的證據(jù)，才能達(dá)到承包商所希望達(dá)到的目的。索賠能力的強(qiáng)弱，反映了承包商的綜合管理水平和經(jīng)營理

51、念，它要求實(shí)施者在整個(gè)合同執(zhí)行期間、在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)上，都有卓有成效的管理。因此，工程索賠對(duì)承包商的自身管理同樣也是一種考驗(yàn)。以上主要是站在承包上的角度對(duì)工程索賠進(jìn)行論述的，對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)者，可以從相反角度進(jìn)行管理，實(shí)施索賠管理工作，或進(jìn)行預(yù)反索賠，有效控制投資，順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)的預(yù)期目標(biāo)。第五章 建筑工程合同管理和索賠 案例分析5.1 案例背景：某建設(shè)工程系外資貸款項(xiàng)目，業(yè)主與承包商按照FIDIC土木工程施工合同條件簽訂了施工合同。施工合同專用條件規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn)場倉庫，其他材料由承包商自行采購。當(dāng)工程施工至第五層框架柱鋼筋綁扎時(shí)，因業(yè)主提供的鋼筋未到，使該項(xiàng)作業(yè)從10月3

52、日至10月16日停工(該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為零)。10月7日至10月9日因停電、停水使第三層的砌磚停工(該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天)。10月14 至10月17因砂漿攪拌機(jī)發(fā)生故障使第一層抹灰遲開工(該項(xiàng)作業(yè)的總時(shí)差為4天)。為此，承包商于10月20日向工程師提交了一份索賠意向書，并于10月25日送交了一份工期、費(fèi)用索賠計(jì)算書和索賠依據(jù)的詳細(xì)材料。其計(jì)算書的主要內(nèi)容如下：1工期索賠： a框架柱扎筋 10月3日至10月16 停工， 計(jì)14天b砌磚 10月7日至10月9日停工， 計(jì)3天 c抹灰 10月14日至10月17日遲開工， 計(jì)4天總計(jì)請(qǐng)求順延工期：21天2費(fèi)用索賠：a窩工機(jī)械設(shè)備費(fèi)：一臺(tái)塔吊 14×2343276元一臺(tái)混凝土攪拌機(jī) 14×55770元一臺(tái)砂漿攪拌機(jī) 7×24168元小計(jì)：4 214元b窩工人工費(fèi)：扎筋 35人×20.15×149873.50元砌磚 30人×20.15×3181350元抹灰 35人×20.15×42 82100元小計(jì)：14 50800元c保函費(fèi)延期補(bǔ)償： (1 500×10×6o÷365)×21517.81元d管理費(fèi)增加： (4 21414508.00517.81)×152885.9775e