xxx企業(yè)法律體檢方法

1、XXXX 有限責任公司法律體檢計劃依照公司法律顧問的職責，XXXX 有限責任公司法務部將計劃在近期完成 XXXX 有 限責任公司法律體檢工作，請各部門，各單位給予積極配合支持。一、企業(yè)法律體檢的意義企業(yè)在生產經營中，伴隨著各種各樣的法律風險，如處理不當，將給企業(yè)帶來嚴重的經濟損失，甚至招致刑事責任，如何防范法律風險，成為企業(yè)不容回避的問題，尤其是合同法律風險和勞動法律風險，成為企業(yè)普遍存在的、嚴重困擾企業(yè)的法律風險，找出存在的風險點，并指出解決辦法，達到避免法律風險后果的目的，這是一項新型的業(yè)務，也是企業(yè)迫切需要的一項實際工作。法務部根據(jù)公司法合同法 勞動合同法 商標法 專利法 著作權法 反不

2、正當競爭法等法律規(guī) 定，結合法務部從業(yè)經驗，將法律實務與企業(yè)管理實際結合起來，對企業(yè)的公司治 理、合同管理、人力資源管理、知識產權管理等諸多方面進行全面梳理和排查，由 法務部出具書面的法律體檢報告，并對企業(yè)相關人員進行調查和培訓，以期防患于未然。二、企業(yè)法律體檢的流程1、法務部對企業(yè)進行盡職調查。包括發(fā)放調查問卷、調取材料、現(xiàn)場詢問等方式；2、法務部對調查情況進行梳理，發(fā)現(xiàn)存在的風險點及問題；3、法務部整理書面的法律體檢報告（報告分為四部分，分別為公司法、合同法、勞動法），并送達企業(yè)；4、法務部對企業(yè)進行法律培訓，并解答企業(yè)的法律咨詢；5、征求企業(yè)意見，整理歸檔，法律體檢結束。三、在前期準備工

3、作中，需要公司預先通知各部門、各崗位工作人員配合工作組開 展工作。為全面了解公司的運營狀況，需要公司提供如下資料（如有）：1、基本情況，包括歷史沿革、營業(yè)執(zhí)照、股東出資協(xié)議、公司章程、驗資報告、完整的組織機構圖、歷次股東會、董事會、監(jiān)事會的決議等；2、股東文件，包括股東自然狀況（法人股東營業(yè)執(zhí)照） 、股東之間是否存在關 聯(lián)關系、公司股權質押狀況等；3、公司的重大資產，包括土地、房屋、無形資產等；4、業(yè)務流程、業(yè)務管理文件、服務清單、經營許可證等；5、重大合同，包括重要交易對象名單、標準合同文本、合同管理制等；6、勞動人事，最近員工統(tǒng)計表、勞動制度及員工手冊、社保登記證等；7、安全生產，安全保障

4、措施、標準和監(jiān)管制度、公司投保情況。 根據(jù)公司提供的上述材料，法務部針對公司的法人治理機構、人力資源部門、 等不同崗位制定調查問卷表、準備訪談紀要以及工作日程安排。四、企業(yè)特法律體檢調查問卷公司法部分1、你公司的股東中，是否存在名義股東和實際出資人不一致的情況？2、你公司是否有股東名冊？股東名冊與章程中的股東記載、工商登記中的股東登記 是否一致？3、股東在出資時，是否均出資到位？是否為分別出資？4、股東以房屋、土地使用權進行出資的，是否辦理了產權過戶手續(xù)？5、股東以知識產權進行出資的，是否辦理了權利轉移手續(xù)？6、股東出資后，是否存在抽回的情況？7、你公司的股權是否曾經變更過？是否簽訂了股權轉讓

5、合同并辦理了股權變更登記？8、股權轉讓的，轉讓人是否存在出資不到位的情況？9、你公司是否存在內部職工入股的情況，職工離開公司后股權如何處理？10、你公司是否存在股權激勵計劃？11、你公司的治理結構是否完善，三會一層是否正常運作？12、你公司是否制定了股東會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則？13、在董事、監(jiān)事的選舉，經理、副經理的聘任程序是否符合章程？14、公司章程中有沒有規(guī)定對外擔保的程序？15、公司章程中有沒有關于股權轉讓的另行規(guī)定？16、你公司是否存在分支機構或子公司？17、是否存在公司無法清算的情況？勞動法部分1、公司在招聘廣告中是否存在諸如性別、年齡、民族、戶籍、殘疾人、傳染病源攜帶者等歧視

6、內容？2、公司在招聘廣告中是否存在夸大、虛假的內容（如待遇）？3、公司有沒有確定并公示錄用條件？4、公司在招聘中是否審查勞動者與其他單位解除勞動關系的證據(jù)？5、公司在面試中是否對勞動者進行體檢？體檢不合格怎么辦？6、公司是否對勞動者的證件（如身份證、學歷等）真實性進行審查？7、公司在招聘時是否履行了如實告知的義務？8、公司在錄用通知書中是否出現(xiàn)“符合錄用條件”的內容？9、公司是否超過一個月沒有簽訂書面勞動合同？10、公司是否收取勞動者的押金、要求提供擔保等？11、勞動合同中是否沒有約定合同期限？12、公司是否只簽訂了試用期的合同？13、試用期的時間是否過長（ 6 個月以上）？14、合同中是否約

7、定了“通訊方式，緊急聯(lián)系人”？15、合同期限是否在十年以上？16、 單位是否在變更工作內容、 調崗調薪、 變更工作地點時， 沒有與勞動者簽訂變 更協(xié)議？17、單位是否將全部的勞動合同（或某個部門全體職工的合同）的到期時間約定為 一個時間？18、原勞動合同到期后，單位超過一個月沒有續(xù)訂合同？是否連續(xù)兩次簽訂固定期 限的合同？是否有超過一年未簽訂合同的情形？19、單位是否實際競爭上崗、末位淘汰等制度？20、單位是否建立了員工名冊？21、在合同條款中是否約定了勞動紀律、解除合同的條件、勞動者承擔違約金等條 款？22、單位是否依法繳納了社會保險？23、勞動合同期滿，單位是否書面通知勞動者終止合同？24

8、、單位的規(guī)章制度在制訂過程中，是否征求職工或工會的意見？25、規(guī)章制度是否對員工進行公示？26、規(guī)章制度中是否界定“嚴重違反規(guī)章制度” “不勝任工作”的具體情形？27、規(guī)章制度中是否規(guī)定在工作場所和宿舍中禁酒？28、規(guī)章制度是否經過董事會通過？29、勞動合同中是否對工資約定不明？30、單位是否欠繳社會保險？31、單位是否有支付加班費的證據(jù)？32、單位是否留有工資支付的證據(jù)33、單位是否實行綜合工時制、不定時工時制？34、法定節(jié)假日安排上班，并安排補休的，是否發(fā)加班費？35、單位發(fā)放的工資是否低于最低工資標準？36、單位是否執(zhí)行帶薪年休假？37、單位是否對女職工執(zhí)行產假規(guī)定？38、單位是否對工傷

9、職工支付病假工資？39、職工是否書面放棄社會保險？40、單位扣發(fā)工資是否符合規(guī)定？41、單位是否與職工簽訂專項培訓的協(xié)議？是否約定了服務期？培訓協(xié)議違約金數(shù) 額是否超出培訓費用？42、勞動者外出培訓期間，單位是否扣發(fā)工資？43、是否簽訂競業(yè)限制協(xié)議或條款？44、在競業(yè)限制協(xié)議中的經濟補償金約定是怎樣的？競業(yè)期限為多長？45、單位是否制訂了保密制度？是否簽訂保密協(xié)議？46、解除勞動合同時，有無證據(jù)證明是誰提出解除的？47、單位解除合同時，是否直接發(fā)送解除通知？有無保留職工違規(guī)的證據(jù)？48、職工不服從單位的工作安排，單位是否以此為由解除合同？49、單位是否以職工不符合錄用條件、或不勝任工作為由解除

10、合同？50、職工未完成生產或銷售任務的，單位是否以此為由解除合同？51、職工在外單位兼職、單位是否以此為由解除合同？52、單位一次性裁員 10%以上的，是否征求過職工和工會的意見？53、合同期滿終止的，單位是否支付經濟補償金？54、合同終止或解除后，單位是否出具離職證明，是否扣押檔案？55、職工離職，是否填寫交接清單？對于接觸商業(yè)秘密的職工，是否簽收商業(yè)秘密資料的交接手續(xù)？56、職工離職后，單位是否告知客戶和相關單位？57、單位給職工的離職通知書，職工是否簽收？58、如果職工同時是公司的股東，職工離職時，其股權是否轉讓？59、公司是否與勞動者簽訂非全日制用工合同？60、公司是否存在勞動爭議仲裁

11、或訴訟，是否已經結案？61、公司有無勞務派遣的情況或計劃？合同法部分1、注意合同名稱和合同內容是否一致？（如：是否把承攬合同誤寫成買賣合同）2、經濟合同中，合同的各方當事人是否加蓋了公章并簽字？3、是否存在傳真合同或電子版合同？4、在重大合同中，是否對合同對方當事人進行了資信調查？5、合同中是否約定了法院管轄權條款？6、合同中是否約定了合同履行地？是否明確了交貨地點和交貨方式？7、合同價款中是否明確是僅為貨物的價款還是全部的全部的合同價款？8、買賣合同中有無服務費和培訓費的約定？與合同價款的關系是什么？9、公司債權債務有無超過或將要超過訴訟時效的情況？10、合同當事人是否為分支機構或內部機構？

12、11、對于超過訴訟時效的外欠款， 公司是否能夠與對方簽訂 “還款協(xié)議” 或對賬單？12、合同內容是否與法律法規(guī)的強制性規(guī)定相抵觸？13、公司是否具有合同所要求的經營資質？14、合同是否約定由你方先履行合同義務？15、合同中對交貨或付款的期限是否明確？16、有無存在合同當事人無權處分合同標的物的情形？17、合同中有無定金（訂金、保證金）條款？18、合同簽訂人的委托代理手續(xù)是否齊備？19、合同約定了有效期的，期限是否屆滿？20、公司有無借貸或擔保的合同？21、合同條款中，有無對你方極為不利的條款？22、你公司有無合同管理制度？23、你公司是否向對方發(fā)送過“合同解除通知書”？是否收到過對方發(fā)來的“合同 解除通知”？24、你公司對外郵寄的材料中，是否注明文件的名稱？25、在合同履行過程中，你公司是否保存了履行的證據(jù)、憑證？26、在合同的驗收條款中，是否約定了檢驗期間？27、合同中是否約定了