近期市場違法違規(guī)案例介紹說明暨風(fēng)險提ppt課件

1、近期市場違法違規(guī)案例引見近期市場違法違規(guī)案例引見暨風(fēng)險提示暨風(fēng)險提示監(jiān)查部上海期貨買賣所 經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取他人賬戶資金經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取他人賬戶資金1近期市場違法違規(guī)案例引見近期市場違法違規(guī)案例引見 經(jīng)過電腦木馬程序盜取他人賬戶資金經(jīng)過電腦木馬程序盜取他人賬戶資金2 經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取他人賬戶資金經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取他人賬戶資金1近期市場違法違規(guī)案例引見近期市場違法違規(guī)案例引見 經(jīng)過電腦木馬程序盜取他人賬戶資金經(jīng)過電腦木馬程序盜取他人賬戶資金2 經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取他人賬戶資金 近期，我所在案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，涉案嫌疑人經(jīng)過網(wǎng)上QQ聊天等方式騙取受害人信任后，以代其賬戶理財為名義，獲得被害人賬戶密碼，隨即經(jīng)過

2、對敲買賣轉(zhuǎn)移被害人賬戶內(nèi)資金。此 類 案 件 特 征 ：1、以網(wǎng)絡(luò)聊天室為作案平臺，經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)聊天結(jié)識期貨投資者。2、以“代客理財為幌子，騙取投資者信任，套取期貨賬戶信息。3、以轉(zhuǎn)移投資者資金為目的，在獲取期貨賬戶信息后，經(jīng)過對敲買賣將投資者期貨賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)移到本人賬戶內(nèi)。 詳細(xì)案例： 甲期貨公司客戶朱某涉嫌盜取乙期貨公司客戶A賬戶、丙期貨公司客戶B賬戶、C賬戶資金。 某日，在我所某遠(yuǎn)期合約上，以4,567元/噸的價位，朱某賬戶與C賬戶相互開倉成交8手。隨即雙方以4,855元/噸的價位相互平倉。上述買賣C賬戶虧損2萬余元，朱某賬戶盈利2萬余元。 某日，在我所某遠(yuǎn)期合約上，以4,516元/噸的價

3、位，朱某賬戶與B賬戶相互開倉成交6手。隨即B賬戶和朱某賬戶分別以5,031元/噸和4,700元/噸的價位與其他客戶平倉。上述買賣呵斥朱某賬戶盈利1萬余元，B賬戶虧損3萬余元。丙期貨公司 某日，在我所某遠(yuǎn)期合約上，A賬戶以接近跌停價4,543元/噸的4,572元/噸的價位賣出開倉14手，隨即以5,109元/噸的價位平倉。經(jīng)查，買賣對手均為采用程序化買賣系統(tǒng)的客戶，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)嫌疑。進(jìn)一步伐查發(fā)現(xiàn)，與A賬戶幾乎同時申報的對手方為甲期貨公司客戶朱某，但朱某當(dāng)天申報因價差等緣由未能成交。上述買賣呵斥A賬戶虧損7萬余元。乙期貨公司 以上三次異常買賣呵斥A、B、C等三人賬戶虧損合計12萬余元，朱某賬戶盈利3

4、萬余元。朱某客戶A客戶B客戶C 朱某系甲期貨公司北京營業(yè)部客戶，2021年7月30日開戶，留有開戶影像資料及身份證復(fù)印件。異常買賣發(fā)生后，甲期貨公司多次撥打客戶，均為關(guān)機(jī)形狀，至今無法獲得聯(lián)絡(luò)。 A于2021年7月3日開戶，8月3日入金后，由于沒時間操作就將賬戶交給同窗看管。直到接到后方知買賣異常，虧損了7萬多元。后得知同窗將賬戶密碼泄露給了網(wǎng)上認(rèn)識的“王某。 B稱將賬戶交給網(wǎng)友“楊某操作。 C稱經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)認(rèn)識網(wǎng)名為“心靜如水的網(wǎng)友，經(jīng)協(xié)商將賬戶及資金交其委托理財。因該網(wǎng)友曾告知近期有能夠不操作，因此并未在第一時間發(fā)現(xiàn)買賣異常。當(dāng)發(fā)現(xiàn)賬戶買賣情況時，賬戶曾經(jīng)虧損2萬余元。經(jīng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)：經(jīng)調(diào)查后發(fā)

5、現(xiàn)：涉案嫌疑人行為方式特點(diǎn)： 1、隱蔽性強(qiáng)。其行為主要經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)展，事發(fā)后涉案嫌疑人即消逝。2、誘惑性強(qiáng)。利用投資者盼望賺錢的心思，涉案嫌疑人以承諾期貨盈利為誘餌，掩蓋盜取他人資金的真實目的。3、欺騙性強(qiáng)。涉案嫌疑人以承諾資金賬戶由投資者本人保管為由，使投資者誤以為資金賬戶是絕對平安的，很容易輕信上當(dāng)。 各會員單位應(yīng)高度注重，真實做好以下任務(wù)： 1、加強(qiáng)宣傳。會員單位須加強(qiáng)對業(yè)務(wù)管理人員和投資者的宣傳警示與風(fēng)險提示，舉一反三，協(xié)助投資者提高網(wǎng)絡(luò)平安防備認(rèn)識與自我維護(hù)認(rèn)識。提示投資者妥善保管買賣賬戶信息，以防上當(dāng)上當(dāng)。 2、加強(qiáng)賬戶管理。嚴(yán)厲執(zhí)行實名開戶等各項規(guī)章制度，防止涉案嫌疑人利用不實身份

6、轉(zhuǎn)移非法所得。 3、加強(qiáng)出入金管理。嚴(yán)厲執(zhí)行出入金管理制度，加強(qiáng)盤中出入金管理，對涉案嫌疑人盤中轉(zhuǎn)移資金堅持高度警惕。風(fēng)險提示風(fēng)險提示 經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取他人賬戶資金經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)詐騙盜取他人賬戶資金1近期市場違法違規(guī)案例引見近期市場違法違規(guī)案例引見 經(jīng)過電腦木馬程序盜取他人賬戶資金經(jīng)過電腦木馬程序盜取他人賬戶資金2 經(jīng)過電腦木馬程序盜取他人賬戶資金 近年來，隨著期貨市場網(wǎng)上買賣方式運(yùn)用日趨廣泛，網(wǎng)上買賣客戶賬戶資金被盜案件也屢有發(fā)生，我所經(jīng)過監(jiān)控發(fā)現(xiàn)和期貨公司告發(fā)，已調(diào)查了多起期貨公司客戶賬戶被盜用的案件。從已發(fā)現(xiàn)盜碼案件分析，其作案方式有以下特點(diǎn)： 1、 作案人經(jīng)過電腦木馬程序等手段在獲取了被害人

7、的網(wǎng)上買賣賬戶密碼后，利用不活潑的遠(yuǎn)期期貨買賣合約進(jìn)展對敲買賣，導(dǎo)致對方賬戶虧損而使本人賬戶盈利，從而到達(dá)轉(zhuǎn)移資金的目的。 2、開戶及入金方式有一樣特點(diǎn)，作案人通常在作案前數(shù)天至一個月內(nèi)開戶，并在作案前幾天轉(zhuǎn)入少量資金作買賣保證金。案發(fā)后，作案人當(dāng)日立刻經(jīng)過銀期轉(zhuǎn)賬方式在極短的時間內(nèi)將本人賬戶盈利轉(zhuǎn)出。 從已發(fā)現(xiàn)盜碼案件分析，其作案方式有以下特點(diǎn)： 3、 有方案的團(tuán)伙作案, 開戶、期銀賬戶資金轉(zhuǎn)賬測試、盜碼、買賣、資金劃轉(zhuǎn)、提款各環(huán)節(jié)，分工明確。 4、案發(fā)后作案人去向不明。案發(fā)后，期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)過多種渠道、短信、上門查找均難以尋獲當(dāng)事人。 詳細(xì)案例： 甲期貨公司2021年底至2021年初延續(xù)發(fā)

8、生3起客戶盜碼買賣案件。甲期貨公司 2021年12月某日， 甲期貨公司某營業(yè)部客戶B賬戶的實踐控制人涉嫌盜取F、G賬戶的買賣密碼，并在我所某遠(yuǎn)期合約利用對敲手段轉(zhuǎn)移F、G賬戶的資金，致使B賬戶獲利1萬3千余元，F(xiàn)、G兩賬戶虧損1萬3千余元。 2021年1月某日， 甲期貨公司某營業(yè)部客戶C賬戶的實踐控制人涉嫌盜取H、J賬戶的買賣密碼，并在我所某遠(yuǎn)期合約利用對敲手段轉(zhuǎn)移H、J賬戶的資金，致使C賬戶獲利1萬8千余元，H、J賬戶虧損2萬2千元。 2021年12月某日，甲期貨公司某營業(yè)部客戶A賬戶的實踐控制人涉嫌盜取E賬戶的買賣密碼，并在我所某遠(yuǎn)期合約上利用對敲手段轉(zhuǎn)移E賬戶的資金，致使A賬戶獲利7千元，E賬戶虧損8千元。 A于買賣當(dāng)日初次入金，在14：29買賣完最后一筆買賣后，于14：29：58經(jīng)過建行直通車轉(zhuǎn)取了9千余元，賬戶余額為10.13元。案情概略案情概略 經(jīng)證監(jiān)會相關(guān)稽查部門調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，3起案件均系同一有組織的團(tuán)伙經(jīng)過電腦木馬程序從客戶的電腦中竊取了期貨賬戶買賣密碼，然后在我所遠(yuǎn)期期貨合約進(jìn)展對敲轉(zhuǎn)移被盜賬戶資金，并在案發(fā)后立刻經(jīng)過銀期轉(zhuǎn)賬辦理出金。案情概略案情概略期貨公司應(yīng)嚴(yán)厲執(zhí)行各項規(guī)章制度，真實做好以下任務(wù)： 1、嚴(yán)厲開戶手續(xù)。期貨公司應(yīng)要求客戶本人到場開戶，并仔細(xì)核對客戶的身份證件和資信情況，防止作案人利用假身份證或雇請他人到公司開戶。 2、完備出金審核