2014年證券從業(yè)資格考試證券交易多選題及答案試題及答案(共4頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。A3B5C7D102、有執(zhí)行期間的處罰處分自（）起算。A處罰處分決定生效之日B處罰處分決定成效次日C執(zhí)行期間屆滿之日D執(zhí)行期問屆滿次日3、下列選項中，說法正確的是（）。A擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑B證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑C前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券D未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的

2、罰款4、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。A30萬元以上60萬元以下B30萬元以上50萬元以下C10萬元以上30萬元以下D10萬元以上60萬元以下5、政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用（）。A證券基金投資法B證券投資基金銷售管理辦法C保險法D證券法6、下列選項中，不正確的是（）。A合伙企業(yè)可以擔任基金管理人B有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應修改需由股東會表決C設(shè)立公司必須依法制定公司章程D公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證

3、券監(jiān)督管理機構(gòu)備案7、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。A3B5C7D108、證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是（）。A處以違法所得10倍的罰款B情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉C沒有違法所得的，處以3萬元的罰款D對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款9、下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是（）。A證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理B證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)蜟證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應當設(shè)審計委員會D合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

4、10、未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括（）。A責令停止發(fā)行B退還所募資金并加算銀行同期存款利息C對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款11、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（）。A.信用證券賬戶B信用資金臺賬C信用交易擔保資金賬戶D實名信用資金賬戶12、下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是（）。A證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理B證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)蜟證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應當設(shè)

5、審計委員會D合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員13、下列可以擔任公司總經(jīng)理的情形是（）。A限制民事行為能力B因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償14、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A3B6C9 D1215、下列選項中，不正確的是（）。A通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定B有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣C禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證

6、券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導D如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本16、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A3B5C7D1017、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（）。A假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)B委托他人代為買賣證券C將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D將自營賬戶借給他人使用18、下列選項中，說法正確的是（）。A公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券B采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格C監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人D公司是企業(yè)法人，有獨立的

7、法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)19、證券公司應當按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A月B年C季D周20、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近（）年各項風險控制指標應當持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A1B2C3 D421、下列選項中，說法正確的是（）。A當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定B公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料C有限責任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會D修改的公司章程經(jīng)股東大會批準后，即可成立22、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬

8、戶是（）。A融券專用證券賬戶B客戶信用交易擔保證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D融資專用資金賬戶23、證券公司應當在每月結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A3B5C7D1024、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A3萬元以上20萬元以下B3萬元以上10萬元以下C3萬元以上30萬元以下D5萬元以上50萬元以下25、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A1B2C3D526、下列不屬于證券公司損害客戶利

9、益的欺詐行為的是（）。A不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件B假借客戶的名義買賣證券C接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損D挪用客戶所委托買賣的證券27、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于（）。A中國證監(jiān)會B證券交易所C業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D證券公司總部28、發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機構(gòu)和保薦代表人應進行的處罰是（）。A暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格6個月。并責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人B自確認之日起312個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦C對保薦代表人采取證券市場禁入的措施D自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格29、下列選項中，說法正確的是（）。A擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑B證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑C前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券D未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款30、取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應向（）申請融資融券交易權(quán)限。A證券交易所B托