2018年9月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識真題試卷【含答案】

1、 2018年9月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識真題試卷【含答案】一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。1、基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的（）。A.4B.8C.10D.20參考答案：D 2、基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務在（）中會有詳細約定。A.基金份額上市交易公告書B.招募說明書C.基金合同D.基金成立公告參考答案：C3、目前，上市證券的集中交易主要采用的是（）方式。A.總額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.差額結(jié)算D.統(tǒng)一結(jié)算參考答案：B4、（）股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加

2、坡的外資股。A.B股B.H股C.N股D.S股參考答案：D5、在美國發(fā)行的外國債券稱為（）。A.武士債券B.揚基債券C.龍債券D.熊貓債券參考答案：B6、在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以（）為監(jiān)管重點。A.凈資本B.負債總額C.凈利潤D.資本充足參考答案：D7、金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.銀行及非銀行金融機構(gòu)B.大型國企C.上市公司D.地方政府參考答案：A8、1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時間和發(fā)行方式參考答案：C 9、改革后公司原非流通股股份

3、的出售應當遵守的規(guī)定是（）。A.自改革方案實施之日起，在18個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓B.持有上市公司股份總數(shù)5以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5C.持有上市公司股份總數(shù)3以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內(nèi)不得超過5D.持有上市公司股份總數(shù)5以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內(nèi)不得超過8參考答案：B 10、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（

4、）繳納證券投資者保護基金。A.055B.053C.15D.13參考答案：A 11、證券金融公司應當每（）個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。A.1B.2C.3D.4參考答案：A 12、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100B.融券保證金比例=保證金(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100C.融券保證金比例=保證金(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100D.融券保證金比例=保證金(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100參考答案：

5、B 13、在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券指的是（）。A.零息債券B.浮動利率債券C.息票累積債券D.附息債券參考答案：B 14、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A.100B.500C.1000D.1200參考答案：C 15、在國際市場上，（）的常見形式是國庫券。A.短期國債B.中期國債C.長期國債D.無期國債參考答案：A 16、（）將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司C.基金托管公司D.證券交易所參考

6、答案：B 17、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資參考答案：C 18、基金參與股指期貨交易的目的是（）。A.套利B.套期保值C.投機D.增強市場流動性參考答案：B 19、開放式基金所特有的風險是（）。A.市場風險B.管理能力風險C.技術(shù)風險D.巨額贖回風險參考答案：D 20、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.國家股C.法人股D.外資股參考答案：D 21、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。A.人民幣匯率上升B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預期C.央行宣布增發(fā)長期建設用國債D.財政部

7、宣布提供資金用于基礎設施建設參考答案：D 22、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量參考答案：D 23、（）一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標。A.恒生指數(shù)B.恒生綜合指數(shù)系列C.恒生流通綜合指數(shù)系列D.恒生流通精選指數(shù)系列參考答案：A 24、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國C.美國D.德國參考答案：C 25、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B.證券公司向客戶融

8、資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券C.客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)日交易參考答案：A 26、在我國證券交易所的證券交易中，不受10漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的證券D.已上市基金參考答案：C 27、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，不正確的是（）。A.將分散的資金集中起來以信托

9、方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能B.由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用參考答案：B 28、股票是一種資本證券，屬于（）。A.真實資本B.實物C.虛擬資本D.風險資本參考答案：C 29、證券登記結(jié)算制度實行證券（）。A.代持制B.實名制C.代理制D.經(jīng)紀制參考答案：

10、B 30、基金管理費通常按照每個估值日基金（）的一定比率逐日提取。A.總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.總負債D.凈負債參考答案：B 31、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基全與公司型基金參考答案：A 32、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的說法中，錯誤的是（）。A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅D.采用電子方式記錄債權(quán)參考答案：C 33、證券發(fā)行市場又稱（）。A.二級市場B.次級市場C.流通市場D.一級市場參考答案

11、：D 34、我國公司法規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）。A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內(nèi)在價值參考答案：B 35、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。A.基金負債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應收的申購基金款參考答案：A 36、（）是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設計出的新型金融產(chǎn)品。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品B.嵌入型金融衍生品C.綜合化金融衍生產(chǎn)品D.收益參考答案：A 37、下列不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是（）。A.中小板B.創(chuàng)業(yè)板C.主板D.新三板參考答案：D 38、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有

12、限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責任公司參考答案：A 39、證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在（）萬元以上，或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。A.1000B.2000C.3000D.4000參考答案：A 40、（）負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務部參考答案：B 41、投資者如不在委托單上特別注明，有效期均按（）處理。A.當日有效B.約定日有效C.無效D.撤銷參考答案：A 42、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為（）。A.低風險債券B.無風險債券

13、C.風險債券D.高風險債券參考答案：B 43、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.場內(nèi)發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行參考答案：D 44、（）是股票最基本的特征。A.風險性B.流動性C.永久性D.收益性參考答案：D 45、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的（）交易日起，相應的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。A.同1個B.下1個C.第3個D.第4個參考答案：B 46、金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。A.產(chǎn)品分級B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風險D.產(chǎn)品收益

14、參考答案：A 47、投資機構(gòu)通過（），從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。A.自律管理B.科學管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管參考答案：A 48、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券交付D.證券交易參考答案：A 49、（）是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)。A.SPOB.SPVC.DHID.KII參考答案：B 50、配股的對象是（）。A.原有股東B.金融機構(gòu)C.政府D.社會公眾參考答案：A 二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共

15、50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選。錯選均不得分。 51、下列行為，可以將風險轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。投機套利套期保值購買保險分散投資A.、B.、C.、D.、參考答案：D 52、按募集方式的不同，可以將分級基金分為（）。公募基金私募基金公司型基金契約性基金A.、B.、C.、D.、參考答案：A 53、下列選項中屬于我國證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務范圍和職能的有（）。接受上市申請，安排證券上市 證券的存管和過戶 證券持有人名冊登記 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益A.、B.、C.、D.、參考答案：A 54、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務的說法中，正確的是（）。自營業(yè)務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的

16、收益證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等證券自營業(yè)務有交易的風險性自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利A.、B.、C.、D.、參考答案：C 55、下列選項中，（）屬于金融危機的特征。經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟蕭條地區(qū)性債務危機凸顯整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值A.、B.、C.、D.、參考答案：B 56、下列關(guān)于交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易的說法中，正確的是（）。一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券 當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出 交易商申報賣出固定收益證

17、券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額 交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出A.、B.、C.、D.、參考答案：B 57、下列關(guān)于債券票面價值的說法中，錯誤的是（）。在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小票面金額定得較大，有利于小額投資者購買債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮A.、B.、C.、D.、參考答案：A 58、下列關(guān)于全國性社會保障基金的說法中，正確的是（）。全國性社會保障基金主要投向國債市場 全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金 在大多數(shù)國家，社?；鹬缓珖陨鐣Ｕ匣?全國性社

18、會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線A.、B.、C.、D.、參考答案：B 59、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)包括（）。上證50指數(shù)國債指數(shù)中小板綜指基金指數(shù)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 60、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)（）的交易。所有權(quán)占有權(quán)使用權(quán)收益權(quán)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 61、下列屬于證券自營業(yè)務內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。建立“防火墻”制度加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度建立健全客戶賬戶管理制度A.、B.、C.、D.、參考答案：D 62、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。財務公司已發(fā)行

19、、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10財務公司設立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預期近3年無重大違法違規(guī)記錄申請前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準備撥備充足A.、B.、C.、D.、參考答案：B 63、下列關(guān)于證券賬戶的說法中，不正確的是（）。人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶 B股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶 基金賬戶只能用來買基金A.、B.、C.、D.、參考答案：B 64、下列關(guān)于交易單元的說法中，錯誤的是（）。深

20、圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或l個以上的交易單元 會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以用同一個交易單元進行 會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報 深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用A.、B.、C.、D.、參考答案：A 65、在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有（）。上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平 最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類) 上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名 上一年度公司證券營業(yè)部

21、平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名A.、B.、C.、D.、參考答案：B 66、下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的說法中，正確的有（）。會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務時是不收取費用的會員可以根據(jù)需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易交易所可以為交易單元設立大宗交易的交易權(quán)限A.、B.、C.、D.、參考答案：A 67、下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是（）。上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T實行到期實物交割標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6的名義長期國債掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2A.、

22、B.、C.、D.、參考答案：B 68、證券公司經(jīng)紀業(yè)務的特點是（）。業(yè)務對象的廣泛性證券經(jīng)紀商的中介性 客戶指令的權(quán)威性決策的自主性A.、B.、C.、D.、參考答案：D 69、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務的經(jīng)驗依法設立且滿2年代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰A.、B.、C.、D.、參考答案：C 70、下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，正確的是（）。上證50指數(shù)是用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指

23、數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本指數(shù)以2003年12月31 日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性A.、B.、C.、D.、參考答案：C 71、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（）。促進信息的有效利用和傳播市場合理定價市場有效性的提高資源的合理配置A.、B.、C.、D.、參考答案：D 72、我國證券公司的組織形式可以是（）。有限責任公司無限責任公司股份有限公司合伙A.、B.、C.、D.、參考答案：A 7

24、3、國際債券的特征包括（）。存在匯率風險資金來源廣以自由兌換貨幣作為計量貨幣發(fā)行規(guī)模大A.、B.、C.、D.、參考答案：C 74、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）?，F(xiàn)券質(zhì)押式回購開放式回購債券借貸A.、B.、C.、D.、參考答案：D 75、在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有（）。如果估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值 如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應當采用最近交易的市價確定公允價值 如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價，

25、確定公允價值 有充分證據(jù)表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值A.、B.、C.、D.、參考答案：B 76、下列關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的報價方式的說法中，正確的是（）。參與者的自主報價分為公開報價和對話報價 公開報價包括單邊報價與雙邊報價 對話報價指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價 進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內(nèi)與對手達成交易A.、B.、C.、D.、參考答案：B 77、普通股股東的權(quán)利包括（）。出席股東大會，參與公司重大決策查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事

26、會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份A.、B.、C.、D.、參考答案：D 78、下列關(guān)于分紅派息的說法中，正確的是（）。上市公司每年至少要進行一次分紅派息 投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù) B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同 董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案A.、B.、C.、D.、參考答案：C 79、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。送股分紅派息資本公積轉(zhuǎn)增股本A.、B.、C.、D.、參考答案：C 80、從事證券、期貨投資

27、咨詢業(yè)務要遵守的原則包括（）?？陀^公正公開誠實信用A.、B.、C.、D.、參考答案：B 81、下列關(guān)于交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易的說法中，正確的是（）。固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種 交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券 交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券 固定收益平臺的交易時間為9：3011：30、13：0014：00A.、B.、C.、D.、參考答案：B 82、投資者對證

28、券經(jīng)紀商發(fā)出的委托指令能以（）的形式出現(xiàn)。口頭傳達書面委托電話自動委托網(wǎng)上委托A.、B.、C.、D.、參考答案：C 83、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有（）?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO立的基金管理公司擔任我國對基金管理公司實行市場準入管理基金管理人是基金的組織者和管理者基金持有人是基金運營的核心A.、B.、C.、D.、參考答案：A 84、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金來源包括（）。證券登記結(jié)算機構(gòu)收入證券登記結(jié)算機構(gòu)收益證券投資收益結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例A.、B.、C.、D.、參考答案：C 85、金融風險的特征包括（）。確定性周期性可管理性擴散性A.、B.、C.、D.、參考答

29、案：D 86、下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務的說法中，正確的有（）。證券投資基金業(yè)務包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務 除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金 基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理 基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務A.、B.、C.、D.、參考答案：B 87、按照<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務的是（）。向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司

30、的分析報告根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜A.、B.、C.、D.、參考答案：B 88、社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于（）。銀行存款股票 債券在一級市場購買國債A.、B.、C.、D.、參考答案：D 89、金融衍生工具市場的作用包括（）。促進了資本壟斷的形成促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段A.、B.、C.、D.、參考答案：D 90、下列關(guān)于股票交易特別處理的說法中，錯誤的是（）股票實施特別處理后，漲幅限制為10，跌幅限制為5 股票實施特別處理后，漲幅限制為5，跌幅限制為10 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5 股票實施特別處理后，漲跌幅限制為l0 A.、B.、C.、D.、參考答案：C 91、下列選項中，屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是（）。信息披露的監(jiān)管公司治理監(jiān)管并購重組的監(jiān)管內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管A.、B.、C.、D.、參考答案：A 92、我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。政府債券金融債券可轉(zhuǎn)換公司債券熊貓債