《證券交易》模擬試卷一

1、證券交易模擬試卷一一、單項(xiàng)選擇題（在下列選項(xiàng)中，選擇一個(gè)最符合題意的，每題0.5分，共30分）1. 下面的（ ）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。 a. 市場(chǎng)性 b. 連續(xù)性 c. 經(jīng)濟(jì)性 d. 公平性2. 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。a. 證券交易所 b. 登記結(jié)算公司 c. 開(kāi)戶的商業(yè)銀行 d. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)3. 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體。這兩個(gè)交易主體為（ ）。a. 以券融資方和以資融券方 b. 以券融資方和資金需求方 c. 以資融券方和資金供應(yīng)方 d. 資金貸出方和資金供應(yīng)方4. 交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（ ）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。 a. 清

2、算 b. 交割 c. 結(jié)算 d. 登記5. 證券公司在特殊情況下（ ）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 a. 可以使用 b. 可以借用 c. 可以租用 d. 也不能使用6. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。這是（ ）原則。 a. 公開(kāi) b. 公平 c. 公正 d. 平均7. （ ）是投資者用于證券交易資金清算的專(zhuān)用賬戶。a. 證券委托賬戶 b. 證券交易賬戶 c. 證券交易結(jié)算資金賬戶 d. 證券賬戶8. 境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立b股資金賬戶的最低余額為等值（ ）。a. 500美元 b. 800美元 c. 1000美元 d. 2000美元9. 嚴(yán)格地說(shuō)，在回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)

3、成交至購(gòu)回日期間其在證券登記結(jié)算公司保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（ ）回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣(mài)空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。 a. 等于 b. 小于 c. 大于或小于 d. 約等于10. 根據(jù)上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（ ）。 a. 999.9萬(wàn)股 b. 9999.9萬(wàn)股 c. 99999.9萬(wàn)股 d. 100000萬(wàn)股11. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

4、。a. 1年 b. 2年 c. 3年 d. 5年12. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，（ ）是投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。 a. 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) b. 投資決策機(jī)構(gòu) c. 董事會(huì) d. 投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)13. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的證券公司應(yīng)具備的條件之一是：近（ ）沒(méi)有出現(xiàn)連續(xù)虧損。 a. 3年 b. 2年 c. 1年 d. 半年14. 股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱(chēng)為（ ）。 a. 柜臺(tái)交易 b. 店頭交易 c. 場(chǎng)外交易 d. 上市交易15. 對(duì)于各種（ ），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。a. 開(kāi)放式基金 b. 債券基金 c. 封閉式基金 d. 股票基金16. 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的義務(wù)有（ ）

5、。 a. 按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用 b. 替委托人的資產(chǎn)保值 c. 不接受全權(quán)委托 d. 替委托人盈利17. 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在（ ）開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬。a. 登記結(jié)算公司 b. 存管銀行 c. 證券公司 d. 證券交易所18. 從國(guó)際上來(lái)看，金融期貨在實(shí)踐中主要有三種。下面的（ ）不屬于金融期貨。 a. 期權(quán)期貨 b. 外匯期貨 c. 利率期貨 d. 股權(quán)類(lèi)期貨19. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。a. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) b. 法律風(fēng)險(xiǎn) c. 政策風(fēng)險(xiǎn) d. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)20. 回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無(wú)須再行申報(bào)，由（ ）電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。 a. 證券

6、公司 b. 證券登記結(jié)算公司 c. 交易所 d. 債券發(fā)行者21. 在一段時(shí)間內(nèi)所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收，被稱(chēng)為（ ）。 a. 發(fā)行日交收 b. 會(huì)計(jì)日交收 c. 隨時(shí)交收 d. 滾動(dòng)交收22. 證券公司持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（ ）。a. 10% b. 20% c. 30% d. 40%23. 證券登記結(jié)算公司根據(jù)送股申請(qǐng)，于（ ）登記送股。a. 權(quán)益登記日后2天 b. 權(quán)益登記日前1天 c. 權(quán)益登記日 d. 權(quán)益登記日后1天24. 根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布的關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的補(bǔ)充通知和關(guān)于深市新股資金申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行的補(bǔ)充通知的規(guī)定，

7、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以向證券交易所申請(qǐng)將資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行流程縮短一天。其中，搖號(hào)抽簽、中簽處理為（ ）。 a. t+1日 b. t+2日 c. t+3日 d. t+4日25. 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的（ ）。a. 1倍 b. 2倍 c. 3倍 d. 4倍26. 可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求發(fā)行公司按（ ）和規(guī)定比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。 a. 市場(chǎng)價(jià)格 b. 當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)格 c. 規(guī)定價(jià)格 d. 當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格27. 以下的（ ）不是證券法規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。a. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程b. 有符合證券法規(guī)定

8、的注冊(cè)資本c. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格d. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄28. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）、13:00至15:00。a. 9:15至11:30 b. 9:15至9:25、9:30至11:30 c. 9:20至11:30 d. 9:20至9:25、9:30至11:3029. 證券的漲跌幅價(jià)格與下列（ ）因素?zé)o關(guān)。a. 1+漲跌幅比例 b. 1漲跌幅比例 c. 前日收盤(pán)價(jià) d. 當(dāng)日價(jià)格 30. 不屬于證券服務(wù)部業(yè)務(wù)范圍的是（ ）。a. 代理買(mǎi)賣(mài) b. 代理還本付息、分紅派息 c. 客戶交易結(jié)算資

9、金存取 d. 證券代保管、鑒證31. 深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（ ）或其整數(shù)倍。a. 0.01 b. 0.001 c. 0.005 d. 0.0532. 融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的（ ）。a. 50% b. 40% c. 30% d. 20%33. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，上海證券交易所上市的a股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（ ）。 a. t+2日 b. t+3日 c. t+4日 d. t+5日34. 證券法規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合

10、操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處于（ ）以上60萬(wàn)元以下的罰款。a. 10萬(wàn)元 b. 20萬(wàn)元 c. 30萬(wàn)元 d. 50萬(wàn)元35. 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）。a. 30萬(wàn)元 b. 20萬(wàn)元 c. 15萬(wàn)元 d. 10萬(wàn)元36. 未辦理指定交易的a股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，且（ ）。 a. 收取暫存費(fèi) b. 收取托管費(fèi) c. 計(jì)息 d. 不計(jì)息37. 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券交易確定有效競(jìng)價(jià)范圍的方法之一是：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（ ）以內(nèi)。 a. 10% b. 100%

11、c. 300% d. 900%38. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告規(guī)定內(nèi)容的當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的情況。a. 5個(gè) b. 8個(gè) c. 10個(gè) d. 12個(gè)39. 在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，非金融機(jī)構(gòu)可以委托（ ）進(jìn)行債券的交易和結(jié)算。a. 同業(yè)拆借中心 b. 證券公司 c. 證券登記結(jié)算公司 d. 結(jié)算代理人40. 在上海證券交易所市場(chǎng)，a字頭賬戶是（ ）。a. 證券公司自營(yíng)證券賬戶 b. 自然人證券賬戶 c. 一般機(jī)構(gòu)證券賬d. 證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶41. 配股上市（ ）閉市后，中國(guó)結(jié)算上海分公司將配股上市數(shù)據(jù)傳送至證券公司，

12、證券公司據(jù)此更新投資者所持有的股份。 a. 前三日 b. 前二日 c. 前一日 d. 后一日42. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（ ）代表議案一。 a. 1.00元 b. 0.10元 c. 0.01元 d. 0元43. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。a. 1年 b. 6個(gè)月 c. 5個(gè)月 d. 3個(gè)月44. 進(jìn)行上證50etf申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所（ ）。a. a股賬戶 b. b股賬戶 c. 基金賬戶 d. 專(zhuān)門(mén)賬戶

13、45. 記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或場(chǎng)外合同分銷(xiāo)后，登記結(jié)算公司根據(jù)（ ）確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式國(guó)債登記。a. 財(cái)政部 b. 證券交易所 c. 承銷(xiāo)商 d. 承購(gòu)人46. 申購(gòu)或贖回etf份額的，證券登記結(jié)算公司公司根據(jù)有效的申購(gòu)或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果，辦理etf份額申購(gòu)或贖回的（ ）。a. 買(mǎi)賣(mài)登記 b. 初始登記 c. 變更登記 d. 退出登記47. 在融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，其中：對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5（ ）。a. 5% b. 10% c. 15% d. 20%48. 投資者將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)

14、部托管，稱(chēng)為（ ）。a. 證券托管 b. 證券轉(zhuǎn)移 c. 證券轉(zhuǎn)托管 d. 證券委托49. 在深圳證券交易所市場(chǎng)，股票股利的派送規(guī)則有：法人股的紅股于（ ）由中國(guó)結(jié)算深圳分公司直接記入股東的證券賬戶。 a. r日 b. r+1日 c. r+2日 d. r+3日50. 證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每（ ）萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。 a. 300 b. 500 c. 800 d. 100051. 開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為（ ）。 a. 100元 b. 1元 c. 1000元 d. 10000元52.

15、在我國(guó)，證券交易所的（ ）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 a. 會(huì)員大會(huì) b. 理事會(huì) c. 專(zhuān)門(mén)委員會(huì) d. 經(jīng)理小組53. 按深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，買(mǎi)入、賣(mài)出債券質(zhì)押式回購(gòu)以（ ）或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。a. 10張 b. 100張 c. 1000張 d. 10000張54. 某國(guó)債面值為100元，票面利率為4%，起息日是5月8日，交易日是同年5月28日，于是，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ）。a. 0.25元 b. 0.23元 c. 0.32元 d. 0.35元55. 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國(guó)上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元人民幣。a.

16、 0.01 b. 0.005 c. 0.05 d. 0.156. 在凈額清算中，清算證券時(shí)，（ ）。 a. 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 b. 在同一清算期內(nèi)不同種類(lèi)證券可以合并計(jì)算 c. 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算 d. 在不同清算期內(nèi)的不同種類(lèi)證券都可以合并計(jì)算57. 在驗(yàn)證的合法性審查中，證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員需驗(yàn)對(duì)“三證”。下列不屬于三證范圍的是（ ）。a. 投資者本人居民身份證 b. 投資者的戶口本 c. 證券賬戶卡 d. 資金賬戶卡58. 我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（ ）。 a. 10萬(wàn)份 b. 1000萬(wàn)份 c. 1萬(wàn)份 d. 100萬(wàn)份5

17、9. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（ ）。a. 最近半年連續(xù)虧損 b. 最近1年連續(xù)虧損 c. 最近2年連續(xù)虧損 d. 最近3年連續(xù)虧損60. 證券交易機(jī)制種類(lèi)從（ ）分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。a. 交易價(jià)格的決定特點(diǎn) b. 交易時(shí)間的連續(xù)性 c. 交易的有效性 d. 信息的傳遞速度二、不定項(xiàng)選擇題（在下列選項(xiàng)中，選擇一個(gè)或幾個(gè)符合題意的選項(xiàng)，每題1分，共40分）1. 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的有（ ）。 a. 自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券 b. 柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài) c. 在股票承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)

18、入 d. 在配股過(guò)程中，因協(xié)議中要求包銷(xiāo)，證券公司購(gòu)入投資者未配部分2. 決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的主要原因有（ ）。a. 證券交易的專(zhuān)業(yè)性 b. 證券交易方式的特殊性 c. 交易規(guī)則的嚴(yán)密性 d. 操作程序的復(fù)雜性3. 上市公司分紅派息是由董事會(huì)根據(jù)公司（ ）確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議，隨后董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案。 a. 股價(jià)水平 b. 分配次數(shù) c. 股息政策 d. 盈利水平4. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交（ ）等材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。a. 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)b. 股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的

19、決議c. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說(shuō)明d. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件5. 在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。其中包括（ ）。a. 投資者有選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利b. 投資者有要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利c. 了解交易風(fēng)險(xiǎn)d. 投資者有享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)力6. 債券回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券是（ ）。a. 綜合債券 b. 虛擬債券 c. 實(shí)際債券 d. 標(biāo)準(zhǔn)化債券 7. 申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合以下條件：（ ）。 a. 最近20個(gè)交易日流通股份市值不低于30億元 b. 最近60個(gè)交易日股

20、票交易累計(jì)換手率在25%以上 c. 流通股股本不低于3億股 d. 證券交易所規(guī)定的其他條件8. 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（ ）。 a. 流動(dòng)性 b. 投資性 c. 收益性 d. 風(fēng)險(xiǎn)性9. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 a. 轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單 b. 可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期，一般需在可轉(zhuǎn)債發(fā)行6個(gè)月以后才可進(jìn)行 c. 可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào) d. 即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債次日才可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股10. 自營(yíng)業(yè)務(wù)中建立防火墻制度，是要確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與（ ）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員等諸多方面嚴(yán)格分離。a. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) b. 賬戶設(shè)置 c. 資產(chǎn)管理 d. 投資銀行11. 根據(jù)有

21、關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 a. 公司實(shí)施股票的二次發(fā)行 b. 公司發(fā)生虧損 c. 公司的2/5的董事發(fā)生變動(dòng) d. 公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定12. 營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（ ）。 a. 設(shè)備備份和資料備份 b. 崗位安排 c. 程序與步驟 d. 通訊聯(lián)絡(luò)13. 深圳證券交易所接受開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ）。 a. 9:15至11:30 b. 13:00至15:00 c. 9:00至9:15 d. 13:30至15:0014. 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收

22、入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括 ）融資融券需求等。a. 客戶基本資料 b. 投資經(jīng)驗(yàn) c. 誠(chéng)信記錄 d. 還款能力15. 關(guān)于上海證券交易所b股的清算與交收，以下說(shuō)法（ ）是正確的。 a. b股結(jié)算會(huì)員要作為b股投資者股權(quán)登記、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，參加b股的中央存管、清算與交收b. b股結(jié)算會(huì)員要為b股投資者設(shè)立b股賬戶和人民幣資金賬戶 c. b股結(jié)算會(huì)員分基本結(jié)算會(huì)員和一般結(jié)算會(huì)員d. 結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的非托管銀行客戶交易實(shí)行買(mǎi)賣(mài)交易清算款的凈額交收16. 在全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)中，（ ）是逆回購(gòu)方的義務(wù)。a. 按合同的約定，及時(shí)發(fā)送

23、內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令 b. 在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng) c. 在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券d. 在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券17. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（ ）。a. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 b. 獲取傭金的盈利性c. 中介機(jī)構(gòu)的安全性 d. 客戶資料的保密性18. 以下的（ ）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。a. 與客戶簽訂客戶資產(chǎn)管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明b. 操作人員違反協(xié)議約定買(mǎi)賣(mài)證券或劃轉(zhuǎn)資金c. 操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)d. 向委托人承諾收益或分擔(dān)損失19. 大宗交易意向申報(bào)包括的內(nèi)容有（ ）。a. 證券代碼 b.

24、 證券賬號(hào) c. 買(mǎi)賣(mài)方向 d. 證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容20. 在上海證券交易所市場(chǎng)，a股賬戶的開(kāi)頭字母可以區(qū)分賬戶持有人的類(lèi)別，它們包括（ ）。a. a字頭賬戶 b. b字頭賬戶 c. d字頭賬戶 d. g字頭賬戶21. 下述說(shuō)法是正確的有（ ）。 a. 基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng) b. 基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分 c. 基金有封閉式與開(kāi)放式之分 d. 開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回都是在證券交易所進(jìn)行的22. 關(guān)于客戶開(kāi)戶、提交擔(dān)保品與授信，以下說(shuō)法是正確的有：（ ）。a. 客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)b. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用

25、交易擔(dān)保證券賬戶的一級(jí)賬戶c. 證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更d. 證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議23. 從內(nèi)容上看，下面具有期權(quán)性質(zhì)的是（ ）。a. 股票期權(quán) b. 開(kāi)放式基金 c. 權(quán)證 d. 債券回購(gòu)24. 專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有（ ）。a. 完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制b. 為證券管理部門(mén)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件c. 對(duì)防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用d. 有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益25. 在銀行間債券市場(chǎng)，關(guān)于債券買(mǎi)斷式回購(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。

26、a. 同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作b. 買(mǎi)斷式回購(gòu)到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息可大于、小于或等于首期交易凈價(jià)c. 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)時(shí)任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20d. 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)時(shí)任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的50%26. 我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（ ）等。 a. 結(jié)算賬戶的設(shè)立 b. 證券的存管和過(guò)戶 c. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 d. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)27. 境外從事b股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立b股賬戶時(shí)，必須填寫(xiě)和提供其姓名、身份證或護(hù)照以及

27、（ ）等內(nèi)容和資料。a. 家庭成員 b. 通訊地址 c. 聯(lián)系電話 d. 國(guó)籍28. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（ ）。a. 債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣b. 多只a股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只a股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股c. 多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份d. 多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交

28、易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張29. 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：（ ）。a. 上證180指數(shù)成份股股票及深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過(guò)80%，其他股票折算率最高不超過(guò)75%b. 交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%c. 國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%d. 其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)85%30. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（ ）。a. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)b. 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告c. 上市公司因2

29、年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值d. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常31. 自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡所需的申請(qǐng)材料有（ ）。a. 掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表 b. 本人有效身份證明文件c. 本人有效身份證明文件的復(fù)印件 d. 遺失證明32. 轉(zhuǎn)托管可以是（ ）。a. 一只證券 b. 多只證券 c. 一只證券的部分 d. 一只證券的全部33. 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有

30、（ ）。a. 買(mǎi)入股票應(yīng)以100股或其整數(shù)倍申報(bào) b. 權(quán)證交易以1手或其整數(shù)倍申報(bào)c. 買(mǎi)入基金應(yīng)以100份或其整數(shù)倍申報(bào) d. 債券回購(gòu)以10手或其整數(shù)倍申報(bào)34. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額：（ ）。a. 日開(kāi)盤(pán)價(jià)格比前一交易日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅達(dá)到8%的前3只股票（基金）b. 日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）c. 日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）d. 日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）35

31、. 投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ）。 a. 柜臺(tái)委托 b. 自助終端委托 c. 電話委托 d. 網(wǎng)上委托36. 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)，為交易單元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：（ ）。 a. 申報(bào)買(mǎi)賣(mài)指令及其他業(yè)務(wù)指令b. 獲取實(shí)時(shí)及盤(pán)后交易回報(bào) c. 獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息及相關(guān)新聞公告d. 配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問(wèn)交易所交易系統(tǒng)37. 下列的（ ）不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢(shì)。 a. 與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù)b. 能像股票一樣在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)地被買(mǎi)賣(mài) c. 基金份額的申

32、購(gòu)、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作d. 通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用38. 我國(guó)目前規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ）。a. 9:15至11:30 b. 9:30至11:30 c. 上海證券交易所 13:00至15:00 d. 深圳證券交易所 13:00至14:5739. 買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：（ ）。a. 股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的200%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%b. 基金交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%c. 債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高

33、于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%d. 債券回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80%40. 關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費(fèi)用，以下說(shuō)法正確的有（ ）。 a. 基金賬戶開(kāi)戶為每戶10元 b. 企業(yè)債券3天回購(gòu)傭金為成交金額的0.0075%c. b股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.05%（雙向） d. 個(gè)人賬戶余額查詢費(fèi)為每戶20元三、是非判斷題（每題0.5分，共30分）1. 指定交易是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買(mǎi)賣(mài)證券的多個(gè)交易點(diǎn)之一。（ ）2. 認(rèn)股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)以事先確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)上市公司已在市場(chǎng)上流通

34、的股票。（ ）3. 融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（ ）4. 深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法規(guī)定，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托（包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況），除第一次申購(gòu)?fù)猓暈闊o(wú)效申購(gòu)。（ ）5. 深圳證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則與上海證券交易所完全一樣。（ ）6. 以券融資的回購(gòu)交易申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入，申報(bào)價(jià)格為每元資金日收益率。（ ）7. 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。（ ）8. 我國(guó)b股目前采用t+3回轉(zhuǎn)交易和t+0交收。（ ）9. 投資者通過(guò)深圳證券交易

35、所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)有：深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)。（ ）10. 證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。 （ ）11. 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來(lái)的債券。（ ）12. 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 （ ） 13. 證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（ ）14. 根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，在集中撮合處理過(guò)程中，所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列。 （ ）15. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間

36、有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。 （ ）16. 金融期貨交易的市價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為100手，限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為200手。（ ）17. 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的150%。（ ）18. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。 （ ）19. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券。（ ）20. 投資者通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)所得的基金份額由中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。（ ）21. 標(biāo)準(zhǔn)券是在債券回購(gòu)交易中，按照不同的券種和相應(yīng)的折合比例計(jì)算的、用于抵押的

37、標(biāo)準(zhǔn)化債券。（ ）22. 投資者可以自行進(jìn)行大宗交易，不需要通過(guò)委托進(jìn)行。（ ）23. 我國(guó)證券交易所是在股權(quán)（債權(quán)）登記日（b股為最后交易日）次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。（ ）24. 目前，我國(guó)證券賬戶的種類(lèi)，一是按照交易方式劃分，二是按照賬戶用途劃分。（ ）25. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律、法規(guī)及證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ）26. 柜臺(tái)交易是一對(duì)一的方式，所以不可能產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)

38、、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。（ ）27. 融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)應(yīng)不少于4000人。（ ）28. 根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若在規(guī)定的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)未能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，則應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行，直到產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)。 （ ）29. 做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差。（ ）30. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。（ ）31. 證券業(yè)從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金。（ ）32. 交易日收市后，證券交易所將每個(gè)會(huì)員當(dāng)日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算公司，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來(lái)的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在t+1日的應(yīng)收或應(yīng)付金額。（ ）33. 上海證券交易所和深圳證券交易所在每天都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息。（ ）34. 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。（ ）35 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（ ）36. 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。（ ）37. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（