興業(yè)證券鑫享首發(fā)2號合同

1、興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同興興業(yè)業(yè)證證券券 鑫鑫享享首首發(fā)發(fā) 2 號號集集合合資資產產管管理理計計劃劃集集合合資資產產管管理理合合同同集合計劃管理人：興業(yè)證券股份有限公司集合計劃托管人：興業(yè)銀行股份有限公司二一三二一三 年年 十二十二 月月興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同目錄目錄一、前言.1二、釋義.2三、合同當事人.10四、集合資產管理計劃的基本情況.12五、集合計劃的參與和退出.16六、管理人自有資金參與集合計劃.20七、集合計劃的分級.21八、集合計劃客戶資產的管理方式和管理權限.22九、集合計劃的成立.23十、集合計劃賬戶與資產.24十一、集合計劃資產的托管.26

2、十二、集合計劃的估值.27十三、集合計劃的費用、業(yè)績報酬.36十四、集合計劃的收益分配.39十五、投資理念與投資策略.40十六、投資決策與風險控制.41十七、投資限制及禁止行為.50十八、集合計劃的信息披露.52十九、集合計劃份額的轉讓、非交易過戶和凍結.55二十、集合計劃的展期.56二十一、集合計劃終止和清算.58二十二、當事人的權利和義務.60二十三、違約責任與爭議處理.66二十四、風險揭示及相應風險防范措施.68二十五、合同的成立與生效.75二十六、合同的補充、修改與變更.76二十七、或有事件.77興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同特別約定特別約定本興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產

3、管理計劃資產管理合同（以下簡稱“本合同”或“集合計劃合同”）以電子簽名方式簽訂，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項下的全部條款；委托人（即興業(yè)證券鑫享首發(fā)2 號集合資產管理計劃的委托人）作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項下的全部條款，同時本合同成立。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同1一、前言一、前言為規(guī)范興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理計劃(以下簡稱“集合計劃”或“計劃”)運作，明確興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理計劃集合資產管理合同（以下簡稱“本合同”）當事人的權利與義務，依照中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以

4、下簡稱基金法）、證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法(以下簡稱管理辦法)、證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則（以下簡稱實施細則）證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范（以下簡稱業(yè)務規(guī)范）等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協會的有關規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎上訂立本合同。本合同是規(guī)定當事人之間基本權利義務的法律文件，當事人按照管理辦法、實施細則、興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理計劃說明書（以下簡稱說明書）、本合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了

5、解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險和損失。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同2二、釋義二、釋義除非文義另有所指，本合同中下列詞語具有如下含義集合計劃、本集合計劃或本計劃指興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理計劃集合計劃說明書或說明書指興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理計劃說明書及對其的任何有效修訂和補充本合同、

6、集合資產管理合同或電子簽名合同指興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理計劃集合資產管理合同及對其的任何修訂和補充基金法指 2012 年 12 月 28 日經中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議通過并于 2013 年 6 月 1 日起施行的中華人民共和國證券投資基金法管理辦法指 2013 年 6 月 26 日經中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并于公布之日起施行的證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法實施細則指 2013 年 6 月 26 日經中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布并于公布之日起施行的證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則業(yè)務規(guī)范指 2012 年 10 月 19 日經中國證券業(yè)協會發(fā)布并于

7、公布之日起施行的證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范中國指中華人民共和國法律法規(guī)指中國現時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會管理人指興業(yè)證券股份有限公司，在本合同中有時也簡稱興業(yè)證券托管人指興業(yè)銀行股份有限公司，在本合同中有時也簡稱興業(yè)銀行興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同3委托人（或持有人）指依據本集合資產管理合同合法取得本集合計劃份額的投資者個人投資者指依法可以投資于本集合計劃，居住在中華人民共和國境內，或雖居住在中華人民共和國境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民、外國的自然人以及中國香港、

8、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的自然人。個人或家庭金融資產合計不低于 100 萬元人民幣機構投資者指依法可以投資本集合計劃，在中華人民共和國境內合法注冊登記或經有關政府部門批準設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織、外國的法人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人。公司、企業(yè)等機構凈資產不得低于1000 萬元人民幣投資者指個人投資者、機構投資者以及經監(jiān)管機構同意可投資于本集合計劃的其他投資者推廣機構指興業(yè)證券股份有限公司注冊登記業(yè)務指本集合計劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括委托人賬戶管理、集合計劃份額注冊登記、清算及集合計劃交易確認、建立并保管集合計劃持有人名冊等份額登記機構

9、在本協議中指中國證券登記結算有限責任公司，有時也簡稱中登公司集合計劃推廣期指本集合計劃自開始推廣到推廣完成之間的時間段，具體時間見有關公告集合計劃運作期間或存續(xù)期間在本合同中又稱投資運作期或存續(xù)期，指本集合計劃成立后轉入投資運作的時間段成立日指本集合計劃達到集合資產管理合同約定的成立條件后，管理人確定的本集合計劃成立的日期開放期指本集合計劃存續(xù)期內委托人可以申請辦理申購參與、贖回退出，管理人可以為集合計劃份額辦理強制退出的期間興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同4工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日指為委托人辦理本集合計劃參與、退出等業(yè)務的工作日，本集合計劃成立后設置開

10、放參與日和開放退出日，分別接受委托人的參與和退出申請元指人民幣元t 日指本集合計劃的推廣機構在規(guī)定時間受理委托人參與、退出等業(yè)務申請或管理人為集合計劃份額辦理強制退出的日期t+n 日指 t 日后（不含 t 日）的第 n 個工作日，n 為自然數認購參與或認購即推廣期參與，指在本集合計劃推廣期內委托人申請參與本集合計劃的行為申購參與或申購即存續(xù)期參與，指在本集合計劃開放期內委托人申請參與本集合計劃的行為柜臺交易本集合計劃的柜臺交易特指柜臺協議交易。即客戶通過協議形式實現本集合計劃的份額轉讓轉出即存續(xù)期轉出，指在本集合計劃存續(xù)期內委托人通過協議形式賣出本集合計劃份額的行為轉入即存續(xù)期轉入，指在本集合

11、計劃存續(xù)期內委托人通過協議形式買入本集合計劃份額的行為退出指委托人按本集合計劃規(guī)定的條件申請退出本集合計劃份額的行為，本集合計劃自成立之日起每滿半年的最后 3 個工作日為開放退出日，投資者可在開放退出日辦理退出本集合計劃的業(yè)務強制退出指管理人依據合同約定，直接為集合計劃份額辦理退出手續(xù)的行為委托人賬戶即集合計劃委托人賬戶，指份額登記機構給委托人開立的用于記錄委托人持有本集合資產管理計劃份額情況的憑證興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同5集合計劃凈收益或者凈收益指集合計劃投資收益扣除按規(guī)定可以在投資收益中扣除費用后的余額集合計劃資產總值指本集合計劃購買的各類證券、固定收益類集合資金信托計劃、

12、商業(yè)銀行理財產品等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產品、銀行存款本息、本集合計劃應收參與款以及其他資產的價值總和集合計劃資產凈值指集合計劃資產總值減去負債后的價值集合計劃的負債指本集合計劃在存續(xù)期內已經計提，但尚未收取的管理費、托管費、業(yè)績報酬以及本集合計劃可能發(fā)生的其他負債行為集合計劃資產估值指計算評估集合計劃資產和負債的價值，以確定集合計劃資產凈值和集合計劃單位凈值的方法和過程管理費指管理人為集合計劃提供投資管理服務而向集合計劃收取的費用托管費指托管人為集合計劃提供托管服務而向集合計劃收取的費用關聯方關系本合同所指關聯方關系的含義與企業(yè)會計準則第 36 號關聯方披露中的關聯方關系的含義相同

13、不可抗力不可抗力是指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免，且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化或其他突發(fā)事件、注冊登記機構非正常的暫停或終止業(yè)務、證券交易所正常暫?；蛲Ｖ菇灰住⒂捎谧C券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，有關會計制度變化，計算機系統(tǒng)故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊等興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同6三、合同當事人三、合同當事人委托人自然人委托人填寫：姓名： 證件類型： 證件號碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯系電話： 移動電

14、話： 電子信箱： 其他： 機構委托人填寫：機構名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號碼： 聯系電話： 其他： 管理人機構名稱： 興業(yè)證券股份有限公司法定代表人： 蘭榮通信地址： 上海市民生路 1199 弄 1 號樓郵政編碼： 200135電話：業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同7公司網址： 聯系人: 吳震潮托管人機構名稱： 興業(yè)銀行股份有限公司法定代表人：高建平通信地址： 上海市江寧路 168 號 20 樓郵政編碼： 200041聯系電話：司網址： 聯系人： 林成興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同8

15、四、集合資產管理計劃的基本情況四、集合資產管理計劃的基本情況（一）名稱：興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理計劃（二）類型：集合資產管理計劃運作方式：不定期開放式（三）目標規(guī)模本集合計劃推廣期規(guī)模上限為 10 億份（不含參與資金利息結轉的計劃份額），存續(xù)期不設規(guī)模上限。單個客戶參與金額不低于 100 萬元，委托人數量不少于 2 人且不超過 200 人。（四）投資范圍和投資比例1、投資范圍本集合計劃的投資范圍包括國內依法公開發(fā)行上市的股票（包括一級市場申購和二級市場買賣） 、銀行存款、國債、金融債、公司債、企業(yè)債、證券投資基金、央行票據、中期票據（含非公開定向債務融資工具等經銀行間交易商協會批準

16、發(fā)行的各類債務融資工具） 、短期融資券、債券正回購和逆回購、債券型基金、股票型分級基金優(yōu)先級份額等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。2、資產配置比例（占資產總值的比例）（1）權益類資產，包括股票（二級市場買賣） 、股票型基金、混合型基金（包括etf、lof基金）等，投資比例為0-100%；（2）固定收益類資產，包括國債、金融債、央行票據、企業(yè)債、公司債、中期票據（含非公開定向債務融資工具等經銀行間交易商協會批準發(fā)行的各類債務融資工具） 、短期融資券、債券型基金、股票型分級基金優(yōu)先級份額、期限超過28天的債券逆回購、銀行定期存款和協議存款等，投資比例為：0-1

17、00%；（3）現金類資產，包括銀行活期存款、貨幣市場基金、期限在1年內的國債、期限在28天內的債券逆回購等，投資比例為：0-100%；（4）一級市場新股申購，投資比例為：0-100%；（5）本集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過資產凈值的 40%。委托人在此同意并授權管理人可以將集合計劃的資產投資于管理人及與管理人有關聯方關系的公司發(fā)行的證券。交易完成 10 個工作日內，管理人應書面興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同9通知托管人，通過管理人的網站告知委托人，并向證券交易所報告。如因一級市場申購發(fā)生投資比例超標，應自申購證券可交易之日起 10 個交易日內將投資比例降至許可范圍內；如因證

18、券市場波動、證券發(fā)行人合并、集合資產管理計劃規(guī)模變動等管理人之外的因素，造成集合計劃投資比例超標，管理人應在超標發(fā)生之日起在具備交易條件的 10 個交易日內將投資比例降至許可范圍內。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。（五）管理期限本集合計劃不設置固定管理期限。（六）封閉期、開放期安排：開放參與日：本集合計劃自成立之日起不定期設置開放參與日，具體開放參與日安排由管理人決定并公告。投資者可在開放參與日辦理參與本集合計劃的業(yè)務。開放退出日：本集合計劃自成立之日起每滿半年的最后 3 個工作日為開放退出日，投資者可在開放退出日辦理退

19、出本集合計劃的業(yè)務。如委托人申請并經管理人同意的可設置特殊開放期供委托人退出。（七）集合計劃份額面值人民幣 1.00 元。（八）參與本集合計劃的最低金額推廣期單個委托人首次參與的最低金額為 100 萬元人民幣，每次追加參與的最低金額為 1,000 元人民幣，超過最低金額的部分不設金額級差（均含參與費） 。將紅利再投資本集合計劃的份額不受上述限制。（九）本集合計劃的風險收益特征及適合推廣對象本計劃份額屬于“相對積極型”的產品份額，適合向“相對積極型”及高于“相對積極型”的投資者推廣。（十）本集合計劃的推廣1、推廣機構: 本集合計劃的推廣機構為興業(yè)證券股份有限公司興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管

20、理合同102、推廣方式管理人應將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，以書面方式置備于推廣機構營業(yè)場所。推廣機構應當了解客戶的投資需求和風險偏好，詳細介紹產品特點并充分揭示風險，推薦與客戶風險承受能力相匹配的集合計劃，引導客戶審慎作出投資決定。禁止通過簽訂保本保底補充協議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預期收益和商業(yè)賄賂等不正當手段推廣集合計劃。管理人及推廣機構應當采取有效措施，并通過管理人、中國證券業(yè)協會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺，客觀準確披露集合計劃備案信息、風險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解本集合計劃的特性、風險等情況及客戶的

21、權利、義務，但不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同11五、集合計劃的參與五、集合計劃的參與和退出和退出（一）集合計劃的參與1、參與的辦理時間（1）推廣期參與在推廣期內，投資者在推廣機構的工作日可以參與本集合計劃。具體推廣期以管理人的發(fā)行公告為準，但最長不超過 60 個工作日。在本集合計劃滿足成立條件的前提下，管理人有權提前結束推廣期，并及時向投資者披露。（2）存續(xù)期參與在存續(xù)期內，本集合計劃自成立之日起不定期設置開放參與日，具體開放參與日安排由管理人

22、決定并公告。投資者可在開放參與日辦理參與本集合計劃的業(yè)務。2、參與的原則（1）采用金額參與的方式，即以參與金額申請；（2） “未知價”原則，即在開放日，參與集合計劃的價格以參與申請日當日（t 日）的計劃份額凈值為基準進行計算。（3）在推廣期內，當集合計劃募集規(guī)模接近或達到約定或公告的規(guī)模上限或委托人數量達到 200 人時，管理人將自次日起暫停接受參與申請；對于已提交的參與申請將由管理人按委托人參與申請確認時間的先后順序予以確認，超出最高募集規(guī)模的部分由推廣機構退還給委托人。（4）委托人的參與資金在集合計劃成立之前所產生的利息，按參與價格折成集合計劃份額，歸委托人所有，參與資金的利息以注冊登記機

23、構的記錄結果為準。（5）委托人在推廣期內可以多次參與本集合計劃。（6）本集合計劃采用電子簽名合同的方式簽署，委托人在各銷售網點簽署電子合同。電子合同在管理人、托管人、委托人三方完成簽署，且委托人按合同約定將參與資金劃入指定賬戶并經注冊登記機構確認有效后生效。委托人應當如實提供與簽署電子簽名合同相關的信息和資料，管理人和其他推廣機構應當按照有關規(guī)定對委托人提供的信息和資料進行審查并如實記錄。委托人保證其所提供的信息及資料真實、準確、完整，否則應當承擔由此造成的一切后果。 興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同12本合同以電子簽名方式簽署，管理人、托管人作為本合同簽署方，已接受本合同項下的全部條

24、款；委托人作為本合同一方，以電子簽名方式簽署本合同即表明委托人完全接受本合同項下的全部條款，同時本合同成立。3、參與的程序和確認（1）投資者按推廣機構指定營業(yè)網點的具體安排，在規(guī)定的交易時間段內辦理；（2）投資者應開設推廣機構認可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認購/申購的貨幣資金；若交易賬戶內參與資金不足，推廣機構不受理該筆參與申請；（3）投資者簽署本合同后，方可申請參與集合計劃。參與申請經管理人確認有效后，構成本合同的有效組成部分；（4）投資者參與申請確認成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷；（5）投資者于 t 日提交參與申請后，可于 t+2 日后在辦理參與的網點查詢參與確認情況。4、參與的注

25、冊登記投資者參與成功后，注冊登記機構在 t+1 日為委托人登記權益并辦理注冊登記手續(xù)。5、參與費及參與份額的計算（1）參與費率：本集合計劃參與費率為：參與金額參與費率100 萬元單筆500萬元0.5%單筆500 萬元0（2）參與份額的計算方法：（1）推廣期參與參與費用 = 申請總金額 參與費率/ （1+參與費率）凈參與金額=申請總金額 參與費用 + 參與利息參與份額=（申請總金額 參與費用+ 參與利息）/集合計劃份額面值（2）開放期參與參與費用=申請總金額 參與費率/ （1+參與費率）興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同13參與份額（申請總金額-參與費用）/開放日集合計劃份額凈值其中：a、

26、份額計算時采用四舍五入、保留至小數點后兩位，由此產生的誤差計入本集合計劃資產的損益；b、多筆參與時，按上述公式進行逐筆計算。6、參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在集合計劃成立日之前產生的利息將折算為計劃份額歸委托人所有，其中利息以注冊登記機構的記錄為準。7、拒絕或暫停接受委托人參與的情況及處理方式出現如下情形時，管理人可以拒絕或暫停接受委托人的參與申請： （1）不可抗力的原因導致集合計劃無法正常運作； （2）當本集合計劃規(guī)模接近、達到或超過約定的規(guī)模；（3）參與委托人數量達到 200 人，該情形下，管理人拒絕或暫停委托人初次參與；（4）集合計劃資產規(guī)模過大，使管理人無法找到合適的投資品種

27、，或可能對集合計劃業(yè)績產生負面影響，從而損害現有集合計劃委托人的利益；（5）發(fā)生本合同中未予載明的事項，但管理人有正當理由認為需要暫停接受集合計劃參與申請的，可以暫停接受委托人的參與申請；（6）管理人認為會有損于現有集合計劃委托人利益的某筆參與；（7）推廣機構對委托人資金來源表示疑慮，委托人不能提供充分證明的；（8）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或在本合同、集合計劃說明書載明并獲中國證監(jiān)會批準的其它可暫停接受委托人參與的情形。發(fā)生上述前 5 項拒絕或暫停接受委托人參與情形時，管理人應當及時將拒絕或暫停接受參與的原因和處理方法以至少一種指定方式向委托人披露。在暫停參與的情況消除時，管理人應及時恢復參與業(yè)務

28、的辦理并提前 3 個工作日向委托人披露。（二）集合計劃的退出1、退出的辦理時間退出在開放期辦理。本集合計劃自成立之日起每滿半年的最后 3 個工作日為開放退出日，投資者可在開放退出日辦理退出本集合計劃的業(yè)務。如委托人興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同14申請并經管理人同意的可設置特殊開放期供委托人退出。2、退出的原則（1） “未知價”原則，即退出集合計劃的價格以退出申請日（t 日）集合計劃每份額凈值為基準進行計算；（2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請，單筆退出申請份額不低于1000 份；（3） “先進先出”原則，即委托人先退出較早參與的份額；（4）當日的退出申請可以且只能在當日交易時

29、間結束之前撤銷；（5）除非巨額退出，退出一般不受限制。若某筆退出導致該委托人在某推廣機構持有的份額少于 1000 份，則余額部分必須一起退出。（6）本集合計劃在存續(xù)期內單個開放日，集合計劃凈退出申請份額（退出申請總份額扣除參與申請總份額之余額）超過上一日本集合計劃總份額的 10%時，即認為發(fā)生了巨額退出。3、退出的程序和確認（1）退出申請的提出委托人必須根據本集合計劃推廣機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內向推廣機構提出退出申請。申請退出份額數量超過委托人持有份額數量時，申請無效。（2）退出申請的確認當日（t 日）在交易時間內提交的申請，管理人及注冊登記機構在收到委托人退出申請的 t+1

30、日對該交易的有效性進行確認，委托人通?？稍?t+2 日到推廣機構查詢退出的確認情況。巨額退出的情形按本章節(jié)第二部分第 7-8 項巨額退出及連續(xù)巨額退出的認定及辦理方式辦理；（3）退出款項劃付委托人退出申請確認后，管理人將指示托管人把退出款項從集合計劃托管專戶劃往注冊登記機構，再由注冊登記機構劃往各推廣機構，并通過推廣機構劃往申請退出委托人的指定資金賬戶，退出款項將在 t+3 日內從托管賬戶劃出。如集合計劃出現集合資產管理合同所述暫停估值的情形時，管理人與托管人協商后，可以將劃撥日期相應順延。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同154、退出費及退出份額的計算（1）退出費用本集合計劃退出費用為

31、持有時間持有時間退出費率退出費率持有時間1 年0.5%持有時間1 年0（2）退出金額的計算方法本集合計劃退出時以申請日計劃單位凈值作為計價基準，按扣除退出費、業(yè)績報酬后的實際金額支付。退出費和退出金額的計算公式如下：退出總額t 日計劃單位凈值退出份額業(yè)績報酬退出費退出總額退出費率退出金額退出總額退出費上述計算結果均以四舍五入的方法保留小數點后兩位，由此產生的差額部分計入集合計劃資產的損益。退出費由委托人承擔，不列入集合計劃資產。（3）收取方式本集合計劃退出費用將在委托人退出時一次性收取。退出費用 100%歸推廣機構。5、退出的限制與次數每次退出的最低份額為 1000 份，委托人可將其部分或全部

32、集合計劃單位退出。當委托人在某一推廣機構處持有的份額小于 1000 份時，該部分份額將被強制退出。本集合計劃不設退出次數限制。6、單個委托人大額退出的認定、申請和處理方式對單個委托人單日退出份額超過上一日集合計劃總份額 3%，或者超過 3000萬元，即視為單個委托人大額退出。委托人必須提前 3 個工作日直接或通過推廣機構向管理人預約申請；大額退出未預約申請，管理人有權拒絕接受其退出申請。7、巨額退出的認定和處理方式興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同16（1）巨額退出的認定單個開放日，委托人當日累計凈退出申請份額（退出申請總份額扣除參與申請總份額之后的余額）超過上一工作日計劃總份額數的 1

33、0%時，即為巨額退出。（2）巨額退出的順序、價格確定和款項支付發(fā)生巨額退出時，管理人可以根據本集合計劃當時的資產組合狀況決定全額退出、部分順延退出：全額退出：當管理人認為有條件支付委托人的退出申請時，按正常退出程序辦理。部分順延退出：當管理人認為支付委托人的退出申請可能會對計劃資產凈值造成較大波動時，管理人在當日接受凈退出比例不低于集合計劃總份額 10%的前提下，對其余退出申請予以延期辦理。對于當日的退出申請，將按單個賬戶退出申請量占退出申請總量的比例，確定當日受理的退出份額；未能受理的退出部分，委托人可選擇延期辦理或撤銷退出申請。對于選擇延期辦理的退出申請，管理人將在下一個工作日內辦理，并以

34、該工作日的計劃單位凈值為準計算退出金額，依此類推，直至全部辦理完畢為止，但不得超過正常支付時間 20個工作日，轉入下一個工作日的退出申請不享有優(yōu)先權。暫停退出：連續(xù)兩個或以上開放日發(fā)生巨額退出的，管理人可以暫停接受退出申請；已經接受的退出申請可以延緩支付退出款項。暫停和延緩期限不得超過 20 個工作日；但遇不可抗力等特殊情況時不受上述時限的限制。管理人可以根據集合計劃運作的實際情況在不損害委托人利益的前提下更改上述退出安排。本集合計劃退出安排的更改將遵循本合同變更的相關程序。（3）告知客戶的方式發(fā)生巨額退出并延期支付時，管理人應在管理人指定網站公告，并說明有關處理方法。8、連續(xù)巨額退出的認定和

35、處理方式（1）連續(xù)巨額退出的認定如果本集合計劃連續(xù) 2 個開放日發(fā)生巨額退出，即認為發(fā)生了連續(xù)巨額退出。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同17（2）連續(xù)巨額退出的順序、價格確定和款項支付本集合計劃發(fā)生連續(xù)巨額退出，管理人可按說明書及資產管理合同載明的規(guī)定，暫停接受退出申請，但暫停期限不得超過 20 個工作日；已經接受的退出申請可以延緩支付退出款項，但不得超過正常支付時間 20 個工作日，并在管理人指定網站上進行公告。9、拒絕或暫停退出的情形及處理發(fā)生下列情形時，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請：（1）不可抗力的原因導致集合計劃無法正常運作；（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導

36、致當日集合計劃資產凈值無法計算；（3）管理人認為接受某筆或某些退出申請可能會影響或損害現有委托人利益時；（4）因市場劇烈波動等原因而出現連續(xù)巨額退出，或者其他原因，導致本集合計劃的現金支付出現困難時，管理人可以暫停接受集合計劃的退出申請；（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會認定的其他情形或其他在說明書、資產管理合同中已載明且中國證監(jiān)會無異議的特殊情形。發(fā)生上述情形之一的，已接受的退出申請，集合計劃管理人將足額支付；如暫時不能支付的，可支付部分按每個退出申請人已被接受的退出申請量占已接受退出申請總量的比例分配給退出申請人，未支付部分由集合計劃管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)工作日予以支付

37、，但最長不超過正常支付時間 20 個工作日，并報告給委托人。發(fā)生集合資產管理合同 、集合計劃說明書中未予載明的事項，但集合計劃管理人有正當理由認為需要暫停接受集合計劃參與、退出申請的，可以暫停接受委托人的參與、退出申請。暫停集合計劃退出，集合計劃管理人應及時通過管理人網站向委托人公告。委托人認可上述關于退出的原則及處理方法，接受管理人依據法律法規(guī)及本合同的約定所做出的延期退出或暫停退出的決定。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同18六六、管理人自有資金參與、管理人自有資金參與集合計劃集合計劃管理人不以自有資金參與本集合計劃。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同19七七、集合計劃的分級、

38、集合計劃的分級本集合計劃不根據風險收益特征進行分級。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同20八八、集合計劃客戶資產的管理方式和管理權限、集合計劃客戶資產的管理方式和管理權限本集合計劃由興業(yè)證券股份有限公司擔任管理人，并全權負責管理與運作。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同21九九、集合計劃的成立、集合計劃的成立（一）集合計劃成立的條件和日期集合計劃的參與資金總額（含參與費）不低于 3000 萬元人民幣且委托人的人數為 2 人（含）以上，且不超過 200 人,符合本合同和集合計劃說明書的相關規(guī)定，滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。并經管理人聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合計劃

39、進行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。集合計劃設立完成前，委托人的參與資金只能存入份額登記機構指定的專門賬戶或資產托管機構的募集專戶，不得動用。（二）集合計劃設立失敗集合計劃推廣期結束，在集合計劃規(guī)模低于人民幣 3000 萬元或委托人的人數少于 2 人條件下，或推廣期內發(fā)生使本集合計劃無法設立的不可抗力，集合計劃設立失敗，管理人承擔集合計劃的全部推廣費用，并將已募集資金加計在集合計劃推廣期內按照中國人民銀行公布的銀行同期活期存款基準利率計算的利息在推廣期結束后 30 個工作日內退還委托人，各方互不承擔其他責任。利息金額以本集合計劃注冊登記機構的記錄為準。（三）集合計劃開始運作的條

40、件和日期1、條件：自集合計劃宣布成立即符合開始運作的條件。2、日期：集合計劃的成立時間以成立公告為準。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同22十、集合計劃賬戶十、集合計劃賬戶與資產與資產（一）集合計劃賬戶的開立托管人以托管人的名義在托管銀行開設托管專戶，保管集合計劃的銀行存款，該托管專戶是指托管人在集中清算模式下，代表所托管的包括集合計劃在內的托管資產與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。集合計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計劃收益、收取參與款，均需通過該賬戶進行。托管人可根據實際情況需要，為委托財產開立資金清算輔助賬戶，以辦理相關的資金匯劃業(yè)務

41、。管理人應當在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。托管人為本集合計劃開立證券賬戶及其他相關賬戶。證券賬戶名稱為“興業(yè)證券興業(yè)銀行興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理計劃” （備注：賬戶名稱以實際開立賬戶名稱為準） 。管理人和托管人對集合計劃資產獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產與其自有資產、集合計劃資產與其他委托人資產、不同集合計劃的資產相獨立。管理人、托管人不得將集合計劃資產歸入其自有資產。集合計劃管理人委托中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中登公司” ）擔任本計劃的份額登記機構，并承擔相應委托責任。份額登記機構為委托人開立集合計劃賬戶，用于記錄委托人持有的本集合資產管理計劃份額。

42、（二）集合計劃資產的構成本集合計劃資產的構成主要有：1、銀行存款及其應計利息；2、清算備付金及其應計利息；3、應收證券交易清算款；4、應收參與款；5、根據有關規(guī)定繳納的保證金；6、債券投資及其應計利息；7、基金投資及其應收紅利；8、其他資產等。（三）集合計劃資產的管理與處分興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同23集合計劃資產由托管人托管，并獨立于管理人及托管人的自有資產及其管理、托管的其他資產。管理人或托管人的債權人無權對集合計劃資產行使凍結、扣押及其他權利。除依照基金法 、 管理辦法 、 實施細則 、 集合資產管理合同 、 說明書及其他有關規(guī)定處分外，集合計劃資產不得被處分。興業(yè)證券鑫享

43、首發(fā) 2 號集合資產管理合同24十十一一、集合計劃資產的托管、集合計劃資產的托管本集合計劃資產交由興業(yè)銀行股份有限公司負責托管，并簽署了托管協議。托管方式為：商業(yè)銀行托管托管人將嚴格遵照有關法律法規(guī)及雙方達成的托管協議對集合計劃資產進行托管。托管人的托管職責以托管協議的約定為準，如管理合同、說明書與托管協議沖突，相關約定以托管協議為準。委托人簽署本合同的行為本身即表明對現行證券交易、登記結算制度下托管人托管職能有充分的了解，并接受本合同約定的托管職責和范圍。興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同25十十二二、集合計劃的估值、集合計劃的估值管理人應當制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)

44、行效果進行評估，保證集合資產管理計劃估值的公平、合理。（一）資產總值：集合計劃資產總值是指本集合計劃購買的各類證券、銀行存款本息、本集合計劃應收參與款以及其他資產的價值總和。（二）資產凈值：集合計劃資產凈值是指集合計劃資產總值減去負債后的凈額。（三）單位凈值集合計劃單位凈值是指集合計劃資產凈值除以當日集合計劃份額總數計算得到的每集合計劃份額的價值。（四）估值目的：客觀、準確地反映集合計劃資產的價值。經集合計劃資產估值后確定的集合計劃單位凈值，進行信息披露、計算參與和退出集合計劃的基礎。（五）估值對象: 運用集合計劃資產所持有的一切金融資產和金融負債。（六）估值日: 集合計劃成立后，管理人與托管

45、人每個滬、深交易日均對集合計劃資產進行估值。（七）估值方法1、股票估值方法（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件，以最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的或者證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件，將參考監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定，調整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。（2）未上市股票的估值首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本價估值；送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的

46、股票，按估值日在興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同26證券交易所上市的同一股票的收盤價進行估值；首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交易所上市的同一股票的收盤價進行估值；非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定確定公允價值。（3）在任何情況下，資產管理人如采用本項第（1）（2）小項規(guī)定的方法對委托財產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果資產管理人認為按本項第（1）（2）小項規(guī)定的方法對委托財產進行估值不能客觀反映其公允價值的，資產管理人可根據具體情況，并與資產托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

47、2、存款的估值銀行存款以成本列示，按商定利率在實際持有期間內逐日計提利息。3、回購的估值逆（正）回購交易按首期實付金額作為成本列示，按合同利率扣除（增加）費用后在實際持有期間內逐日確定利息收入。4、基金估值方法（1）在證券交易所交易、登記的上市流通封閉式基金、etf基金、場內登記的lof基金等，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。在場外交易、登記的開放式基金（含場外登記的lof基金）按估值日公布的前一日基金份額凈值估值；估值日未公布前一日基金份額凈值的，以最近公布的基金份額凈值估值；在基金首次公布份額凈值之前按照購入成本估值。（2）未上市的封閉式基

48、金按估值日的份額凈值估值，若估值日未公布份額凈值，按最近公布的份額凈值估值。（3）貨幣市場基金按成本估值，每天按公布的前一開放日萬份收益計提收益。5、債券的估值（1）在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同27收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考監(jiān)管機構和行業(yè)協會估值意見，或者參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。（2）在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減

49、去所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去所含的債券應收利息得到的凈價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考監(jiān)管機構和行業(yè)協會估值意見，或者類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。（3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。（4）銀行間債券的估值采用中央國債登記結算有限責任公司中債估值數據查詢系統(tǒng)中公布的當日最新中債估價凈價為準估值。如有充足證據表明該價格不能真實地反映公允價值

50、的，可根據行業(yè)協會指導的處理標準或意見并綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性及收益率曲線等因素確定其公允價值進行估值。6、其他資產的估值按國家有關規(guī)定進行估值。7、如有確鑿證據表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計劃資產公允價值的，管理人可根據具體情況，在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上，在與托管人商議后，按最能反映集合計劃資產公允價值的方法估值。8、管理人按以上估值方法的第16項進行估值時，所造成的誤差不作為集合計劃資產凈值錯誤處理。9、管理人更改上述估值方法進行估值時，導致產品資產凈值的變化在0.5以上的，應聘請會計師事務所進行審核。會計師事務所應對管理人所采用的

51、相關估值模型、假設及參數的適當性發(fā)表審核意見并出具報告。會計師事務所在對本集合計劃年度財務報告出具審計報告時，應充分考慮報告期間集合計劃的估值政策及其重大變化，特別是運用其他原則進行估值的適當性，采用外部信息進行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關披露的充分興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同28性和及時性。本集合計劃的會計責任方由管理人擔任。因此，就與本集合計劃有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，管理人向托管人出示書面說明后有權按照其對計劃凈值的計算結果對外予以公布。托管人對由此產生的損失不承擔責任。10、如有新增事項或變更事項，按國家有關最新規(guī)定估值

52、。管理人應于新規(guī)定實施后及時在管理人網站和推廣網點公告委托人。11、暫停估值的情形：集合計劃投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時或因其它任何不可抗力致使管理人無法準確評估集合計劃資產價值時，可暫停估值。但估值條件恢復時，管理人必須按規(guī)定完成估值工作。（八）估值程序1、集合計劃管理人應每工作日對集合計劃資產估值用于集合計劃信息披露的集合計劃資產凈值和集合計劃單位資產凈值由集合計劃管理人負責計算，集合計劃托管人復核。集合計劃管理人應于每個工作日結束后計算得出當日的集合計劃單位資產凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給集合計劃托管人。集合計劃托管人應在收到上述估值結果后對凈值計算結果進行

53、復核，并以雙方約定的方式將復核結果傳送給集合計劃管理人；如果集合計劃托管人的估值結果與集合計劃管理人的估值結果存在差異，且雙方經協商未能達成一致，集合計劃管理人有權按照其對集合計劃凈值的計算結果對外予以公布，并應向托管人就此事項出具書面說明，由此產生的估值錯誤，托管人不承擔賠償責任，集合計劃托管人有權將相關情況報集合計劃管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。2、集合計劃的對賬（1）集合計劃管理人和集合計劃托管人在本集合計劃成立后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本集合計劃的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證集合計劃資產的安全。（2）集合

54、計劃管理人按日編制集合計劃估值表，與集合計劃托管人核對，從而核對證券交易賬目。集合計劃托管人辦理集合計劃的資金收付、證券實物興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同29出入庫所獲得的憑證，由集合計劃托管人保管原件并記賬，集合計劃管理人可通過查詢電子回單的方式進行核實。集合計劃管理人與集合計劃托管人對集合計劃賬冊每月核對一次。經對賬發(fā)現雙方的賬目存在不符的，集合計劃管理人和集合計劃托管人應及時查明原因并糾正。（九）估值錯誤與遺漏的處理方式1、集合計劃資產凈值的計算采用四舍五入方法保留到小數點后三位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當集合計劃資產的估值導致集合計劃凈收益小數點后三位（含）內發(fā)生差錯時，視

55、為集合計劃資產凈值估值錯誤。2、集合計劃管理人和集合計劃托管人將采取必要、適當合理的措施確保集合計劃資產估值的準確性、及時性。當集合計劃資產凈值出現錯誤時，集合計劃管理人應當立即予以糾正，將估值錯誤通報托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；凈值錯誤偏差達到集合計劃資產凈值的 0.5%時，集合計劃管理人應當通報集合計劃托管人，向委托人披露，并向中國證券業(yè)協會及管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。3、因集合計劃資產凈值發(fā)生估值差錯造成集合計劃資產及委托人損失的，由管理人負責先行賠償，賠償原則如下：賠償僅限于因差錯而導致的委托人的直接損失；管理人代表本集合計劃保留要求相關當事人返還不當得利的權

56、利；管理人在賠償后，有權向有關責任方追償；如果管理人計算的集合計劃資產凈值錯誤，且已由托管人復核確認后披露的，由此給集合計劃或集合計劃委托人造成的損失，就實際支付的賠償金額，管理人和托管人按照各方的過錯程度各自承擔相應責任。4、因證券交易所、登記結算機構等發(fā)送數據錯誤或其他不可抗力造成估值錯誤的，管理人和托管人免責。5、管理人按估值原則進行估值時，所造成的誤差不作為集合計劃資產凈值錯誤處理。前述內容如法律法規(guī)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。(十) 差錯處理1、差錯類型差錯指管理人、托管人、注冊登記機構、推廣機構在運作過程中發(fā)生的差錯，主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、興

57、業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同30系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。2、差錯處理原則（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對

58、間接損失負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。（3）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。（5）差錯責任方拒

59、絕進行賠償時，如果因集合計劃管理人過錯造成集合計劃資產損失，集合計劃托管人應為集合計劃的利益向集合計劃管理人追償；如果因集合計劃托管人過錯造成集合計劃資產損失，集合計劃管理人應為集合計劃的利益向集合計劃托管人追償。除集合計劃管理人和托管人之外的第三方造成集合計劃資產的損失，并拒絕進行賠償時，由集合計劃管理人負責向差錯方追償。（6）如果出現差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據法律法規(guī)、集合資產管理合同或其他規(guī)定，集合計劃管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則集合計劃管理人有權向出現過錯的當事人興業(yè)證券鑫享首發(fā) 2 號集合資產管理合同31進行追索，并有權要求其賠償或

60、補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。（7）由于交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，集合計劃管理人和托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現該錯誤的，由此造成的集合計劃資產估值錯誤，集合計劃管理人和托管人可以免除賠償責任。但集合計劃管理人和托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（8）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。3、差錯處理程序差錯被發(fā)現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據差錯發(fā)生的原因確定差錯的責任方；（2）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；（3）根據差錯處理的方法，需要