某控股集團(tuán)制度管理辦法X30

1、鄂爾多斯控股集團(tuán)制度管理辦法等級：A級編制及修訂記錄:版本號版本類型編修人生效日期失效日期編制/修訂概述1.0正式版2004/11/82015/9/8編制2.0修訂版劉勇2015/9/9修訂內(nèi)容：規(guī)范制度格式和編寫， 完善制度管理環(huán)節(jié)，增加制度管理 工作評價與考核條款。審核會簽批準(zhǔn)目錄第一章總則 3第二章組織與職責(zé) 3第三章制度管理體系 5第四章制度計劃管理程序 6第五章制度的制定、審核和審批 7第六章制度的發(fā)布、備案和培訓(xùn) 9第七章制度的執(zhí)行和檢查 10第八章 制度的修訂 12第九章版本管理與制度廢止 13第十章制度管理工作評價與考核 14第十一章 附 則 15鄂爾多斯控股集團(tuán)制度管理辦法第

2、一章 總則第一條 為強(qiáng) 化鄂爾多斯控股集團(tuán)（以下簡 稱“集團(tuán)”）制度管理職能，完善制度管理體系，實(shí)現(xiàn)制度管理的程序化和標(biāo)準(zhǔn)化。根據(jù)流程再造后本部職能的劃分，結(jié)合當(dāng)前公 司在制度管理中存在的實(shí)際問題，修訂本辦法。第二條 適用范圍：適用于鄂爾多斯控股集團(tuán)公司、各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級企業(yè)、控股集團(tuán)及產(chǎn)業(yè)板塊直屬企業(yè)的制度建設(shè)和制度管理工作，各單位在遵循本辦法的前提 下，可根據(jù)實(shí)際情況制定制度管理細(xì)則。第三條 制度管理遵循以下原則：（一）合法性原則：制度應(yīng)當(dāng)符合國家政策、法律法規(guī)以 及上級公司的規(guī)定；（二）規(guī)范化原則：符合制度管理體系要求，嚴(yán)格遵循制 度管理流程和相關(guān)的權(quán)限、履行制度管理職責(zé)，確

3、保制度管理 的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一；（三）標(biāo)準(zhǔn)化原則：制度建設(shè)統(tǒng)一按制度模板和制度編寫 規(guī)范完成。第二章 組織與職責(zé)第一條 制度管理組織體系包括各層級的制度管理決策 者、制度管理歸口部門、制度主責(zé)部門。第一條 制度管理決策者包括各層級的董事會、職工代 表大會、總經(jīng)理辦公會、集團(tuán)或公司領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)制度的審批及 制度管理工作的決策。第二條 各層級的企管部門是制度管理的歸口部門，職 責(zé)包括：（一）集團(tuán)企管部負(fù)責(zé)集團(tuán)制度管理體系建設(shè)與優(yōu)化，各 層級企管部門貫徹執(zhí)行集團(tuán)制度管理體系；（二）負(fù)責(zé)制度管理年度計劃的編制、實(shí)施與總結(jié)；（三）負(fù)責(zé)制度的規(guī)范性和協(xié)調(diào)性審核；（四）負(fù)責(zé)制度執(zhí)行情況的檢查；（五）負(fù)責(zé)制度管理工作

4、的評價與考核；（六）負(fù)責(zé)制度匯編工作；（七）負(fù)責(zé)其他制度管理日常工作。第三條 各層級的職能及業(yè)務(wù)部門為本層級制度主責(zé)部 門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本層級本職能或業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度體系的規(guī)劃、 建設(shè)與優(yōu)化；（二）負(fù)責(zé)本層級本職能或業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度起草、培訓(xùn)、 執(zhí)行、檢查、評審、修訂、廢止、備案等工作；（三）負(fù)責(zé)本部門制度匯編及其他制度管理日常工作。第四條 法務(wù)部負(fù)責(zé)制度的合規(guī)性審核。第五條 內(nèi)控部負(fù)責(zé)制度建設(shè)的風(fēng)險性審核。第一章 制度管理體系第一條 制度管理體系是制度管理和制度匯編的體系化 管理工具。集團(tuán)制度管理體系建設(shè)原則：縱向劃分層級，橫向 劃分業(yè)務(wù)領(lǐng)域。按制度管理權(quán)限和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)⒓瘓F(tuán)制度劃分為“五

5、個層 級”。要求下位層級制度必須符合上位層級制度的目標(biāo)、宗旨 和要求。第二條 制度管理體系的“五個層級”按制度管理權(quán)限 劃分為 A、B、C、D、E 五個層級。（一）A 級制度：以集團(tuán)名義發(fā)布且適用于集團(tuán)各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部、各本部及直屬企業(yè)的制度。是對集團(tuán)全局的發(fā) 展、投資、性質(zhì)、形式、機(jī)制、定位、宗旨、管理等內(nèi)容提出 的核心性、根本性、基礎(chǔ)性的管理要求。（二）B 級制度：以產(chǎn)業(yè)板塊名義發(fā)布，適用于本產(chǎn)業(yè)板 塊各事業(yè)部的制度。是為貫徹某項(xiàng)管理工作或業(yè)務(wù)流程提出的 原則、目標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，需事業(yè)部遵照執(zhí)行的，或需事業(yè)部根 據(jù)本制度原則制定具體細(xì)則和辦法的管理制度。（三）C 級制度：以事業(yè)部名義發(fā)布

6、，且適用于本事業(yè)部 所有部門及二級單位的制度。是為貫徹某項(xiàng)管理工作或業(yè)務(wù)流 程提出的原則、目標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，或遵照上位制度所制定的具 體細(xì)則和辦法。（四）D 級制度：只適用于本公司的制度，為公司內(nèi)部制 度，不涉及下屬企業(yè)。（五）E 級制度：只適用于本部門的制度，為部門內(nèi)部制 度，不涉及其他部門。第一條 按集團(tuán)涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容將制度分為： 章程綱 領(lǐng)、黨政工團(tuán)、改革發(fā)展、投資管理（含項(xiàng)目管理）、行政管 理、人力資源管理、財務(wù)管理、企管信息管理、風(fēng)險管理（含 審計、法律、安全管理）、采購管理、生產(chǎn)管理、銷售管理、 物流管理、其他管理（如上述業(yè)務(wù)分類中不能涵蓋的部分可列 入其他管理中）。第一章 制度計劃

7、管理程序第二條 集團(tuán)以制度管理年度工作報告為載體實(shí)施制度計劃管理。管理程序包括：計劃的編制、發(fā)布、執(zhí)行與總結(jié)。第三條 制度管理年度工作報告內(nèi)容包括：本年度制度 管理總結(jié)和下年度管理計劃兩部分內(nèi)容。本年度制度管理總結(jié)：包括制度建設(shè)整體情況、本年度制 度管理計劃完成情況、制度管理成效（包括制度制定、審核、 審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查、修訂、廢止、備案等方面） 及存在的問題和整改措施、對集團(tuán)制度建設(shè)及制度管理方面的 建議。下年度制度管理計劃：下年度制度建設(shè)內(nèi)容（新增、修訂 和培訓(xùn)計劃）、制度管理檢查計劃。（制度管理年度工作報告 單見附件 5 表 1 ）第四條 各層級均需編制制度管理年度工作報告，逐

8、級 審核匯總后報送至集團(tuán)企管信息本部企管部。第五條 企管信息本部企管部根據(jù)制度管理年度工作報 告，結(jié)合制度管理工作的總體部署，制定集團(tuán)制度管理年度計劃，經(jīng)集團(tuán)制度管理決策者審 批后發(fā)布，并于次年 1 月份發(fā)布。各層級以制度管理年度計劃為指導(dǎo)開展各項(xiàng)管理工作，各 層級企管部門負(fù)責(zé)對計劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。 7 月份為半年度 回顧期，對計劃的執(zhí)行和完成情況進(jìn)行跟蹤，確保全年制度管 理計劃的完成。（制度管理年度計劃完成情況見附件第一章 制度的制定、審核和審批第一條 制度主責(zé)部門按照部門職責(zé)和業(yè)務(wù)流程開展制 度建設(shè)工作，負(fù)責(zé)制度的制定、審核和審批前的準(zhǔn)備工作。第二條 制度制定的基本要求（一）制度主責(zé)部門

9、需要征求基層單位或有關(guān)方面意見的 應(yīng)當(dāng)在制度審核前征求意見。（二）制度草案中引用的法律、法規(guī)和已下發(fā)制度必須明 確，禁止使用相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)制度規(guī)定等模糊性用語。（三）如需要廢除舊版制度，需要在制度的附則中明確指 出，不得在制度中出現(xiàn)“凡與本制度沖突的都以本制度為準(zhǔn)” 等字樣。（四）制度中涉及的審批程序要明確各層級的責(zé)權(quán)關(guān)系， 禁止制度中出現(xiàn)公司（集團(tuán)）審批或有關(guān)部門審批等模糊性用 語。（五）制度的格式和內(nèi)容必須符合標(biāo)準(zhǔn)制度模版和制度編 制要求。（六）不得以會議紀(jì)要代替制度。第三條 制度的審核。所有制度在報企管部門前必須由 本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。若制度中涉及到其他部門的職能或業(yè)務(wù)流程（簡稱：

10、跨部門制度）須與涉及部門集中討論、充分溝通，涉 及部門根據(jù)制度內(nèi)容所規(guī)范業(yè)務(wù)的具體條款與本部門已有制度 進(jìn)行聯(lián)合分析，避免制度內(nèi)容出現(xiàn)交叉、內(nèi)容重復(fù)或沖突的情 況。第一條 制度審批前需報送企管部門、法務(wù)部門和內(nèi)控 部門分別進(jìn)行規(guī)范性審核、合法性審核和風(fēng)險審核，相關(guān)審核 部門在 5 個工作日內(nèi)完成審核，并出具審核意見。（一）規(guī)范性審核。確保制度符合制度管理體系要求，與 已有制度不存在交叉、重疊關(guān)系，符合標(biāo)準(zhǔn)制度模板及編寫規(guī) 范要求。（二）合法性審核。確保制度內(nèi)容與現(xiàn)行的國家及地方的 法律法規(guī)等規(guī)范性文件不發(fā)生沖突，確保制度合法合規(guī)。（三）風(fēng)險審核。確保制度能夠滿足內(nèi)控和風(fēng)險管理要 求。第二條 各

11、產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級企業(yè)、集團(tuán)公 司直屬企業(yè)的制度報本單位企管部門完成規(guī)范性審核后，再進(jìn) 行合法性審核與風(fēng)險審核時，如本單位不設(shè)法務(wù)部門或內(nèi)控部 門，可報集團(tuán)法律部門、內(nèi)控部門進(jìn)行審核或咨詢。第三條 制度主責(zé)部門根據(jù)反饋的意見和建議對制度草 案進(jìn)行修改，各相關(guān)部門和審核部門簽字后，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo) 審核后提交公司制度管理決策者審批。（制度審核、審批表見 附件 5 表 3 ）第一條 制度的審批權(quán)限。（一）A 級制度由集團(tuán)董事會、或職工代表大會、或總經(jīng) 理辦公會、或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）B 級制度由產(chǎn)業(yè)板塊（集團(tuán)）的董事會、或職工代 表大會、或總經(jīng)理辦公會、或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）C 級制度由事業(yè)

12、部總經(jīng)理辦公會、或事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)審 批。（四）D 級制度由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）E 級制度由部門領(lǐng)導(dǎo)審批。第二條 特殊制度的審批權(quán)限。（一）涉及集團(tuán)章程審批等國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從 其規(guī)定。（二）涉及公司薪酬、內(nèi)部業(yè)務(wù)重組和改革、內(nèi)控風(fēng)險管 理（風(fēng)險評估、財務(wù)控制、內(nèi)部審計和法律風(fēng)險控制）的制度 須經(jīng)公司董事會審批通過。（三）涉及公司經(jīng)營方針、薪酬福利、勞動安全衛(wèi)生措 施、教育培訓(xùn)、員工獎懲及其它涉及職工切身利益的相關(guān)制 度，須同時經(jīng)職工代表大會審議。第一章 制度的發(fā)布、備案和培訓(xùn)第三條 制度的發(fā)布。制度通過審批后，要求 A 級制度 以集團(tuán)名義由行政本部統(tǒng)一發(fā)布； B 級制度以產(chǎn)業(yè)板塊名義由

13、 產(chǎn)業(yè)板塊行政部統(tǒng)一發(fā)布； C 級制度以事業(yè)部名義由事業(yè)部行 政部（或綜合部）統(tǒng)一發(fā)布； D 級制度以本公司名義發(fā)布； E 級制度以本部門名義發(fā)布。第一條 制度的備案。進(jìn)行備案的制度為 A、 B、 C、 D 四級制度（制度備案記錄見附件 5 表 4 ）。（一）制度主責(zé)部門須于制度正式發(fā)布后 1 個工作日內(nèi)報 本單位企管部門備案 （E 級制度除外 ）。（二）各單位企管部門在收到備案制度后的 3 個工作日 內(nèi)，向上一級企管部門進(jìn)行制度備案。第二條 制度的培訓(xùn)。制度發(fā)布后，制度主責(zé)部門須對 責(zé)任部門和相關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行培訓(xùn)。（一）制度主責(zé)部門或下屬部門提出制度培訓(xùn)需求，由制 度的主責(zé)部門負(fù)責(zé)對下屬部門及

14、相關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行培訓(xùn)。（二）要求新制度必須培訓(xùn)，且首次培訓(xùn)工作須在制度發(fā) 布后 1 個月內(nèi)完成。（三）制度主責(zé)部門須采取必要措施以確保制度培訓(xùn)的成 效。培訓(xùn)后責(zé)任部門負(fù)責(zé)人須簽字確認(rèn)，制度主責(zé)部門應(yīng)留存 培訓(xùn)記錄表。（制度培訓(xùn)記錄見附件 5 表 5 ）（四）新員工入職后，所在部門或人力資源部應(yīng)對新員工 所涉及的公用制度進(jìn)行培訓(xùn)。第一章 制度的執(zhí)行和檢查第三條 制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的執(zhí)行和檢 查。企管部門負(fù)責(zé)對制度主責(zé)部門的制度執(zhí)行和檢查情況進(jìn)行 抽查，負(fù)責(zé)對制度主責(zé)部門的檢查計劃完成情況進(jìn)行考評。第一條 制度執(zhí)行過程中，有關(guān)組織或個人發(fā)現(xiàn)問題， 可向制度主責(zé)部門或企管部門反映，提出意見

15、和建議。制度主 責(zé)部門對意見和建議應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、分析，并根據(jù)需要對制 度內(nèi)容進(jìn)行修訂。第二條 制度主責(zé)部門年初制定制度檢查工作計劃，要 求檢查計劃中明確檢查方法、時間及責(zé)任人。各級企管部門負(fù) 責(zé)匯總本單位制度檢查計劃。（一）檢查時間可根據(jù)制度所轄業(yè)務(wù)的周期及風(fēng)險控制要 求，確定各項(xiàng)制度的關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)，制定年度檢查計劃，也可定 期對制度進(jìn)行檢查。（二）要求每項(xiàng)制度的執(zhí)行和檢查必須有確定的責(zé)任人， 且每項(xiàng)制度的檢查工作在一個年度內(nèi)不得少于一次。（三）制度主責(zé)部門應(yīng)留存檢查記錄和整改措施。第三條 對新發(fā)布的制度，制度主責(zé)部門須在制度生效 后 3 個月內(nèi)進(jìn)行首次制度檢查，執(zhí)行單位須積極配合相關(guān)檢查 工

16、作。完成制度執(zhí)行檢查工作后 10 個工作日內(nèi)出具檢查報 告。第四條 制度檢查報告包括：檢查形式、檢查內(nèi)容、被 檢查單位的制度執(zhí)行情況、違規(guī)情況、整改措施等。若問題情 節(jié)嚴(yán)重，且需要對相關(guān)責(zé)任人、組織進(jìn)行處罰，要求限期完成 整改的，制度主責(zé)部門可將處罰辦法納入相關(guān)制度或檢查報告 中，審批后執(zhí)行。（制度檢查報告單見附件5 表 6 ）第一章 制度的修訂第一條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后仍存在時，制度主責(zé)部門需要對制度進(jìn)行修訂。（一）因有關(guān)法律法規(guī)的訂立、修正或者廢止而引起制度 合法合規(guī)性問題的，要求在相關(guān)法律法規(guī)出臺后的 10 個工作 日內(nèi)完成修訂。（二）組織機(jī)構(gòu)重組、管理職能、業(yè)務(wù)流程等發(fā)

17、生變化涉 及制度變化的，要求發(fā)生變化后的 10 個工作日內(nèi)完成修訂。（三）制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的，要求 在發(fā)現(xiàn)后的 10 個工作日內(nèi)完成修訂。（四）以會議紀(jì)要或其他行文下發(fā)的涉及到已有制度內(nèi)容 變更的，不需要重新審核、審批，要求在變更后的 10 個工作 日內(nèi)完成修訂并重新下發(fā)。（五）其他需要修訂的情形。第二條 如修訂內(nèi)容較少時，可填寫制度修訂報告單進(jìn) 行修訂，可以在修訂報告單中完成審核、審批，但發(fā)布時需要 將制度修訂后的完整版本及制度修訂報告單一并發(fā)布。（制度 修訂報告單見附件 5 表 7 ）第三條 修訂后的制度和制度修訂報告單，按第五章至 第七章中規(guī)定的審核、審批、發(fā)布、備案

18、、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查 要求執(zhí)行。第一章 版本管理與制度廢止第四條 制度具有試行、暫行、正式 3 種版本，在存續(xù) 期內(nèi)具有同等效力。（一）“試行”意為嘗試施行，強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)性，通常在某一 項(xiàng)制度正式發(fā)布之前，使用試行版本作為一種過渡狀態(tài)。試行 期限由制度主責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要以及制度執(zhí)行情況確 定。在試行期間根據(jù)實(shí)施過程中存在的問題和不足進(jìn)行修訂， 試行期結(jié)束后將修訂后版本以正式版本發(fā)布；如試行版本在試 行期結(jié)束后不需要重新修訂的，自動生效為正式版本。（二）“暫行”意為暫且施行，強(qiáng)調(diào)時效性，是在某一時 間階段內(nèi)施行的管理制度。暫行版本的施行期限原則上不得超 過 1 年，具體期限由制度主責(zé)部門根據(jù)實(shí)際

19、業(yè)務(wù)需要確定。超 過暫行期限且沒有進(jìn)行暫行延期申請的制度將自然失效。（三）“正式”意為正式施行的版本。 新增制度發(fā)布時，須根據(jù)發(fā)布目的及適用時效判斷作為 “試行”或“暫行”版本發(fā)布，原則上不以“正式”版本發(fā) 布。第一條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后不再存 在時，制度主責(zé)部門須在下列情形發(fā)生之日起 10 個工作日內(nèi) 廢止相應(yīng)制度。（一）相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生重大變更，外部監(jiān)管要求發(fā)生重 大變更。（二）公司的體制、機(jī)制、機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理職能等發(fā)生重大變更的（三）其他觸發(fā)制度廢止的情況。第一條 制度的新版本發(fā)布時，舊版本從新版本生效之 日起廢止。制度的版本變更及修訂信息須記錄在制度附則

20、中。第二條 除由于制度版本變更引起的原制度廢止的情況 外，其他制度廢止情況，須由制度主責(zé)部門向企管部提交制度 廢止申請，經(jīng)審批通過后予以正式廢止。廢止申請須包含制度 廢止原因、廢止時間等信息。（制度廢止申請表見附件 5 表 8）第一章 制度管理工作評價與考核第三條 各單位須對本單位的制度管理工作進(jìn)行自評， 上級單位須對下級單位制度管理工作進(jìn)行評價，具體為： 企管信息本部企管部負(fù)責(zé)各產(chǎn)業(yè)板塊、各本部及直屬企業(yè)的 制度管理評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評價工作；產(chǎn)業(yè)板塊企管部負(fù)責(zé) 本產(chǎn)業(yè)板塊內(nèi)各事業(yè)部及直屬企業(yè)的制度管理評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和 年度評價工作；事業(yè)部企管部門負(fù)責(zé)本事業(yè)部內(nèi)各職能部門及 二級單位的制度管理

21、評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評價工作；控股集團(tuán) 直屬企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)直屬企業(yè)、事業(yè)部二級企業(yè)的企管部門負(fù) 責(zé)本單位的制度管理評價標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評價工作。各單位在進(jìn)行制度管理工作評價時，可參照企管信息本部企 管部制定的評價標(biāo)準(zhǔn)。第四條 制度管理評價涵蓋制度管理全過程，以制度的 規(guī)范性、執(zhí)行有效性、檢查的及時性、修訂和廢止的及時性等 制定評價標(biāo)準(zhǔn)，總分為 100 分，得分下限為 0 分。（制度管理 工作評價標(biāo)準(zhǔn)見附件 4 ）第一條 評價結(jié)果提交制度管理決策者審批后，反饋給 制度主責(zé)部門，并納入年度組織績效考核。第一章 附則第二條 本辦法由集團(tuán)企管信息本部企管部負(fù)責(zé)解釋。第三條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原鄂爾多

22、斯集團(tuán)公司規(guī)章制度建設(shè)管理辦法（鄂司發(fā) 2004178 號）廢止。附件： 1. 制度管理流程圖2. 標(biāo)準(zhǔn)制度模板3. 制度編寫規(guī)范4. 制度管理工作評價標(biāo)準(zhǔn)5. 制度管理表單表 1 制度管理年度工作報告單表 2 制度管理年度計劃完成情況表 3 制度審核、審批表表 4 制度備案記錄表 5 制度培訓(xùn)記錄表 6 制度檢查報告單表 7 制度修訂報告單表 8 制度廢止申請表附件 1制度管理流程圖圖 1 制度管理流程圖21 / 28制度管理績效考評圖2 制度計劃管理流程圖附件2標(biāo)準(zhǔn)制度模板（一）公司管理規(guī)定（辦法）（版本類型）第一章 總則第一條 訂立該制度目的和依據(jù)第二條 制度適用范圍，適用人員或適用情況

23、等。闡述 適用情況時，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度 的適用范圍，說明該項(xiàng)制度是否需要各分子公司按此嚴(yán)格執(zhí) 行，或需要各分子公司根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的操作細(xì)則。第三條 制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則第四條 關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋第五條 引用制度第六條 其他需說明的事宜第二章組織與職責(zé)第條組織體系和管理模式第條執(zhí)行本制度的職責(zé)劃分第條其他需說明的內(nèi)容第三章第 條 明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動內(nèi)容 與管理要求1 .2.第條第章檢查與考核第 條 明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎懲辦法第章附則第條本規(guī)定由 負(fù)責(zé)解釋。第 條 生效日期及版本說明：本規(guī)定自發(fā)布之日起施 行。本規(guī)定自

24、發(fā)布之日起施行，原制度名稱（發(fā)文號） 廢止。附件：1 .相關(guān)流程2 .相關(guān)模板3. 相關(guān)表單標(biāo)準(zhǔn)制度模板（二）公司管理規(guī)定（辦法）（版本類型）一、總則1訂立該制度目的和依據(jù)2. 制度適用范圍，適用人員或適用情況等。闡述適用情 時，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范 圍，說明該項(xiàng)制度是否需要各分子公司按此嚴(yán)格執(zhí)行，或需要 各分子公司根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的操作細(xì)則3. 制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則4. 關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋5. 引用制度6. 其他需說明的事宜二、組織與職責(zé)1. 組織體系和管理模式2. 執(zhí)行本制度的職責(zé)劃分3. 其他需說明的內(nèi)容三、具體業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動內(nèi)容與管理要求2.四、

25、檢查與考核1 .明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn) 與獎懲辦法。2.五、附則1 .本規(guī)定由 負(fù)責(zé)解釋。2 .生效日期及版本說明：本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原制度名稱（發(fā)文號）廢止。附件：1 .相關(guān)流程2 .相關(guān)模板或表單附件3制度編寫規(guī)范一、適用范圍本規(guī)范適用于鄂爾多斯控股集團(tuán)所有制度。制度起草時 須嚴(yán)格遵循規(guī)范進(jìn)行起草，制度附件也須符合本規(guī)范。制度印刷版式、打印設(shè)置、裝訂等可參照黨政機(jī)關(guān)公文 格式（ GB/T 9704 2012 ），此處不另行規(guī)范。二、制度編寫總體要求（一）依法合規(guī)：制度應(yīng)正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關(guān)政策 及公司上位制度要求，不得與上述規(guī)范性文件

26、存在矛盾或沖 突。（二）全面具體：制度應(yīng)將所涉及到的業(yè)務(wù)逐一闡明， 制度內(nèi)容盡量細(xì)化，明確流程。對所規(guī)定的適用范圍、操作 步驟、評價標(biāo)準(zhǔn)等要具體、明確。（三）嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范：制度撰寫時應(yīng)嚴(yán)格依照制度模板進(jìn)行 撰寫，符合格式規(guī)范。制度的行文用語應(yīng)準(zhǔn)確、簡明扼要， 不使用彈性語言和模糊的描述性語言。三、制度標(biāo)題規(guī)范（一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍 +制度內(nèi)容 + 體現(xiàn)制度屬 性的名稱”進(jìn)行命名。“適用范圍”是指該制度施行時所涵蓋的范圍，一般使 用簡稱；“制度內(nèi)容”是指該制度針對哪些內(nèi)容做出了規(guī) 范，如“文件管理”等；“體現(xiàn)制度屬性的名稱”指基于制度屬性對 該制度的命名，如“章程”，“規(guī)定”、“辦法”、“細(xì)

27、則”等。（二）制度的“試行”、“暫行”等版本說明，以括號 括起來放在標(biāo)題下方。如無，則說明是正式版本。（三）制度的生成和修訂記錄等修訂歷史信息應(yīng)記錄在 制度匯編信息表中，并于每次修訂時更新。四、制度編號規(guī)則為便于信息化管理，要求所有制度進(jìn)行編號，編號規(guī)則如下：“公司代碼+部門代碼+年代號+流水編號”；直屬企 業(yè)號規(guī)則：“公司代碼 + “ ZS ” +直屬企業(yè)代碼+年代號+流 水編號”；制度中附表的編號為：“文件編號+FB+表如：控股集團(tuán)公司企管信息本部制度編號如：控股集團(tuán)直屬企業(yè)北京酒店制度編號KGZS-BJ-2015-001流水編發(fā)布年份直屬企業(yè)代碼直屬公司代碼女口：控股集團(tuán)公司企管信息本部

28、編號為KG-QX-2015-001制度的附表1編號KG-QX-2015-001- FB01附表編號制度編號公司和部門代碼為漢字簡稱的兩位首字母，產(chǎn)業(yè)板塊和 事業(yè)部按公司編寫代碼，產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部的直屬企業(yè)及部 門的代碼，由本產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部按以上原則自行設(shè)定代 碼，要求確定后按下列表格報控股集團(tuán)企管本部備案?？毓?集團(tuán)公司、產(chǎn)業(yè)板塊、事業(yè)部及控股集團(tuán)直屬企業(yè)代碼、各 本部代碼見下表：控股集團(tuán)公司及部門代碼表公司名稱代碼各本部名稱代碼控股集團(tuán)公司KG改革發(fā)展中心GF羊絨集團(tuán)品牌事業(yè)部PP財務(wù)本部CW羊絨集團(tuán)生產(chǎn)事業(yè)部SC人力資源本部RL電冶公司DY企管信息本部QX煤炭事業(yè)部MT資本運(yùn)營本部ZY電

29、力事業(yè)部DL行政本部XZ冶金事業(yè)部YJ事業(yè)發(fā)展本部SF化工事業(yè)部HG風(fēng)險控制本部FK控股集團(tuán)直屬企業(yè)代碼公司名稱代碼公司名稱代碼北京酒店（賓館）BJ能源公司NY天驕酒店TJ中蒙公司ZM呼市地產(chǎn)項(xiàng)目公司HD東馳公司DC中山地產(chǎn)項(xiàng)目公司ZD資產(chǎn)管理公司ZC上海地產(chǎn)項(xiàng)目公司SD五、制度結(jié)構(gòu)規(guī)范（一）制度一般包括以下內(nèi)容：1. 第一章為總則，說明制定本制度的目的、依據(jù)、適用 范圍、執(zhí)行原則、關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋及引用制度等。2. 第二章為組織與職責(zé)，說明業(yè)務(wù)相關(guān)的組織體系、管 理模式以及相關(guān)組織和部門的職責(zé)等。3. 關(guān)于制度的執(zhí)行監(jiān)督、檢查以及相應(yīng)的考核、獎懲等 內(nèi)容是制度的關(guān)鍵內(nèi)容，一般應(yīng)獨(dú)立成章，置于附則之前。4. 最后一章為附則，說明生效日期、解釋權(quán)、修訂記錄 等未盡事宜。5. 除上述四章之外，中間各章制訂具體的業(yè)務(wù)流程、執(zhí) 行標(biāo)準(zhǔn)、管理措施等。6. 附則之后，給出制度的