云南高等學(xué)?；窘ㄔO(shè)項目廉政風險

1、云南警官學(xué)院文件云警院發(fā)201446號關(guān)于印發(fā)云南警官學(xué)院基建項目廉政風險防控實施辦法的通知院屬各部門：現(xiàn)將云南警官學(xué)院基建項目廉政風險防控實施辦法印 發(fā)給你們，請認真組織學(xué)習(xí)并貫徹執(zhí)行。云南警官學(xué)院2014年6月15日云南警官學(xué)院基建項目廉政風險防控工作實施辦法（試行）為認真貫徹落實省委高校工委印發(fā)的關(guān)于加強高?；?項目廉政風險防控的實施意見 （試行）的部署和要求，進一步 規(guī)范學(xué)院基建項目 運行機制 ，推進基建項目依法建設(shè)，確保基 建項目廉潔高效。根據(jù)中央紀委關(guān)于加強廉政風險防控的指 導(dǎo)意見和中華人民共和國招標投標法等法規(guī)，結(jié)合學(xué)院 實際，特制定本實施辦法。一、廉政風險防控內(nèi)容（一）決策階

2、段風險防控的主要內(nèi)容1. 校園建設(shè)總體規(guī)劃、修建性詳規(guī)、中長期基本建設(shè)規(guī)劃、 校園內(nèi)土地利用和單體建筑項目立項等，應(yīng)進行專家論證而未 進行的，未提交黨委會議集體討論決定的。2. 單體基建項目建筑方案、 設(shè)計標準、 工程概算、 資金來源 和學(xué)院年度基本建設(shè)投資計劃等，未提交院長辦公會研究決定 的。3. 基建項目申報未進行可行性研究， 投資額度較大或技術(shù)要 求較復(fù)雜的項目未邀請專家論證，可研報告編制單位選擇未履行招標程序或報告質(zhì)量不高的4. 學(xué)院未建立基建項目法人責任制、 內(nèi)控組織機構(gòu)、 工程項 目管理制度的。（二）勘察設(shè)計階段風險防控的主要內(nèi)容1. 未經(jīng)招投標直接簽訂勘察設(shè)計委托合同或勘察設(shè)計單

3、位 不符合資質(zhì)條件的；分解、拆分基建工程規(guī)避招標的；利用職 能或職務(wù)之便，與投標人串通投標的。2. 未經(jīng)審批單位同意， 擅自修改設(shè)計， 提高設(shè)計標準， 造成 投資超可研或初設(shè)批復(fù)投資額度的。3. 與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更隱 患，限定或者指定特定的專利、商標、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng) 商，為個人謀取不正當利益的。4. 授意或強迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案的。（三）建設(shè)準備階段風險防控的主要內(nèi)容1. 拆遷實地測繪故意擴大、 虛列拆遷面積、 數(shù)量， 擅自提高 拆遷補償標準，謀取個人私利的。2. 建設(shè)項目的施工、 監(jiān)理、 中介服務(wù)機構(gòu)、 設(shè)備材料采購等 未依法進行招標，或把公開招標改

4、為邀請招標，或?qū)㈨椖糠纸?拆分成若干部分規(guī)避招標的。3. 招標人向特定投標人泄露潛在投標人的名稱、 數(shù)量、聯(lián)系 方式等保密事項，在招標文件中設(shè)置不合理條款限制或排斥潛 在投標人，擅自改變評標標準和辦法，幫助特定投標人中標的。4. 單位或個人非法干預(yù)、 影響評標過程、 結(jié)果， 或?qū)χ袠撕?選人附加苛刻條件、故意刁難的。5. 未按招投標文件訂立基建項目合同， 或訂立合同內(nèi)容不完 整和條款不嚴謹導(dǎo)致學(xué)院利益受損的。（四）項目施工階段風險防控的主要內(nèi)容1. 縱容或默示施工單位將基建項目違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包的。2. 利用職權(quán)插手施工單位材料設(shè)備采購、 勞務(wù)分包、 專業(yè)分 包，或縱容施工單位使用不合格材料，謀求

5、不正當利益的。3. 違反規(guī)定程序和工程建設(shè)規(guī)范的強制性條款， 對施工組織 設(shè)計、施工方案、設(shè)計變更、工程量價、工程索賠等審核不嚴， 使學(xué)院蒙受經(jīng)濟損失的。4. 未按工程質(zhì)量驗收規(guī)范、標準、程序組織隱蔽工程驗收， 違反規(guī)律壓縮工期，導(dǎo)致工程質(zhì)量問題和安全隱患的。（五）竣工驗收階段風險防控的主要內(nèi)容1. 未按工程驗收程序、 規(guī)范、 標準組織竣工驗收的， 擅自提 前或推后竣工驗收的，竣工資料不齊全和不真實的，質(zhì)量等級 評定不客觀和不嚴格的。2. 未全力督促施工單位全面履行工程缺陷責任的。（六）資金支付環(huán)節(jié)廉政風險防控的主要內(nèi)容1. 建設(shè)資金籌措有意選擇利率較高的單位，抬高建設(shè)成本， 謀求個人私利的。

6、2. 建設(shè)資金未按合同規(guī)定和審批程序支付， 超前、 超額、 滯 后支付工程款項，以權(quán)謀私的。3. 建設(shè)資金未實行?？顚Ｓ茫?未按現(xiàn)行財務(wù)管理規(guī)范進行管理，擠占、挪用、截留、滯留、貪污建設(shè)資金，利用虛假項目 套取現(xiàn)金的。4. 無正當理由造成決算超預(yù)算、 預(yù)算超概算、 概算超估算的， 虛列名目套取建設(shè)管理費，縱容施工單位虛報和偽造工程結(jié)算 文件騙取工程款項的。5. 審計單位及人員違反工程審計紀律和職業(yè)操守， 提交審計 報告有失公允的。二、廉政風險防控流程 嚴格執(zhí)行國家現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)，將新建、改建、擴建、 遷建、整體裝修、功能改造等基建項目納入廉政風險防控范圍， 按招投標工作的有關(guān)規(guī)定審慎選擇招標

7、代理、設(shè)計、建設(shè)、審 計、施工、監(jiān)理等單位。嚴格基建程序，重點做好項目決策、 勘察設(shè)計、建設(shè)準備、施工、竣工驗收、工程款支付等階段的 風險防控。（一）決策階段風險防控流程 嚴格遵循基本建設(shè)程序，使用部門提出項目建設(shè)申請或?qū)W 院根據(jù)發(fā)展需要提出建設(shè)意見?；ü芾聿块T匯總建設(shè)指標和 參數(shù)，經(jīng)基建管理部門負責人初審形成項目建設(shè)建議書后，由 分管基建工作院領(lǐng)導(dǎo)提出修改意見形成正式項目建議方案。建 設(shè)方案報請書記、院長復(fù)審，合格后報請院長辦公會、 黨委會審批立項?；ü芾聿块T組織專家論證形成項目可行性研究報 告，學(xué)院審核決定后向有關(guān)部門報請批準。資金準備不充分的、 未經(jīng)專家評議論證的項目嚴禁提交院長辦公

8、會、黨委會審議；存在重大分歧的項目嚴禁擅自決策。（二）勘察設(shè)計階段風險防控流程 嚴守工程勘察設(shè)計招投標管理、設(shè)計審查管理責任追究等 規(guī)定。基建管理部門對方案管理施行限額設(shè)計，根據(jù)功能要求 和學(xué)院已批準的投資額，委托設(shè)計單位實施限額設(shè)計。設(shè)計概 算不得突破投資限額，不得擅自修改設(shè)計文件、不得通過設(shè)計 謀求不當?shù)美?。（三）建設(shè)準備階段風險防控流程 依法招標選擇施工單位等市場主體的有關(guān)規(guī)定，強化開工 前各項準備工作的落實。 基建管理部門辦理報建審批核準手續(xù)、 財務(wù)部門落實工程資金來源后，由基建管理部門按規(guī)定委托具 備相應(yīng)資質(zhì)的招標代理機構(gòu)辦理招標事宜，同時協(xié)助招標代理 機構(gòu)編制招標公告、資格預(yù)審文件

9、及招標文件，并由基建管理 部門、財務(wù)部門和審計部門復(fù)審并提交書記、院長審批，由招 標代理公司按照相關(guān)法規(guī)進行招標、評標和定標。中標人確定 后，以招標文件和中標人的投標文件為依據(jù)，由基建管理部門 牽頭，會同財務(wù)部門、審計部門及分管基建工作院領(lǐng)導(dǎo)，在學(xué) 院紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督下進行聯(lián)合會簽。合同簽訂后報送上級主 管部門和建設(shè)行政監(jiān)督部門備案。（四）項目施工階段風險防控流程 嚴守基建項目工程分包管理、工程管理人員從業(yè)行為、材 料報驗抽檢、設(shè)計變更會審、索賠管理、全過程跟蹤審計監(jiān)督、 工程監(jiān)理、隱蔽驗收標準等規(guī)定。原設(shè)計不能保證工程質(zhì)量要 求、設(shè)計遺漏和確有錯誤以及與現(xiàn)場不符無法施工的變更，無 論哪一方提

10、出，均應(yīng)先填寫設(shè)計變更申請報告，經(jīng)建設(shè)單位批 準后通知設(shè)計單位， 設(shè)計單位依此作出設(shè)計變更 （或變更通知） 必要時可召開設(shè)計單位、建設(shè)單位、審計部門、施工單位、監(jiān) 理單位有關(guān)人員會議共同確定。變更不增加大額費用的由現(xiàn)場 技術(shù)總負責人審核，基建管理部門負責人審批；增加大額費用 的由現(xiàn)場技術(shù)總負責人審核，基建管理部門負責人提請分管基 建工作院領(lǐng)導(dǎo)及書記、院長審批。（五）竣工驗收階段風險防控流程 嚴守建設(shè)工程驗收條件、程序、標準、規(guī)范和工程質(zhì)量保 修制度等規(guī)定。施工單位完成建設(shè)工程全部設(shè)計或合同約定的 各項內(nèi)容后，自行組織驗收，編制竣工總結(jié)報告；監(jiān)理單位核 查竣工總結(jié)報告，組織初驗并對工程質(zhì)量等級作

11、出評價；基建 管理部門組織建設(shè)局質(zhì)檢站，會同使用部門、保衛(wèi)、物業(yè)和工 程建設(shè)有關(guān)部門組成驗收小組正式驗收。施工單位完成施工合 同內(nèi)全部工程內(nèi)容，且施工資料經(jīng)政府建設(shè)主管部門初審?fù)ㄟ^ 后，向監(jiān)理單位提交工程竣工報告并報基建管理部門審批同意， 工程質(zhì)量驗收合格，方可交付使用，辦理工程竣工結(jié)算。（六）資金支付環(huán)節(jié)風險防控流程 嚴守建設(shè)資金成本經(jīng)濟合理化、資金支付審核程序合規(guī)、 建設(shè)資金管理合法、工程預(yù)決算審計到位等規(guī)定。工程款撥付 前必須由施工單位提出申請并提供有效票據(jù)，項目監(jiān)理單位簽 署工程質(zhì)量和工程量意見，經(jīng)基建管理部門、審計部門審核并提出付款意見，財務(wù)部門核對付款進度，報送院領(lǐng)導(dǎo)批準，方 可支

12、付。工程驗收通過后，總承包單位如實將全部原始竣工結(jié) 算資料分門別類裝訂成冊并報送監(jiān)理單位，監(jiān)理單位審核簽章 后報送基建管理部門，基建管理部門對經(jīng)監(jiān)理單位審核簽章的 全部原始竣工結(jié)算資料進行審核簽章并報請主管院領(lǐng)導(dǎo)簽字 后，應(yīng)積極協(xié)助配合審計部門在規(guī)定時限內(nèi)完成工程審計工作。 工程結(jié)算審核報告經(jīng)建設(shè)單位、施工單位、審計單位（部門） 簽字蓋章確認后，財務(wù)部門應(yīng)在 3 個月內(nèi)完成竣工財務(wù)決算的 編制工作，并會同資產(chǎn)管理部門及時辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。 未經(jīng)審計不得辦理工程結(jié)算手續(xù)。三、廉政風險防控措施（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)1. 切實加強基建項目建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)， 組成由學(xué)院主要領(lǐng)導(dǎo) 任組長，分管基建工作院領(lǐng)

13、導(dǎo)、紀委書記任副組長的基建項目 建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。2. 成立由學(xué)院紀檢監(jiān)察審計、基建、 財務(wù)、資產(chǎn)管理、工會 組成的基建項目建設(shè)監(jiān)督辦公室（設(shè)在校紀檢監(jiān)察部門），辦 公室主任由校紀委書記兼任。項目建設(shè)監(jiān)督辦公室在基建項目 建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，負責項目建設(shè)監(jiān)督的具體工作。3. 基建項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在工程建設(shè)的適當時候召開相 應(yīng)的工作會議，研究決定項目建設(shè)監(jiān)督辦公室及工作人員的職 責和職權(quán)；研究、確定工程建設(shè)每個階段監(jiān)督的重點和應(yīng)采取 的監(jiān)督措施；研究、處理發(fā)生的重大監(jiān)督事件；研究、解決并 8保障必需的監(jiān)督工作條件。（二）健全機制制度1. 嚴格按照中華人民共和國建筑法、 中華人民共和國 招投標法、

14、云南省建設(shè)工程質(zhì)量管理條例等法規(guī)，結(jié)合 項目建設(shè)的實際情況，制定決策、設(shè)計、招標、施工、驗收、 付款等涉及項目建設(shè)各環(huán)節(jié)的管理制度。2. 健全強化項目建設(shè)監(jiān)督管理的協(xié)調(diào)機制， 建立學(xué)院項目建 設(shè)監(jiān)督聯(lián)席會議制度，定期召開聯(lián)席會議，總結(jié)、分析、部署 項目建設(shè)中的有關(guān)事項。3. 建立健全項目建設(shè)中嚴防商業(yè)賄賂和預(yù)防職務(wù)犯罪的機 制。投資額較大的基建項目，應(yīng)加強與當?shù)貦z察機關(guān)預(yù)防職務(wù) 犯罪部門的聯(lián)系，有針對性地開展嚴防商業(yè)賄賂和預(yù)防職務(wù)犯 罪的宣傳教育工作。4. 進一步完善項目建設(shè)監(jiān)督機制。 凡涉及校區(qū)建設(shè)規(guī)模較大 的項目，項目建設(shè)監(jiān)督辦公室應(yīng)在工程建設(shè)現(xiàn)場派駐監(jiān)督組， 配備必要的監(jiān)督工作人員，直接

15、參與項目建設(shè)管理部門的有關(guān) 工作，進行有效的現(xiàn)場監(jiān)督。健全基建項目廉政承諾書管理、 基建項目信息公開、基建項目跟蹤審計監(jiān)控、重大基建項目績 效評價等制度，加強基建項目質(zhì)量、工期、造價、安全四大要 素控制，規(guī)范操作流程。（三）強化監(jiān)督檢查1.學(xué)院紀檢監(jiān)察部門和基建項目建設(shè)監(jiān)督辦公室對基建項 目實行全過程監(jiān)督。92.紀檢監(jiān)察部門和項目建設(shè)監(jiān)督辦公室要認真執(zhí)行信訪條例，重視項目建設(shè)中來信來訪和舉報反映的初查核實工作。 凡舉報反映基本屬實或線索具體的，都要及時進行認真調(diào)查， 不得拖延或不查。3. 嚴肅查處項目建設(shè)中的違規(guī)、 違紀行為。 根據(jù)情節(jié)， 依據(jù) 中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)處分條例 、中華人民共和國行政監(jiān)察

16、法 、 中華人民共和國建筑法、中華人民共和國招投標法、 國家建筑安全事故處理方面的法律法規(guī)和黨風廉政建設(shè)責任制 等有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)責任人給予相應(yīng)的問責、黨紀、政紀處分 和組織處理，涉嫌違法犯罪的，應(yīng)及時移交司法機關(guān)處理。附件： 1云南警官學(xué)院基建項目廉政風險防控表 2云南警官學(xué)院基建項目工作流程圖 3云南警官學(xué)院基建項目權(quán)力運行流程圖序 號階 段環(huán) 節(jié)風險點風險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象1決 策 階 段項目建議書、可行性研究項目立項決策盲目決策，存在 政績工程”或 形象工程”問題。低結(jié)合學(xué)院事業(yè)發(fā)展規(guī)劃科學(xué)編制校園建設(shè)總體規(guī)劃，根據(jù)需要進行 專家論證；申報項目經(jīng)院長辦公會審議，由

17、黨委會研究確定。項目 建設(shè) 監(jiān)督 辦公 室（以 下簡 稱：目 督辦）基建項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小 組成員、基建部門工作 人員選擇承擔單位1.采用不正當手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位編 制項目建議書或可研報告。2.為謀私利，對研究費用審批不 嚴。中堅持實事求是和公開、公平、公正原則，招標選擇有相應(yīng)資質(zhì)的單 位編制項目建議書，研究費用不得突破國家行業(yè)收費標準?；üぷ?領(lǐng)導(dǎo)小組 審查1.默認、故意縱容承接單位在開展編制項目建議書過程中， 惡意增加不合理工程規(guī)模。2.研究深度不足，研究成果存在 重大缺陷等風險。中建立項目建議書、可研報告咨詢、審查制度；督促承擔單位健全質(zhì)量保證體系，并跟蹤檢查。建立機構(gòu)

18、、制度未明確項目法人責任制、建設(shè)單位內(nèi)控組織機構(gòu)、工程項目 管理制度。低督促相關(guān)部門建立健全，確保工程建設(shè)高效有序推進。2勘 察 設(shè) 計 階 段單位選擇確定勘察 設(shè)計及咨 詢單位1.選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。低1嚴格執(zhí)行勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定，將委托情況向建設(shè)行政主管部門備案。2.制定設(shè)計及咨詢單位的確定和管理工作責任追究制度。建基部基建部門設(shè)計管理和 招標管理人員2.有意分解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標，直接簽訂勘察設(shè)計委 托合同。高1.實行勘察設(shè)計招標。2.建立招標公示及社會監(jiān)督平臺。1. 基建部門2. 目督 辦3.相關(guān)部門進行跟蹤檢查。3.有意分解、招標標段，暗中為與其有利益（利害）關(guān)系

19、單 位的中標做好鋪墊工作。中1標段劃分實行多部門把關(guān)，集體研究決策。2.制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計招標文件范本，對一般工程項目不應(yīng)過度提高 資質(zhì)要求。工程勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計1.通過設(shè)計單位在設(shè)計文件中針對特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的 規(guī)格、技術(shù)等條件。中嚴禁排斥公平競爭，指定或暗定唯一材料品牌和生產(chǎn)商。1. 基建部門2. 目督 辦基建管理部門設(shè)計管 理人員2. 與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱 患，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當利益。3. 授意或強迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案。中1實行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計專家審查制。2、制定設(shè)計質(zhì)量保證金制度。3、逐步建立設(shè)計監(jiān)理制度。4.對設(shè)計質(zhì)量存

20、在缺陷、設(shè)計進度滯后的設(shè)計單位仍然全額 支付設(shè)計費用。中1.建立設(shè)計質(zhì)量考核制度， 設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標掛鉤，設(shè)計費用支付與設(shè)計質(zhì)量和進度掛鉤。2.在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。5.默許勘察設(shè)計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。低在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。核查設(shè)計文件審查為牟取不正當利益，故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷。低1.在設(shè)計過程中加強核查。2.制定設(shè)計審查管理責任追究制度。序 號階 段環(huán) 節(jié)風險點風險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象3建 設(shè) 準 備 階 段征地拆遷實地測繪確定拆遷面積、數(shù)量1.故意擴大丈量面積、提高拆遷等級，虛報拆遷面積騙取補 償款。2.虛列被拆遷戶名、

21、戶數(shù)，套取拆遷補償資金。低1.委托有資質(zhì)的評估機構(gòu)評估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單 位、設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級 主管部門隨機抽查的方式， 加強拆遷審核力度。2.嚴格按照設(shè)計圖紙 確定的拆遷范圍控制拆遷，超岀設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)建設(shè)單位、設(shè) 計單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認后方可拆遷。1. 基建部門2. 審計部門征地拆遷實施單位工作人員、學(xué)院基建管理 部門工程管理人員、征 地拆遷部門人員3.拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴。低實行復(fù)核審查確認簽名制度。4涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價過高，多報補償資金。中對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補償項目，按程序向上級主管部門申

22、 報，經(jīng)同意后方可開展工作。5.在征地拆遷協(xié)議外一事一議”類事件的界定和審查上過分 遷就地方利益或個人決策。低征地拆遷協(xié)議外一事一議”類事件，應(yīng)集體研究決定。6.高估、虛報征地、臨時用地數(shù)量和種類。7.征地面積丈量計算不公開，個別人決策。8.用荒地冒充耕地，多騙取補償款。低根據(jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線，委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地 測量所進行勘測定界，確定主要征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用 地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。建門 基部基建管理部門設(shè)計管理人員撥付征地拆遷補償資金1.撥付不及時，被征地拆遷人的補償資金不按時、足額到位。中減少支付環(huán)節(jié)，由征地拆遷實施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶，或由

23、被征地拆遷戶直接在銀行等金融機構(gòu)領(lǐng)取。1. 基建部門2. 計財部門基建管理部門征地拆遷實施工作人員、計財 處基建財務(wù)人員2.上報申請與下發(fā)的征地拆遷補償資金兩本帳。低1.有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；2.不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。招標投標履行招標工作有關(guān)手續(xù)1.應(yīng)招標而不招標，或以將項目化整為零方式規(guī)避招標；高招標人向行政監(jiān)督部門備案年度招標計劃。1. 目督 辦2. 基建 部門基建管理部門招標管理人員2.未經(jīng)有關(guān)部門核準而采用邀請招標方式或不招標；低1.進行跟蹤檢查。2.發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標人、簽訂合同的，依法責令改 正。3.虛假

24、招標。高編制招標文件、資格預(yù)審文件1.違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標條款，排斥潛在投標人。中1.標準文件之外的廢標條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明。2.廢標條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標條款匯總到一張表中， 評委對投標人涉及每一項廢標問題均須嚴格審查。3.嚴格有關(guān)規(guī)定，不得隨意降低有關(guān)資格和條件。督目辦2.應(yīng)當履行招標文件備案手續(xù)而未履行。低1.執(zhí)行招標文件備案制度，必要時要求基建管理部門組織召開資格預(yù) 審文件和招標文件評審會。3.招標人在編制招標文件、資格預(yù)審文件時，針對特定人提 高或降低資格條件和評價指標；以不合理的條件限制或者排 斥潛在投標人，對潛在投標人實行歧視待遇；強制要求投標

25、 人組成聯(lián)合體共同投標，或者限制投標人之間的公平競爭。高1加強對招標文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用標準文件，文 件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時招標人必須組織召開招 標文件和資格預(yù)審文件評審會。2.招標人應(yīng)當設(shè)置與招標項目相適應(yīng) 的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負責人等資格，不得任意提高或 降低資格條件。3.實行招標文件備案制度。1. 目督 辦2. 基建 部門序 號階 段環(huán) 節(jié)風險點風險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象3建 設(shè) 準 備 階 段招 標 投 標發(fā)布招標公告1.應(yīng)當發(fā)布招標公告而不發(fā)布；不在指定媒介發(fā)布招標公告； 發(fā)布公告的期限小于規(guī)定時間。低按國家相關(guān)政策、法規(guī)在

26、規(guī)定媒介發(fā)布，并加強對招標項目發(fā)布招 標公告情況的備案審查。1. 目督 辦2. 基建 部門發(fā)邀請函/發(fā)售招標文件1.透露通過資格預(yù)審及購買招標文件的單位名稱。2.邀請招標時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)岀投標邀請書。低1.通過網(wǎng)上報名購買招標文件。2.明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標文 件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。編制標底與投標人串通設(shè)置標底或限價。中監(jiān)督編標過程，并對審定標底過程進行全程監(jiān)督管理。1.審計部門標底編制單位的工作人員、基建管理部門招標管理人員清標隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。高1抽查清標資料質(zhì)量。2對清標單位建立信用檔案。1. 基建部門2. 紀檢 監(jiān)察 部門3. 目督 辦基建管

27、理部門招標管 理人員或招標代理機 構(gòu)工作人員資格預(yù)審/評標1.借用資質(zhì)。高1.只接受投標人單位基本賬戶匯岀的匯款憑據(jù)作為投標保證金。2.及時向省市建設(shè)主管部門提岀降低信用等級，限制其進入建設(shè)市場建議意見。投標人或潛在投標人2.圍標、串標。高1.科學(xué)選擇評標方法，對技術(shù)復(fù)雜、工藝要求高的重點項目采用綜合 評估法。2.采用雙信封”開標方式。3.清標、評標時在招投標信息系 統(tǒng)中對施工單位主要人員職業(yè)資格證書代碼進行核查。4.建立招投標電子信用檔案，對圍標、串標行為的單位及責任人上報上級主管部 門，在其信用檔案中標注，依法處理。3.影響專家評標，暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標。高1.對重大項目的評選過程現(xiàn)場

28、錄音、 錄像。2.規(guī)范與會各方人員言行， 防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標。3.評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶?家擔任，招標人代表不應(yīng)擔任評委主任委員。4.建立專家和招標人的 相互評價制度。紀檢 監(jiān)察 部門基建管理部門招標管理人員業(yè)主代表和招標人代表一般不參加評標?；ú块T4.泄漏有關(guān)評審過程。低1.有條件的實行異地評標。2.評標時，所有評標專家和工作人員的通訊工具必須全 部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。 3.做好評審會議資料保密處理，嚴禁私自 記錄通過預(yù)審單位名單?；ú块T評審會議參會人員5.評標專家收受投標人好處或與之有利益關(guān)系，進行傾向性評標。高1. 評標專家對某個投標人打分異常，應(yīng)書寫評標

29、理由，否則下次不得參加評標。2. 建立健全評委評審意見復(fù)查和偏差責任追究制度。3.采用綜合評估法時，合理劃 分專家打分的權(quán)重。1. 基建 部門2. 紀檢 監(jiān)察部 門評標專家序 號階 段環(huán) 節(jié)風險點風險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象3準 備 階 段中標結(jié)果公示1.不按規(guī)定公示中標結(jié)果。中1.嚴格執(zhí)行3天公示時間。2.公示評標情況，內(nèi)容包括：投標人資質(zhì)后審不合格具 體原因，廢標原因；中標人及中標項目負責人以往類似工程業(yè)績等情況。1. 紀檢 監(jiān)察部門2. 基建部門基建管理部門招標管理人 員基建管理部門招標管理人 員2.不受理依法依規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查，無反饋。低聯(lián)合紀檢監(jiān)察部門、行政

30、監(jiān)督部門共同調(diào)查。定標1.未按評標委員會推薦的中標候選人順序確定中標人。中對中標結(jié)果有重大爭議或有重大改變的項目，報有關(guān)部門批復(fù)，依法處理。2.招標人在評標委員會推薦的中標候選人以外確定中標人。低加強評標報告?zhèn)浒腹芾?，依法依?guī)給予改正。與中標人簽訂工程合同為中標人利益或牟取私利，重新與投標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其 他協(xié)議。低簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。招標代理招標人和招標代理機構(gòu)串通，操控招投標。高1.實行招標代理公開招標。2.對招標代理機構(gòu)建立信用檔案，定期進行履約考核， 如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，降低其信用等級；后果嚴重的，列入黑名單。材料采購施工單位自 行

31、采購材料1.接受供應(yīng)商提供的違反合同以次充好的材料。1高建立材料供應(yīng)商黑名單制度。1. 基建 部門2. 紀檢 監(jiān)察部 門施工單位材料采購人員2.利用手中權(quán)力插手施工單位材料、設(shè)備采購，以謀求利益。高規(guī)范建設(shè)單位從業(yè)人員行為，重視信訪，認真查處。基建管理部門工程管理人 員、監(jiān)理工程師3.對材料把關(guān)不嚴，使不合格材料用于工程。中加強隨機抽檢頻率?；ú块T監(jiān)理單位抽 檢被材料供應(yīng)商和施工單位收買，改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞材料質(zhì)量。低工程管理科抽檢發(fā)現(xiàn)不合格材料，清退相關(guān)責任人，建議上級主管部門將其違規(guī) 違紀行為記入信用檔案?；ú块T監(jiān)理單位試驗檢測人員第三方檢測 單位抽檢對抽查發(fā)現(xiàn)的問題不做處理。低保

32、存試驗檢測原始資料，建立臺賬；定期檢查臺賬?；ú块T第三方檢測單位人員序 號階 段環(huán) 節(jié)風險點風險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象4項 目 施 工 階質(zhì)量控制現(xiàn)場檢查、檢 測1.有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。低1. 實行隨機、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組 到達現(xiàn)場后臨時確定，檢查結(jié)果當場公布，并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位。2. 檢測單位和人員與被檢測單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。基建部門基建管理部門工程管理和 質(zhì)量管理人員2.對不合格工程降低檢驗標準，評為合格。高1.保存檢查時的影像和文字等原始資料。2.多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。3.加強抽檢、檢測。3.委托

33、與其有利益（利害）關(guān)系的檢測單位對工程項目進行檢測。低通過招投標或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。基建部 門基建管理部門質(zhì)量管理人 員通報檢查結(jié) 果改動檢測數(shù)據(jù)，故意隱瞞質(zhì)量問題，或未檢測，編造檢測數(shù)據(jù)。高向上級建設(shè)行政主管部門投訴，降低違規(guī)檢測單位信用等級?；ú?門第三方檢測單位人員分項工程驗 收1.施工單位不具備初驗條件，提供虛假工程資料或行賄驗收人員準予初 驗。中建立完善的施工單位考核制度，與信用評價和經(jīng)濟獎懲掛鉤。施工單位項目經(jīng)理、監(jiān)理工 程師2.監(jiān)理單位接受施工單位賄賂，虛報工程質(zhì)量合格率；減低評判標準。中對弄虛作假的監(jiān)理單位通報，記入信用檔案；與有關(guān)部門協(xié)調(diào)，建立監(jiān)理從

34、業(yè)人 員信用檔案，與市場準入掛鉤。總監(jiān)及監(jiān)理工程師安全管理現(xiàn)場檢查對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標準。中1.檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后匯總?；ú?門基建管理部門安全管理人 員2.建立項目安全風險基金，在招標文件中約定，建設(shè)單位每季度進行考核，按考 核結(jié)果兌付。通報檢查情 況故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。低公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進行復(fù)查。項 目 施 工 階 段1.施工單位隨意違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包，增加管理難度，影響工程質(zhì)量。中1.提請行政建設(shè)主管部門對施工單位和項目經(jīng)理建立信用檔案。2.實施專業(yè)分包工程招投標制度。3.加強監(jiān)

35、管，認定違法分包、轉(zhuǎn)包的，向相關(guān)部門投訴并建議追 究其相應(yīng)責任?；ú块T施工單位項目經(jīng)理2.中標后，將其承包的工程壓價轉(zhuǎn)包或分解分包給他人，從中牟取不當 利益。高3.將專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位，從中牟利。高1.建立分包管理臺賬。2.明確分包單位資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場公示，接受監(jiān)督?；ú块T介紹與己有利益關(guān)系的分包隊伍或?qū)⒉糠止こ糖懈詈笾付ㄆ渌麊挝换蛉?員實施。中組織簽訂三方（建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位）廉政合同，并加強考核，結(jié)果 與信用檔案掛鉤。1.基建部門2.紀檢 監(jiān)察部 門監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師1.直接指定或強行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。高實

36、行廉政保證金制度，對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟處罰和行政處分。紀檢監(jiān) 察部門2.默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。高定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項檢查。1.基建部門 紀檢監(jiān) 察部門基建管理部門工程管理人 員3.強行將工程切割后，指定特定單位或人員實施。中高度重視反映此類問題的信訪、認真查處。紀檢監(jiān) 察部門施工單位提出分包申請監(jiān)理單位審查建設(shè)單位備案段復(fù)檢復(fù)檢流于形式，對施工單位整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。低按事實和情節(jié)輕重追究相關(guān)責任人責任。計量管理施工單位提出計量申請1.計量資料造假，利用隱蔽工程計量控制難度大等問題虛報、冒領(lǐng)工程 量。高隱蔽工程施工前要求監(jiān)理及施工單位平行測量，

37、建設(shè)單位組織抽檢，施工中，由 監(jiān)理旁站監(jiān)督，留存影像資料備查。1. 基建部門2. 審計部門施工單位計量人員2.工程重復(fù)計量。低使用計量軟件編制計量報表，統(tǒng)一計量方法。監(jiān)理單位復(fù)核對施工單位虛報、多報計量不予核減。高對變更較大的分項實行三方”現(xiàn)場核實確認；加強對監(jiān)理單位合同履約考核?？偙O(jiān)及監(jiān)理工程師建設(shè)單位審核、審批1.對施工單位虛報多報的計量審核不嚴。高1.實行多部門、多人聯(lián)合計量核實。2嚴格按工程量清單項目支付。3.對易虛報的 隱蔽工程進行重點抽查。4.加強現(xiàn)場工程量的復(fù)核工作。1. 基建部門2. 目督辦基建管理部門和審計部門 負責單價、數(shù)量審核的人員5.委托社會審計機構(gòu)進行跟蹤審計。審計部

38、 門6.實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。紀檢監(jiān) 察部門2.故意拖延審批時間，實現(xiàn)不正當利益。中使用電子化計量支付管理系統(tǒng)，按規(guī)定的時限審批，逾期自動預(yù)警?；ú?門序 號階 段環(huán) 節(jié)風險點風險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象4項 目 施 工設(shè)計變更提出變更申請1.虛報工程量，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費用中將設(shè)計變更的真實性與準確性納入履約考核，與獎懲及信用等級掛鉤。1. 基建部門2. 審計部門施工單位項目經(jīng)理、工作人 員2.低價中標，通過不合理變更增加工作量或替換新項目，從而獲得利潤。中3.單價明顯不合理。:低4.用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量問題或解決因其違約而導(dǎo)致的進度滯后問

39、 題。中在合同條款中增加對設(shè)計變更虛報、造假、分解行為的經(jīng)濟處罰條款。5.將重大變更分解為一般變更。r高監(jiān)理單位初審1.對變更立項、工程量和單價審查把關(guān)不嚴；接辦施工單位提出的不合 理的變更要求。中簽訂多方廉政合同；監(jiān)理對量價的核減與監(jiān)理費掛鉤；實施對監(jiān)理單位的嚴格考 核和管理。1. 基建 部門2. 紀檢 監(jiān)察部 門3. 審計 部門總監(jiān)及監(jiān)理工程師2.對施工單位弄虛作假騙取不正當利益行為作偽證。高嚴格控制簽證數(shù)量和次數(shù)，對現(xiàn)場簽證三方”參加，完善現(xiàn)場資料設(shè)計單位出具變更設(shè)計1.與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計變 更為施工單位謀取不當利益。中1.重大設(shè)計變更采用多方會審

40、。2.加強設(shè)計服務(wù)管理，將設(shè)計變更方案合理性與設(shè) 計費支付掛鉤?；ú块T設(shè)計單位設(shè)計人員2.出具理由不充分、不合理的變更。低3.在設(shè)計合同中約定因設(shè)計變更超過一定比例的，設(shè)計費用核減，并按違約處理。建設(shè)單位對1.對不符合變更立項條件的，準予立項。中1.實行廉政保證金制度，定期進行考核，考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟掛鉤。紀檢監(jiān) 察部門基建管理部門、審計部門負序 號階 段環(huán) 節(jié)風險點風險表現(xiàn)形式等 級防控措施防控 主體適用對象4項 目 施 工 階 段索 賠 管 理對索賠事實的認定2.對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位申報時間、監(jiān)理審核時間和建設(shè)單 位現(xiàn)場認定時間進行造假，以達到符合索賠時限的目的。高采用電

41、子項目管理系統(tǒng)，用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點， 控制索賠各流程的時間。1. 基建 部門2. 審計部門施工、監(jiān)理單位和基建管理部門工程管理人員建設(shè)單位對索賠的審核1.對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時限的，仍進行賠付。中1.制定嚴格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門會審；重大索賠事件， 集體研究決策。2.嚴格按合同規(guī)定的受理時限進行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較 大金額索賠事件的審核工作。1. 基建 部門2. 審計部門基建管理部門工程管理科 室人員和合同管理科室人 員2.對施工單位虛報索賠工程量審核把關(guān)不嚴，索賠責任劃分不清，索賠 費用審核虛高。中3.有意為施工單位

42、提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件。低4.有意拖延審批時間，給利害關(guān)系人可乘之機。中5.因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進一步要求，而導(dǎo)致該索賠成立。高6.反索賠”意識不強或主動放棄 反索賠”的權(quán)力，給國家造成損失。低1.要強化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識。2.建立建設(shè)單位索賠和 反索賠管理制度。7.主動放棄對施工單位的正當索賠。高5竣收驗工交施工單位提提交虛假建設(shè)情況報告。低督促參建單位實事求是總結(jié)，抽查相關(guān)原始數(shù)據(jù)?；ú渴┕挝豁椖拷?jīng)理索 賠 管 理的認定2.與施工單位串通，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、 地基處理

43、、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴。高2.實行跟蹤審計，提前介入。3.同意施工單位先實施，后履行設(shè)計變更立項手續(xù)，導(dǎo)致無法審核其變 更立項的合理性以及無法準確核實現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和 現(xiàn)場施工工藝。中3.建立設(shè)計變更審核專家?guī)?，隨機產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費用進行 會審、核查。4.將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進行替換，規(guī)避設(shè)計變更立項及費 用審查程序，以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當利益。中4.公示重大設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果。5.擅自變更設(shè)計，弄虛作假，滿足對方利益需要。高5.重大變更立項須集體研究，多部門把關(guān)，按程序辦理。6.對設(shè)計變更辦理時間和周期過

44、長現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系 人暗箱操作留下隱患。中采用電子項目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限，逾期報警。7.對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減。中多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價格，作為審核的依據(jù)。1.被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。中1.對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單 位、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計代表四方共同確認；索賠金額在一定金額以上的 須審計機構(gòu)、紀監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查。2.對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進行證據(jù)保存，將重大設(shè)計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄入電子項目管理 系統(tǒng)。3.加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)

45、場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤 記錄報告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。設(shè)計變更的審核、審批對索賠事實目督辦1. 基建 部門2. 紀檢 監(jiān)察部 門3. 審計 部門責數(shù)量、單價審核人員基建管理部門合同管理人工驗 收 階 段出申請門監(jiān)理單位審核評定審核評定把關(guān)不嚴，對不合格工程進行了合格評定，出具虛假報告。低邀請相關(guān)質(zhì)檢部門監(jiān)督；建立責任追究制度，降低相關(guān)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員信用 等級?？偙O(jiān)及監(jiān)理工程師學(xué)院申請交工檢測1.向驗收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點或請其 降低驗收標準。2.建設(shè)單位個別人員操縱、組織對不合格工程進行驗收。低強化檢測單位工作準確性和公正性的管理?；ü芾聿块T工

46、程管理人員、工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)驗收人員缺陷責任缺陷責任認定對缺陷責任的認定界限模糊，將應(yīng)由施工單位承擔的缺陷責任，通過設(shè) 計變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔。中基建管理部門、使用部門、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位等多方共同參與缺陷 責任認定。基建部 門和使 用單位基建管理部門工程管理人 員組織缺陷維 修1.和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修。2.降低對施工單位的處 罰力度或降低復(fù)檢檢測標準，以謀取不正當利益。低1.按維修質(zhì)量和進度考核結(jié)果控制質(zhì)量保證金的最終支付。2.按原標準驗收維修工程的質(zhì)量。3.定期回訪工程現(xiàn)場，專人負責組織缺陷維修。4.對不履行監(jiān)管職責的 建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理。5.嚴格按照招標文件中對缺陷工程應(yīng)采取的措 施執(zhí)行，強化施工單位