水專項項目論證手冊-水專項項目實施方案論證工作程序

1、內部資料 水體污染控制與治理科技重大專項項目實施方案論證手冊（供參考）水專項管理辦公室二八年八月二十二日目 錄一、論證工作程序1二、論證申報材料及要求2三、論證申報材料形式審查要點4四、論證委員會的組建原則5五、向論證委員會提供的材料6六、論證會程序與要求6七、論證會評審要點8八、論證會成果10九、論證會后上報材料11十、關于課題實施方案論證的有關要求11附件1：水專項項目論證委員會專家承諾書15附件2：水專項項目實施方案論證專家評分表16附件3：水專項項目實施方案論證專家個人意見表17附件4：水專項課題承擔單位選擇方式意見表18附件5：水專項項目實施方案論證結果統(tǒng)計表19附件6：論證委員會綜

2、合論證意見格式和具體要求21附件7：地方領導小組匯報材料主要內容24附件8：水專項擇優(yōu)課題申請指南編寫要求25一、論證工作程序（一）論證申請針對水專項總體專家組關于項目、課題成熟度的建議，水專項管理辦公室通知有關單位提交論證申請和論證材料。技術示范類項目由相關省級水專項協(xié)調領導小組辦公室向水專項管理辦公室提出論證申請。如項目涉及多個省，則相關省級協(xié)調領導小組應分別對同一項目實施方案文本中涉及本省的示范和配套保障條件等內容做出承諾，并協(xié)商一致后提出申請（除申報單位和審核意見外，有關省提交的項目實施方案論證材料內容應一致）。技術研究與開發(fā)類項目由所在主題的主題專家組認可的有關單位提出論證申請。在正

3、式申請論證前，相關省級水專項協(xié)調領導小組應對所屬項目、課題實施方案進行嚴格審查和把關。（二）形式審查水專項管理辦公室收到項目實施方案論證申報材料后，對申報單位的資格和申請材料進行形式審查，主要審查項目論證材料格式、完整性和申報單位資格。對于符合條件的項目將組織實施方案論證。（三）召開項目實施方案論證會項目實施方案論證采取論證答辯會的方式進行，必要時與實地調研相結合。同一主題或者同一流域（區(qū)域）的項目將集中進行論證。水專項管理辦公室將成立由總體專家組、主題專家組、相關流域治理規(guī)劃編制組專家和其他技術、財務、管理方面的專家組成的項目論證委員會。論證委員會聽取地方政府關于項目配套保障條件落實情況以及

4、項目實施方案的匯報，并針對項目目標、任務分解、項目示范、考核指標、經(jīng)費預算、項目主要承擔單位、組織實施方式等方面進行論證，提出項目綜合論證意見及專家個人意見。論證會后，有關單位根據(jù)綜合論證意見修改項目、課題實施方案和預算，并將修改后的材料報水專項管理辦公室。（四）項目實施方案論證結果批復水專項管理辦公室將根據(jù)項目實施方案綜合論證意見提出項目啟動和承擔單位建議，由水專項領導小組審定。根據(jù)三部委綜合平衡和水專項領導小組批準結果，水專項管理辦公室將技術示范類項目批復到相應的省級協(xié)調領導小組和項目牽頭單位，將技術研究開發(fā)類項目批復到項目牽頭單位。二、論證申報材料及要求（一）論證申報材料1、項目實施方案

5、論證申請書；2、項目實施方案；3、各課題實施方案；4、項目預算書；5、課題預算書。（二）申報材料有關要求1、項目實施方案論證申請書封面上的“申報單位”應填寫“××省水專項領導小組”。2、提交申報材料時請暫時不要填寫項目密級。項目論證申請材料將由水專項管理辦公室統(tǒng)一定密。如申請材料中確實涉及“國家秘密”，申報單位在提交項目實施方案論證申請材料時應提出并注明。3、項目和課題編號應嚴格按照重大專項項目和課題編號規(guī)則進行編寫。4、項目預算書和課題預算書暫按照財政部關于制訂民口科技重大專項經(jīng)費管理辦法的指導意見（征求意見稿）的有關要求進行編制。5、“建議的課題承擔單位選擇方式”應明確

6、提出“定向委托”、“擇優(yōu)委托”或“招標”，不能含糊地寫“擇優(yōu)”等方式。對技術內容完善、擬承擔單位優(yōu)勢明顯的課題，經(jīng)總體專家組、主題專家組、地方有關部門取得一致意見后，可采用定向委托的方式確定課題承擔單位；對研究目標和研究內容不確定、擬承擔單位優(yōu)勢不明顯或存在爭議的課題，原則上應采用擇優(yōu)委托（發(fā)布指南）的方式確定承擔單位；對以設備開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化內容為主的課題，應采用招標方式確定承擔單位。每個項目采取擇優(yōu)委托或招標方式的課題比例應不低于20%。6、項目牽頭單位和省級水專項協(xié)調領導小組（主題專家組）審核意見均不應空缺，建議填寫“同意申報，履行牽頭單位的相關義務，承擔相應法律責任”或“同意項目實施方案中

7、涉及我省內容”等字樣。省級水專項協(xié)調領導小組蓋章可由領導小組認可的部門代章。7、提交打印版材料的同時應提交電子版文件，并確保打印版與電子版文件一致。三、論證申報材料形式審查要點水專項管理辦公室對有關單位提交的申請材料進行形式審查，審查的主要內容包括：（一）項目實施方案論證申請材料是否齊全。（二）項目實施方案論證申請書填報內容是否有缺項，是否簽字蓋章、項目密級是否按要求空缺、項目、課題編號是否正確無誤。（三）項目、課題實施方案內容是否按照水專項管理辦公室提供的編制提綱編制，內容是否存在明顯的空缺、是否過于簡單，是否正確。（四）課題承擔單位選擇方式是否滿足“擇優(yōu)委托和招標的比例原則上不低于20”的

8、要求。（五）建議的項目、課題承擔單位和負責人是否滿足水專項管理辦法和實施細則的有關要求。（六）項目和課題配套經(jīng)費和配套條件的有關證明材料是否完備。（七）經(jīng)費預算材料是否完備、規(guī)范，關鍵數(shù)據(jù)是否一致、滿足收支平衡關系。（八）打印材料與電子版材料是否一致。四、論證委員會的組建原則（一）項目論證委員會成員一般為1117人，包括國家綜合論證組專家、水專項咨詢組、總體專家組、主題專家組、相關流域治理規(guī)劃編制組有關成員、同行專家、有關管理和財務專家，技術示范類項目還應包括有關地方代表。國家綜合論證組專家、水專項咨詢組、水專項總體組和主題組專家在論證委員會中的人數(shù)比例原則上在50%左右，財務和管理方面的專家

9、3-4人。（二）項目論證委員會專家應具備獨立、科學、客觀、公正完成評審工作的能力，長期從事相關領域的技術、財務或管理工作。承諾遵守水專項論證要求，一般應具備正高級職稱。（三）論證委員會設主任委員1名，副主任委員12名。項目論證委員會主任委員一般由論證咨詢組專家或相關領域院士擔任。論證委員會副主任委員可由總體組專家擔任。（四）以下專家應當回避論證。1、直接參與本項目實施方案編制的專家；2、除水專項咨詢組、總體組和主題組成員外，與被論證項目有直接利益關系的專家；3、有其他證據(jù)證明不能公正進行評價活動的專家。（五）水專項項目論證委員會由水專項管理辦公室負責組建、批準。（六）在水專項項目實施方案論證會

10、召開前，應對水專項項目論證委員會名單進行保密。五、向論證委員會提供的材料（一）項目實施方案論證申請書；（二）項目實施方案；（三）各課題實施方案；（四）項目預算書；（五）各課題預算書；（六）有關省級領導小組關于項目組織和配套條件落實情況的說明材料（由地方水專項領導小組提供）；（七）項目內容概要（水專項總體實施方案和主題實施方案中關于被評審項目的描述，作為項目實施方案論證的主要依據(jù)）；（八）水專項項目評審專家承諾書；（九）水專項項目實施方案論證專家評分表；（十）水專項項目實施方案論證專家個人意見表；（十一）水專項課題承擔單位選擇方式意見表。六、論證會程序與要求項目實施方案論證會由水專項管理辦公室組

11、織。論證過程由論證委員會主任委員主持。論證時間一般為1-2天。（一）論證會議程1、有關領導講話；2、水專項總體組技術總師或技術副總師介紹水專項總體實施方案對論證項目的技術要求；3、宣布論證委員會名單，提出論證有關要求；4、論證委員會專家簽署水專項項目評審專家承諾書；5、有關省級領導小組匯報項目組織實施情況；6、有關編制專家匯報項目實施方案和課題實施方案內容；7、論證委員會專家對項目和課題實施方案內容進行質詢，有關人員進行答辯，論證專家提出建議；8、每位專家匿名獨立填寫水專項項目實施方案論證專家評分表、水專項項目實施方案論證專家個人意見表和水專項課題承擔單位選擇方式意見表；9、水專項管理辦公室根

12、據(jù)專家個人評審意見形成水專項項目實施方案論證結果統(tǒng)計表，作為論證委員會形成論證意見的參考材料；10、論證專家討論，形成水專項項目實施方案論證綜合意見（附經(jīng)費預算論證意見和項目、課題實施方案修改建議）。議程1至7由專項管理辦公室、論證委員會、有關省級領導小組、項目編制組有關人員參加。議程8至10由專項管理辦公室和論證委員會有關專家參加，有關省級領導小組、項目編制組有關人員回避。（二）關于論證綜合意見的要求論證委員會主任委員應指定專人在集體討論前起草項目實施方案論證綜合意見，論證綜合意見應對項目是否具備啟動條件、項目課題設置、項目示范和配套保障條件、經(jīng)費預算、項目主要承擔單位、各課題承擔單位選擇方

13、式等提出明確意見。對技術內容完善、擬承擔單位優(yōu)勢明顯的項目、課題，經(jīng)總體專家組、主題專家組、地方有關部門取得一致意見后，可采用定向委托的方式確定項目、課題承擔單位；對于目前研究內容尚不完善、承擔單位存在爭議的項目、課題，原則上應采取擇優(yōu)委托（發(fā)布指南）的方式確定承擔單位，對于以設備開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化內容為主的項目、課題，應采取招標的方式確定承擔單位。采取擇優(yōu)委托或招標方式的課題比例不低于20%。論證綜合意見后應附專門的經(jīng)費預算論證意見和關于項目實施方案和各課題實施方案修改意見和建議。項目實施方案論證綜合意見的格式要求見附件6。七、論證會評審要點（一）項目實施方案評審要點1、研究目標和預期成果的科學性

14、、可行性項目目標與專項（主題）目標的關聯(lián)度，是否符合國家和地方治污工作的科技需求；階段目標和年度目標是否明確具體；預期成果和考核指標是否先進、具體、可達。2、研究內容和技術路線的合理性、創(chuàng)新性任務分解是否合理，能否支撐項目目標的實現(xiàn)；研究內容是否重點突出，是否存在明顯交叉重復；技術路線是否合理、具有可操作性；技術關鍵點和難點是否明確、創(chuàng)新點是否突出，是否在單項技術創(chuàng)新的基礎上體現(xiàn)了集成創(chuàng)新。3、技術示范的典型性與配套保障條件的落實情況示范區(qū)和技術示范內容是否具有典型性，是否具有推廣價值，是否與國家及地方治理規(guī)劃和工程相銜接；技術研發(fā)是否支持示范工程的實施；項目配套保障條件是否充分、具體；配套條

15、件保障方責任是否明確，配套條件能否落實。4、經(jīng)費預算的合理性具體要求見“項目經(jīng)費預算評審要點”。5、 承擔單位的基礎條件和優(yōu)勢科研團隊的研究能力和現(xiàn)有研究基礎是否處于國內領先地位；牽頭單位和主要參與單位分工是否明確，是否優(yōu)勢互補；負責人是否具備較強的組織、協(xié)調和從事技術研究的能力；課題承擔單位的選擇方式是否合理。6、組織實施方式的合理性項目組織實施方式是否有利于提高項目管理效率、是否有利于調動地方積極性和各方資源、是否有利于產(chǎn)學研結合和項目成果推廣。計劃進度安排是否合理、可行。對于前期已經(jīng)有關部門論證的項目，應重點考察項目實施方案按照總體組、主題組專家以及有關專家意見的修改情況。（二）項目經(jīng)費

16、預算評審要點1、是否符合國家財務政策和國家科技計劃經(jīng)費管理制度的相關規(guī)定。2、預算支出是否與課題任務緊密相關，課題預算的總量、強度與結構等是否符合研究任務的規(guī)律和特點，具體包括：（1）人員費：重點審核列支人員費是否符合有關標準及相關管理規(guī)定，項目組成員從專項經(jīng)費預算中列支人員費的合理性，參與項目研究的流動人員列支人員費的情況。（2）設備費：重點審核儀器設備預算與項目研究內容的相關性、儀器設備共用共享情況，符合中央級新購大型科學儀器設備聯(lián)合評議工作管理辦法（試行）的，按其規(guī)定執(zhí)行。（3）國際合作與交流費：重點審核國際合作與交流費預算與項目研究任務的相關性，壓縮一般性出國考察任務。（4）對材料費、

17、測試化驗費、差旅費等業(yè)務性支出，重點審核各項支出內容是否存在交叉重復，支出標準是否符合國家有關政策規(guī)定和公允性原則，支出結構和總量是否符合經(jīng)濟合理性原則等。（5）中間試驗費等：重點審核列支費用是否符合相關管理規(guī)定，依托單位提供的各種支撐條件與項目研究任務的相關性。3、預算是否與同類科研活動的支出水平相匹配。4、預算經(jīng)費來源是否合理，籌資方式是否落實。八、論證會成果（一）形成水專項項目實施方案論證專家評分表、水專項項目實施方案論證專家個人意見表和水專項課題承擔單位選擇方式意見表，由論證專家個人匿名獨立填寫，辦公室備案；（二）形成水專項項目實施方案論證結果統(tǒng)計表，由辦公室統(tǒng)計、備案；（三）形成水專

18、項項目實施方案論證綜合意見（附經(jīng)費預算論證意見和項目、課題實施方案修改建議），由論證委員會集體討論形成，主任委員和副主任委員簽字，辦公室備案。九、論證會后上報材料項目實施方案論證會后，有關省級水專項協(xié)調領導小組辦公室和建議的項目牽頭單位應根據(jù)綜合論證意見修改完善項目、課題實施方案和預算書，并由建議的項目牽頭單位將修改后的材料經(jīng)主題專家組和總體專家組審查后，正式上報水專項管理辦公室。相關材料包括：1、項目實施方案；2、項目預算書；3、各課題實施方案；4、各課題預算書；5、項目綜合論證意見及修改說明（應針對具體的修改意見逐條說明修改情況）。十、關于課題實施方案論證的有關要求項目實施方案論證后，應根

19、據(jù)項目論證會的要求開展課題實施方案論證。為提高效率和節(jié)省時間，有條件的項目和課題經(jīng)批準可以一并論證。關于課題實施方案論證的有關要求如下。（一）課題實施方案論證的目的和依據(jù)課題實施方案論證的目的主要是在項目實施方案論證的基礎上，進一步對課題實施方案的研究目標、任務分解、示范工程、考核指標、經(jīng)費預算、擬承擔單位、組織實施方式等方面進行全面論證，為明確課題任務、選擇課題承擔單位和提出課題經(jīng)費預算建議提供重要依據(jù)。課題實施方案論證是課題啟動前對課題實施內容的一次重要把關，是確保課題目標與項目目標一致、并支撐項目目標實現(xiàn)的重要保障。水專項主題實施方案和項目實施方案是課題實施方案論證的重要依據(jù)。（二）課題

20、實施方案論證組織對于技術示范類項目，課題實施方案論證原則上由水專項管理辦公室委托相關省級水專項協(xié)調領導小組辦公室和項目牽頭單位共同組織，相關主題專家組負責技術把關。對于技術研究與開發(fā)類項目，課題實施方案論證原則上由水專項管理辦公室委托相關項目牽頭單位開展，相關主題專家組負責技術把關。（三）課題實施方案論證專家組的組建原則課題論證專家組成員一般為713名，以主題專家組成員為主，吸收包括水專項咨詢組、綜合論證專家、有關流域治理規(guī)劃編制專家、項目專家組有關成員、同行專家、有關管理和財務專家等。其中，財務和管理方面的專家23名。課題論證專家組成員應具備獨立、科學、客觀、公正完成評審工作的能力，長期從事

21、相關領域的技術、財務或管理工作。課題專家組設組長1名，副組長12名。直接參與被論證課題實施方案編制或有證據(jù)證明不能保證公平評審的專家應當回避。（四）課題實施方案論證程序1、以定向委托方式確定承擔單位的課題論證程序（1）課題論證方案報送。有關省級水專項協(xié)調領導小組和項目牽頭單位參照水專項項目實施方案論證的有關要求，制訂課題實施方案論證的方案和有關具體要求，報水專項管理辦公室審定。（2）召開課題實施方案論證會。根據(jù)水專項管理辦公室審定的課題論證方案，有關省級水專項協(xié)調領導小組和項目牽頭單位組織召開課題實施方案論證會，水專項管理辦公室派代表參加。（3）課題論證結果報送。在論證會結束后，有關省級水專項

22、協(xié)調領導小組和項目牽頭單位督促有關單位根據(jù)論證意見完善課題實施方案內容，并將所有課題論證材料和論證結果報水專項管理辦公室。2、以擇優(yōu)委托方式確定承擔單位的課題論證程序（1）編制并發(fā)布課題申請指南。項目牽頭單位根據(jù)項目實施方案編制課題申請指南（具體編制要求見附件8），申請指南經(jīng)相關主題專家組審核后，由水專項管理辦公室統(tǒng)一發(fā)布。（2）有關申報單位提交課題實施方案。根據(jù)課題申請指南，相關申報單位編制課題實施方案，并提交給相關省級水專項協(xié)調領導小組或項目牽頭單位。（3）評審方案報送。有關省級水專項協(xié)調領導小組和項目牽頭單位參照水專項項目實施方案論證的有關要求，制訂課題實施方案評審方案和有關具體要求，報

23、水專項管理辦公室審定。（4）召開課題實施方案評審會。根據(jù)水專項管理辦公室審定的課題評審方案，有關省級水專項協(xié)調領導小組和項目牽頭單位組織召開課題實施方案評審會，水專項管理辦公室派代表參加。（5）課題評審結果報送。在評審會結束后，有關省級水專項協(xié)調領導小組和項目牽頭單位督促有關單位根據(jù)論證意見完善課題實施方案內容，并將所有課題評審材料和評審結果報水專項管理辦公室。附件1：水專項項目論證委員會專家承諾書本人在參加水專項“ ”項目評審過程中，將認真執(zhí)行水體污染控制與治理科技重大專項管理辦法的各項要求，并嚴格遵守以下規(guī)定：1. 按照實事求是的原則，提出真實、可靠的專業(yè)性意見和建議，并對本人提出的意見負

24、責。2. 不進行任何妨礙評審工作廉潔、獨立、客觀公正的活動。3. 與其他評審專家團結一致，遵守以民主集中原則做出重大決策和決定的規(guī)定。4. 保護申請者知識產(chǎn)權，不復制、抄錄和留用申請材料，并不泄露申請材料內容。5. 不泄露其他評審專家姓名、評審過程中的意見和未經(jīng)批準的評審結果，以及其他有可能影響評審公正性和有損國家或申請單位利益的信息。6評審會結束后，注意將有關評審資料和評審記錄，交還給會議工作人員，不復制、抄錄和留用。 承諾人： 年 月 日附件2：水專項項目實施方案論證專家評分表項目名稱： 項目編號: 內容主要指標分數(shù)研究目標和預期成果的科學性、可行性（15）A. 項目目標與專項（主題）目標

25、的關聯(lián)度B. 階段目標和年度目標是否明確具體C. 預期成果和考核指標是否具體量化、可實現(xiàn)研究內容和技術路線的創(chuàng)新性、合理性（25分）A. 項目任務分解是否合理，能否支撐項目目標的實現(xiàn)B. 研究內容是否重點突出，是否存在交叉重復C. 技術路線的選擇是否合理可行，具有可操作性D. 關鍵技術和創(chuàng)新點是否突出、是否體現(xiàn)了集成創(chuàng)新技術示范的代表性與配套保障條件的落實情況（25分）A. 技術示范內容是否具有代表性和推廣價值B. 示范工程是否與國家及地方治理規(guī)劃和工程相銜接C. 示范區(qū)選擇是否合理、規(guī)模是否適宜D. 配套經(jīng)費和依托工程是否落實、責任單位是否明確經(jīng)費預算的合理性（10分）A. 經(jīng)費支出預算是否

26、與項目任務相匹配B. 經(jīng)費來源是否合理，籌資方式是否落實C. 經(jīng)費預算是否符合國家有關規(guī)定資源整合與建議承擔單位的優(yōu)勢（15）A. 對項目涉及的已有研究成果是否進行了充分的分析和吸收B. 建議的承擔單位是否進行了優(yōu)勢整合、是否體現(xiàn)產(chǎn)學研結合C. 建議的牽頭單位的研究能力是否處于國內本領域領先地位D. 建議的項目負責人是否具備較強的組織、協(xié)調能力組織實施方式的有效性（10分）A. 組織實施程序是否清晰，組織管理是否高效B. 是否有利于調動地方積極性和各方資源C、是否有利于成果產(chǎn)出和成果推廣總 分論證結論意見 實施方案基本可行 建議做重大修改附件3：水專項項目實施方案論證專家個人意見表項目名稱：

27、項目編號: 年 月 日17附件4：水專項課題承擔單位選擇方式意見表項目名稱： 項目編號：課題編號課 題 名 稱論證專家建議的承擔單位選擇方式（請打勾）定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標定向委托 擇優(yōu)委托 招標注：對技術內容完善、擬承擔單位優(yōu)勢明顯的課題，經(jīng)論證專家組、總體專家組、主題專家組、地方有關部門取得一致意見后，可采用定向委托的方式確定課題承擔單位；對研究目標和研究內容不確定、擬承擔單

28、位優(yōu)勢不明顯或存在爭議的課題，原則上應采用擇優(yōu)委托的方式；對以設備開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化內容為主的課題，應采用招標的方式。每個項目采取擇優(yōu)委托或招標方式的課題比例不低于20%。附件5：水專項項目實施方案論證結果統(tǒng)計表項目名稱： 項目編號: 表1：項目論證意見統(tǒng)計結果論證專家人數(shù)有效論證意見份數(shù)各位專家評分情況綜合論證得分：(注：綜合論證得分（總得分最高分最低分）（有效評審意見份數(shù)2）論證結論意見實施方案基本可行（份數(shù)）建議做重大修改（份數(shù)）表2 水專項課題承擔單位選擇方式意見統(tǒng)計結果課題編號課 題 名 稱項目建議的課題承擔單位選擇方式論證專家建議的承擔單位選擇方式定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（

29、票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）定向委托（ 票）擇優(yōu)委托（ 票）招標（ 票）25附件6：論證委員會綜合論證意見格式和具體要求水專項“×××”項目實施方案論證綜合意見一、論證會概述簡要說明項目實施方案論證會的過程和概況。二、論證意見從研究目標、任務分解、技術路線、配套條件、經(jīng)費