上海市企業(yè)自主創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法

1、上海市企業(yè)自主創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法第一章 總則第一條 （目的和依據(jù)） 為了加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié) 合的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系， 根據(jù)上海市人民政府關(guān)于實(shí)施 上 海中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 （2006-2020 年 ）若干配 套政策的通知（滬府發(fā) 2006 12 號(hào)）、中共上海市委 上 海市人民政府關(guān)于貫徹中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制 改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)的實(shí)施意見(jiàn) （滬委發(fā) 2012 12 號(hào)），加大市財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力 度，引導(dǎo)各類(lèi)社會(huì)資本加大投入，制定本辦法。第二條 （資金來(lái)源） 上海市企業(yè)自主創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項(xiàng)資金）由 市級(jí)財(cái)政預(yù)算安排

2、，納入上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)（以下 簡(jiǎn)稱(chēng)市經(jīng)濟(jì)信息化委）部門(mén)預(yù)算。第三條 （管理部門(mén)） 市經(jīng)濟(jì)信息化委負(fù)責(zé)推進(jìn)本市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作，編制 并發(fā)布年度專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目指南，組織實(shí)施項(xiàng)目申報(bào)和評(píng)審， 編制專(zhuān)項(xiàng)資金使用計(jì)劃，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)資金日常管理，對(duì)項(xiàng)目實(shí) 施進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)估，組織項(xiàng)目驗(yàn)收。上海市財(cái)政局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市財(cái)政局）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)資金的預(yù) 算管理，并對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。上海市商務(wù)委員會(huì)按照職責(zé)共同推進(jìn)本市企業(yè)自主創(chuàng) 新工作。第四條 （使用原則）專(zhuān)項(xiàng)資金的使用應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策 導(dǎo)向和財(cái)政預(yù)算管理的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正， 確保專(zhuān)項(xiàng)資金使用的規(guī)范、安全和高效。第五條

3、（監(jiān)督制度）專(zhuān)項(xiàng)資金的安排、撥付、使用和管理，依法接受市審計(jì) 機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督，并接受市人大和社會(huì)的監(jiān)督。第二章支持內(nèi)容第六條（支持重點(diǎn)）專(zhuān)項(xiàng)資金用于支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化關(guān) 鍵技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，重點(diǎn)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、 現(xiàn)代服務(wù)業(yè)企業(yè)實(shí)施以下項(xiàng)目：（一）引進(jìn)技術(shù)的吸收與創(chuàng)新。鼓勵(lì)開(kāi)展引進(jìn)國(guó)際先進(jìn) 技術(shù)的消化吸收與創(chuàng)新活動(dòng)，提升產(chǎn)品水平和附加值，形成 自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)，支持專(zhuān)利新產(chǎn)品和新技術(shù)的應(yīng)用推廣 等。（二）企業(yè)技術(shù)中心能力建設(shè)。鼓勵(lì)有條件的企業(yè)建立 技術(shù)中心，支持國(guó)家和上海市認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心完善關(guān)鍵研 發(fā)試驗(yàn)條件，構(gòu)建關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能 力。（三）產(chǎn)學(xué)

4、研合作。鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)合高校、科研院所開(kāi)展 產(chǎn)學(xué)研合作，建設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新示范基地，聯(lián)合開(kāi)展產(chǎn)業(yè) 政策研究、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)等。（四）引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)研發(fā)儀器設(shè)備。支持承擔(dān)國(guó)家和本 市重點(diǎn)項(xiàng)目的單位引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)研發(fā)儀器設(shè)備，不斷提升基 礎(chǔ)條件和自主創(chuàng)新能力。（五）重大技術(shù)裝備研制。鼓勵(lì)和引導(dǎo)企事業(yè)單位開(kāi)展 重大技術(shù)裝備的自主創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，支持重大技術(shù)裝備整 機(jī)產(chǎn)品研制、關(guān)鍵零部件及自動(dòng)化控制系統(tǒng)研制以及重大技 術(shù)裝備測(cè)試、試驗(yàn)、認(rèn)證能力建設(shè)等。（六）重大技術(shù)裝備首臺(tái)業(yè)績(jī)突破。鼓勵(lì)裝備使用單位 與制造單位合作開(kāi)發(fā)或者裝備使用單位自行開(kāi)發(fā)的國(guó)際、國(guó) 內(nèi)首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備投入工程應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)首臺(tái)業(yè)績(jī)突 破。

5、（七）經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他需要支持的項(xiàng)目。 對(duì)已獲得本市其他財(cái)政資金支持的項(xiàng)目，專(zhuān)項(xiàng)資金不再 予以支持。第七條 （支持標(biāo)準(zhǔn)與撥付方式） 專(zhuān)項(xiàng)資金支持標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）對(duì)于納入年度引進(jìn)技術(shù)的吸收與創(chuàng)新計(jì)劃的項(xiàng) 目，由專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)項(xiàng)目單位給予支持，支持標(biāo)準(zhǔn)不高于該項(xiàng) 目研發(fā)總投入的 30% ，金額最高不超過(guò) 800 萬(wàn)元。（二）對(duì)于納入年度企業(yè)技術(shù)中心能力建設(shè)計(jì)劃的項(xiàng) 目，由專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)項(xiàng)目單位給予支持，支持標(biāo)準(zhǔn)不高于該項(xiàng) 目新增總投資的 30% ，金額最高不超過(guò) 300 萬(wàn)元。（三）對(duì)于納入年度產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃的項(xiàng)目，由專(zhuān)項(xiàng)資 金對(duì)項(xiàng)目單位給予支持，支持標(biāo)準(zhǔn)一般不高于該項(xiàng)目研發(fā)總 投入的 50% ，金額最

6、高不超過(guò) 800 萬(wàn)元。其中，產(chǎn)業(yè)政策 研究項(xiàng)目可由專(zhuān)項(xiàng)資金全額資助。（四）對(duì)于納入年度引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)研發(fā)儀器設(shè)備計(jì)劃的 項(xiàng)目，由專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)項(xiàng)目單位給予支持，支持標(biāo)準(zhǔn)不高于所 購(gòu)儀器設(shè)備價(jià)格的 30% ，金額最高不超過(guò) 400 萬(wàn)元。（五）對(duì)于納入年度重大技術(shù)裝備研制計(jì)劃的項(xiàng)目，由 專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)項(xiàng)目單位給予支持，支持標(biāo)準(zhǔn)不高于該項(xiàng)目研發(fā) 總投入的 20% ，金額最高不超過(guò) 500 萬(wàn)元。（六）對(duì)于納入年度重大技術(shù)裝備首臺(tái)業(yè)績(jī)突破風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ) 貼計(jì)劃的項(xiàng)目，由專(zhuān)項(xiàng)資金對(duì)該首臺(tái)（套）裝備的本市使用 單位給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼支持，支持標(biāo)準(zhǔn)不高于所購(gòu)設(shè)備價(jià)格的 10% 或者保費(fèi)額的 50% ，金額最高不超過(guò) 800 萬(wàn)

7、元。前款第（四）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)中，專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)行一次性 撥付。其他各項(xiàng)中，專(zhuān)項(xiàng)資金分兩次撥付，項(xiàng)目立項(xiàng)后撥付 資助金額的 50% ；項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后撥付資助金額的 50% 項(xiàng)目未達(dá)到考核目標(biāo)的，視情況核減資助金額。市政府批準(zhǔn)的特別重大項(xiàng)目支持比例和金額可不受上 述支持標(biāo)準(zhǔn)限制。第三章 項(xiàng)目申報(bào)和管理第八條 （申報(bào)條件） 申報(bào)專(zhuān)項(xiàng)資金的單位應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：（一）在本市登記注冊(cè)；（二）具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位；（三）法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，財(cái)務(wù)管理制度健全，信用良 好；（四）具有較強(qiáng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、 資金籌措和項(xiàng)目實(shí)施能力， 項(xiàng)目方案合理可行；（五）所申報(bào)項(xiàng)目為在建或者擬建項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施期一 般不超過(guò)

8、三年。第九條 （項(xiàng)目指南） 市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市財(cái)政局根據(jù)本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí) 際情況，于每年一季度編制并發(fā)布年度專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目指南， 并在市經(jīng)濟(jì)信息化委網(wǎng)站和其他指定網(wǎng)站或者報(bào)刊等媒體 上公布。第十條（項(xiàng)目申報(bào)）符合條件的單位按照年度專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目指南，在規(guī)定時(shí) 間內(nèi)向市經(jīng)濟(jì)信息化委提出項(xiàng)目申報(bào)。申報(bào)單位對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。第十一條（項(xiàng)目評(píng)審）市經(jīng)濟(jì)信息化委組織專(zhuān)家，通過(guò)市經(jīng)濟(jì)信息化委專(zhuān)項(xiàng)資 金項(xiàng)目管理與服務(wù)平臺(tái)，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。第十二條（項(xiàng)目確定）市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市財(cái)政局根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)，經(jīng)過(guò) 綜合平衡后，確定年度支持項(xiàng)目和資助金額。第十三條（撥款申請(qǐng)）市經(jīng)濟(jì)信息化委根據(jù)專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目安排

9、計(jì)劃及項(xiàng)目實(shí) 施情況，向市財(cái)政局提出撥款申請(qǐng)。第十四條（資金撥付）市財(cái)政局審核后，按照國(guó)庫(kù)集中支付的有關(guān)規(guī)定撥付資 金。第十五條（項(xiàng)目協(xié)議）除本辦法第七條第（四）項(xiàng)規(guī)定的項(xiàng)目外，對(duì)經(jīng)審核確 定予以支持的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)與市經(jīng)濟(jì)信息化委或者其 委托的項(xiàng)目管理單位簽訂項(xiàng)目協(xié)議，明確項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、實(shí) 施期限、驗(yàn)收考核指標(biāo)、項(xiàng)目總投資、專(zhuān)項(xiàng)資金支持額度、 資金用途等內(nèi)容，并嚴(yán)格按照協(xié)議內(nèi)容實(shí)施項(xiàng)目。未經(jīng)市經(jīng)濟(jì)信息化委批準(zhǔn)，項(xiàng)目單位不得擅自調(diào)整項(xiàng)目 協(xié)議內(nèi)容。第十六條 （動(dòng)態(tài)管理） 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)定期向市經(jīng)濟(jì)信息化委 或者其委托的項(xiàng)目管理單位報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)展情況和專(zhuān)項(xiàng)資金 使用情況。市經(jīng)濟(jì)信

10、息化委可以自行或者委托項(xiàng)目管理單位對(duì)項(xiàng) 目單位進(jìn)行檢查，對(duì)項(xiàng)目完成情況、預(yù)算執(zhí)行情況、資金使 用效果、資金管理情況等實(shí)行監(jiān)督和追蹤。第十七條 （項(xiàng)目驗(yàn)收） 項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)做好項(xiàng)目驗(yàn)收準(zhǔn)備，并 在項(xiàng)目完成后 6 個(gè)月內(nèi)向市經(jīng)濟(jì)信息化委提出驗(yàn)收申請(qǐng)， 由 市經(jīng)濟(jì)信息化委組織項(xiàng)目驗(yàn)收。第十八條 （項(xiàng)目變更和撤銷(xiāo)） 專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目發(fā)生重大事項(xiàng)變更的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)將變 更事項(xiàng)和理由報(bào)市經(jīng)濟(jì)信息化委審核。專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目因故中 止或者撤銷(xiāo)的，應(yīng)當(dāng)收回全部或者部分專(zhuān)項(xiàng)資金。第四章 監(jiān)督和評(píng)估第十九條 （財(cái)務(wù)管理）項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定，專(zhuān)款 專(zhuān)用，提高專(zhuān)項(xiàng)資金的使用效益。第二十條 （審計(jì)監(jiān)督） 專(zhuān)項(xiàng)資金應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行審計(jì)。市財(cái)政局、市經(jīng)濟(jì)信息 化委委托第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金使用情況進(jìn)行審計(jì)和 評(píng)估，有關(guān)費(fèi)用在專(zhuān)項(xiàng)資金中列支。第二十一條 （績(jī)效評(píng)價(jià)） 市財(cái)政局會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委組織實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目 績(jī)效評(píng)價(jià)。第二十二條 （信息公開(kāi)）市經(jīng)濟(jì)信息化委應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)資金使用情況。第二十三條 （責(zé)任追究） 對(duì)在專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)中弄虛作假以及截留、挪用專(zhuān)項(xiàng)資金 等違反規(guī)定的行為，除按照財(cái)政違法行為處罰處分條例 進(jìn)行處理外，由市財(cái)政局會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委收回已撥付的 專(zhuān)項(xiàng)資金，