合同管理辦法)

1、公司合同管理辦法第一章 總則 第一條 為規(guī)范公司（以下簡稱公司）合同管理，防范和化解合同風險，維護公司的合法權益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展，根據國家有關規(guī)定，結合公司實際，制訂本辦法。 第二條 本辦法所稱合同是指除勞動合同外，公司及其全資、控股公司及其分支機構與平等主體的自然人、法人和其它組織之間，以及公司內各平等主體之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。第三條 本辦法適用于公司及其分支機構和所屬單位。所屬單位：特指公司所屬全資公司、控股子公司（已下簡稱所屬公司）。第四條 合同管理是對合同立項、意向接觸、資信調查、商務談判、合同條款擬定、審核會簽、簽字、備案、履行、變更、中止、解除、糾紛處理

2、、立卷歸檔等全過程的管理。 第五條 合同管理應當以防范風險，實現合同利益最大化為目標。禁止任何單位和個人在合同行為中以任何方式損害國家利益和公司利益。第六條 合同管理實行分級管理、分類管理、協作管理和歸口管理的原則，實行全員、全過程、全方位管理的原則。 第七條 公司合同管理實行法定代表人和法定代表人授權委托簽署的合同管理制度。 合同管理實行目標責任制，各單位主要負責人對合同管理負領導責任。第八條 對預算內經營管理事項合同、公司董事會審議通過的事項合同，由法定代表人授權其分管領導合同簽訂權；預算外經營管理事項合同以及涉及企業(yè)重組、投資、資產轉讓、處置、置換、借款、擔保、抵押等重大投資或資產經營活

3、動等重大事項合同，在股東會或董事會決策授權下，由法定代表人簽署或采用法定代表人專項授權。 第二章 合同管理機構及其職責第九條 公司總經理主持和領導公司合同管理工作，組織制定公司合同管理規(guī)章制度。其他高級管理人員負責其分工范圍內合同管理的各項工作。 第十條 公司法律事務部門是公司合同歸口管理部門，其他各職能部門是公司分類合同管理部門。第十一條 合同分類管理（一）工程設計、項目收購、投資等開發(fā)類的合同談判組織、起草、訂立、履行以及提出變更或解除合同的意見方案由投資部門負責承辦，各部門配合； （二）專業(yè)工程施工，設備采購等工程類的合同訂立、履行以及提出變更或解除合同的意見方案（除由項目公司、各分子公

4、司負責的）由建設管理部負責，各部門配合；（三）借款、擔保、抵押、保險、資產評估等財務類合同談判組織、起草、訂立、履行以及提出變更或解除合同的意見方案由財務資產管理部門牽頭負責，其他部門配合；（四）專項物資采購（鋼材、水泥等）合同談判組織、起草、訂立、履行以及提出變更或解除合同的意見方案由物資分公司負責承辦；（五）辦公用品采購、形象宣傳等行政管理類合同談判組織、起草、訂立、履行以及提出變更或解除合同的意見方案由綜合管理辦公部門負責承辦；（六）勞動、聘用、培訓、薪酬管理、勞務派遣等相關勞動人事方面的合同的談判、起草、訂立、履行、變更及解除的意見方案由人力資源部負責承辦。（七）所屬公司可以參照上述合

5、同分類辦法進行管理。第十二條 合同歸口管理部門的職責是： 1、建立健全公司合同管理制度，按照國家規(guī)范，推廣執(zhí)行相關合同范本； 2、參與合同的起草、談判、審查和簽訂工作，對合同的合法性負責； 3、貫徹執(zhí)行合同管理的法律、法規(guī)和規(guī)章制度。 4、處理重大合同糾紛，指導分類合同管理部門和責任單位處理一般合同糾紛，參與內部合同糾紛的調處；5、對公司合同管理情況進行監(jiān)督、檢查。6、建立公司合同管理網絡，強化公司合同管理信息化水平； 7、完成公司交辦的其他有關合同的工作。 第十三條 分類合同管理部門的職責是： 1、負責合同立項，指定合同承辦人，進行可行性論證，意向接觸，資信調查，報請主管領導審批； 2、組織

6、合同的談判； 3、起草合同文本，并組織審查會簽；4、組織合同的簽訂，辦理所需的法定代表人授權委托書； 5、負責合同的履行、變更、解除及糾紛處理； 6、負責合同檔案的管理，建立本系統(tǒng)合同檔案和統(tǒng)計資料； 7、負責所屬單位報送公司審核合同事項的辦理；8、完成公司交辦的其他合同管理工作。第十四條 任何合同應由合同責任單位指定簽約承辦人和履約責任人。簽約承辦人對合同簽訂負直接責任，履約責任人對合同履行及合同糾紛處理負直接責任。本辦法所稱責任單位包括負責合同談判、簽訂的簽約責任單位和負責合同履行的履約責任單位。簽約承辦人是指在合同簽訂過程中代表責任單位負責對外聯絡、資信審查、協商洽談、合同文本起草和辦理

7、審核會簽的人員。履約責任人是指在合同簽字生效后，代表單位全面行使合同權利、履行合同義務的負責人。第十五條 簽約承辦人和履約責任人應為公司職員；指定非本單位職員為簽約承辦人和履約責任人的，須經公司法定代表人書面批準。第三章 合同評審和簽訂 第十六條 合同應當以權利義務承受主體的名義簽訂。經工商行政管理部門登記注冊的分、子公司可以在登記的營業(yè)范圍和公司的授權范圍內以自己的名義簽訂合同。 禁止任何職能部門和未取得授權的分支機構以自己的名義對外簽訂合同。 第十七條 簽訂合同應當采取書面形式。凡能適用國家、行業(yè)或集團公司合同示范文本的，應當適用合同示范文本。 第十八條 簽約承辦人或委托代理人經授權后，應

8、當在授權范圍和期限內進行代理活動。行為人沒有代理權、超越代理權、代理權終止后以被代理人名義訂立合同的，除得到被代理人追認外，由行為人自己承擔責任。委托代理人應當親自行使代理權，未經委托人書面同意，不得轉委托。第十九條 以集團公司名義簽訂的合同，由集團公司分類合同管理部門組織評審并法律審核、會簽；所屬公司以自己的名義簽訂的招投標合同、重大合同由所屬公司組織評審并報集團公司法律審核、會簽。未經評審的合同，不得簽訂。本辦法所稱重大合同是：1、金額在50萬元以上的工程施工、監(jiān)理、設計、設備采購合同等；2、投資合同；3、資產（包括股權）收購、出售、重組合同；4、其他金額在50萬元以上的合同或合同總價雖小

9、于50萬元，但涉及公司或子分公司重大權益的合同。所屬公司50萬元以下的合同由所屬公司自行組織評審報集團公司法律審核。第二十條 簽約責任單位應當對合同相對人的主體資格、資質、履行能力等資信情況進行調查、了解和分析。必要時，簽約責任單位可組織相關部門進行合同風險調查和分析，形成合同風險評估報告，供領導決策參考。 第二十一條 合同簽訂前，簽約責任單位應當將合同草案、合同相對人資信情況等資料一并同時送交分類合同管理部門、財務部門、法律事務部門審查，并為每個部門預留至少1-2個工作日的審查時間。緊急情況時，亦應留出必要的審核時間。部門審查時間不應超過3個工作日。合同評審部門在審查中發(fā)現材料不全，可以要求

10、簽約承辦人補充材料，由于補充材料而影響審查時間的，審查時間重新計算。合同評審部門在審核合同草案后，應當提出明確的書面審核意見。 第二十二條 分類合同管理部門對合同草案應當從經濟可行性、技術可行性、履約能力可行性、合同風險等方面提出審查意見。法律事務部門對合同草案應當從合法性、嚴謹性等方面提出審查意見。 第二十三條 簽約責任單位負責按照部門審查意見修改、完善合同草案，負責向分管領導報告部門審查意見、合同草案修改情況、合同當事人的資信情況，負責將全部相關合同材料呈送分管領導審批；分管領導在授權范圍內決定是否簽訂；應當由股東大會、董事會會議決策的合同依照相關規(guī)定和程序辦理。 公司法定代表人和其他高級

11、管理人員對于缺少部門審查意見的合同草案，應當拒絕審批，并將合同草案退回簽約責任單位由其按程序組織評審、完善合同。第二十四條 影響公司重大權益的合同事項須由公司法定代表人或授權代表組織經濟、技術、財務、法律等方面的專業(yè)人員對合同事項進行風險調查和分析，形成風險評估報告，供領導參考決策；組成談判小組進行合同的談判。影響公司重大權益的合同是1、投資合同；2、資產重組合同；3、資產收購、出售合同。第二十五條 簽約責任單位合同用印應當嚴格執(zhí)行公司印章管理制度，由簽約承辦人按用印流程辦理用印手續(xù)，任何人不得超越權限或違反制度使用印章。嚴禁在空白文本上蓋章并且原則上先由對方簽字蓋章后我方才予以簽字蓋章，嚴禁

12、我方簽字后以傳真、信函的形式交對方簽字蓋章。第二十六條 單份合同文本達二頁以上的須加蓋騎章。合同蓋章生效后，由合同分類管理部門按公司確定的規(guī)范對合同進行編號并登記；合同文本原則上我方應持不少于二份。合同變更后，合同編號不予改變。 第二十七條 簽約責任單位簽訂法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理批準、登記等手續(xù)生效的合同，由簽約責任單位辦理生效手續(xù)，因未辦理批準、登記等生效手續(xù)，導致合同未生效的，由簽約責任單位承擔責任。第四章 合同履行 第二十八條 合同經簽字、蓋章，且約定的生效條件成就時方可全面實際履行。合同生效之前，不得實際履行。 合同生效后，應當按照合同規(guī)定全面履行合同，任何人不得擅自違背合同約定。

13、合同生效后，簽約責任單位和簽約承辦人應將合同履行階段所需材料移交負責合同履行的履約責任單位，并組織有關單位和人員向履約責任單位進行合同交底。第二十九條 履約責任單位應當發(fā)文指定履約責任人，由其組織有關人員熟悉合同內容，全面、準確理解合同條款，分析合同履約風險和利弊，制定合同風險防范策略和措施，最大限度地化解合同風險。履約責任人可以通過多種方式，了解相關人員對合同內容熟悉和理解的情況，并負責籌劃落實合同風險防范策略和措施。第三十條 履約責任單位組織合同的履行，辦理相關事項，并及時填寫合同履行情況統(tǒng)計表，按年度報歸口管理部門備案。第三十一條 合同履行中因相對方發(fā)生重大事件和政策發(fā)生重大變化等因素出

14、現，繼續(xù)履行合同，將會給公司帶來巨大經濟損失的，履約責任單位應及時向指定其負責履約的機構進行書面匯報并提出解決方案，經公司領導審查和公司法律事務部法律風險評估后，按合同評審程序決定是否變更、轉讓、解除。 第三十二條 履約責任單位發(fā)現合同相對方不履行或不全面、不適當履行合同時，應在法定或約定期限內以正確的方式向對方提出異議，必要時應當經分管合同管理的領導同意后行使抗辯權。重要的異議文件、函復應經法律事務部門審核后送出。 第三十三條 合同相對方違反合同約定的，履約責任單位應當采取必要的措施，避免損失擴大。 第三十四條 合同履行過程中，如遇到不可抗力影響合同履行時，履約責任單位應及時以書面形式通知對

15、方，并采取措施減少損失，同時收集有關發(fā)生不可抗力的有效證據，與對方協商解決。 第三十五條 履約責任單位的財務部門應根據合同、書面變更協議、結算資料等合同文件對外進行財務往來。未履行結算、批準程序，不得對外支付款項。財務憑證是合同履行的原始證據，應嚴格保管。未經主要領導書面批準，不得將涉及合同履行商業(yè)秘密的財務憑證對外出示、出借或復印。 第三十六條 禁止任何單位或部門未經法定代表人書面批準在對外往來函件上加蓋單位或部門印章，禁止任何人未經法定代表人書面批準向合同他方出具證明，泄露履行情況，提供合同資料。 第三十七條 合同履行完畢或解除后，履約責任人應當向指定其負責履約的機構和主要領導提交合同履行

16、情況的書面報告。第五章 合同的變更和解除 第三十八條 合同變更應由履約責任單位與對方協商一致后簽訂書面協議。涉及合同價款、質量、數量、履行期限、履行地點、履約方式、違約責任、糾紛處理方式等條款的重大變更，或解除合同，應當擬訂協議草案，送分類合同管理部門、財務部門和法律事務部門審查，報公司領導依權限批準后，方可簽訂協議。第三十九條 履約責任單位收到合同他方要求變更、解除合同的文書、電報、電話、信函、圖表、數據電文，應及時與公司合同歸口管理等部門溝通情況，請示分管領導；如果必須變更或解除合同的，應與他方達成變更或解除合同的書面協議草案，確定索賠條件。第四十條 變更或解除合同的通知或答復須在法定或約

17、定的期限內辦理。因工作懈怠沒有在法定或約定的期限內書面答復對方的，履約責任單位和履約責任人承擔責任。第四十一條 變更或解除后，履約責任單位應當按照合同規(guī)定做好合同結算和清理事務，及時處理未完結事務，避免造成糾紛或損失。 第四十二條 轉讓合同權利義務，應當符合法律、行政法規(guī)及合同本身的規(guī)定，并履行本辦法規(guī)定的合同變更的審查、批準程序。第六章 合同糾紛的處理 第四十三條 合同發(fā)生糾紛時，應采用協商、調解方式解決。發(fā)生重大合同糾紛，經協商或調解能夠達成一致的，應將協議草案送法律事務部門審核，經公司法定代表人或其授權高管批準后，方可簽訂協議。協商或調解不成的，經公司領導批準后，提請訴訟或仲裁。重大合同

18、糾紛是指爭議標的金額在人民幣10萬元以上的糾紛。 第四十四條 發(fā)生合同糾紛時，履約責任單位應及時書面報告公司，在法律事務部門的指導或直接參與下迅速收集有效證據。第四十五條 以訴訟或仲裁方式解決糾紛時，履約責任單位應向法律事務部門確定代理人、訴訟方案等，并報公司審批。第四十六條 公司重大合同糾紛訴訟或仲裁活動應由法律事務部門牽頭辦理。 第四十七條 以公司作為一方當事人的訴訟或仲裁糾紛，分支機構不得自行處理。公司是分支機構民事法律責任的主體，分支機構作為一方當事人的訴訟或仲裁糾紛，應當向公司法律事務部報告，不得自行處理。第四十八條 以公司名義仲裁或訴訟的，公司委托代理人的代理手續(xù)由公司法律事務部門

19、審核并經公司領導批準后辦理。調解書、協議書、裁決書、判決書、裁定書正本應與合同一并由法律事務部門歸檔，副本或復印本可交有關機構或人員使用。第四十九條 對方當事人逾期不履行生效調解書、裁決書、判決書、裁定書時，履約責任單位應及時向人民法院申請強制執(zhí)行。第七章 合同檔案管理第五十條 以集團公司名義簽訂的合同檔案由集團公司法律部統(tǒng)一管理，以所屬公司名義簽訂的合同檔案由所屬公司檔案部門統(tǒng)一管理，報集團公司法律部備案。合同履行完畢，履約責任單位應按照公司檔案管理制度的規(guī)定及時移交合同檔案。 第五十一條 合同簽訂后20天內，簽約責任單位應將合同副本或復印件分送分類合同管理部門、財務部門、法律事務部門備案。

20、第五十二條 需要查閱、復制合同文檔的，向分類合同管理部門申請，分類合同管理部門將申請報分管領導審批，在批準的范圍內查閱、復制合同文檔。禁止個人保管合同文檔原件，禁止未經批準私自復印、留存合同文檔。 第五十三條 合同文檔內容包括： 1、合同文本及份數、合同補充協議、變更和解除協議、授權委托書； 2、簽約承辦人及履約承辦人情況登記； 3、合同附件、合同評審表及其他有關文件； 4、合同履行原始證據材料、履行情況記載；5、糾紛或爭議的處理情況記載及有關材料；6、合同履行情況書面報告。 第五十四條 對履約期限較長或情況較復雜的合同，履約責任單位應當設合同管理部門或專職合同管理員。合同管理部門、合同管理員

21、以及沒有配備合同管理員的履約責任人負責合同履行階段合同文檔管理。第五十五條 合同履行階段的一切往來函電、會談紀要、變更文書、統(tǒng)計資料等履約原始證據，由合同管理部門（合同管理員）統(tǒng)一編號、留存，嚴格管理，除業(yè)務性質應由其它部門保管的外，禁止其他部門和個人保管履約證據原件。第八章 合同管理檢查、監(jiān)督 第五十六條 合同歸口管理部門對公司及所屬單位合同管理實施監(jiān)督、檢查與指導。分類合同管理部門對各自業(yè)務系統(tǒng)的合同管理實施檢查與指導。 第五十七條 公司各單位應定期自行檢查合同管理制度執(zhí)行情況和合同的訂立、履行、管理情況，總結經驗，發(fā)現問題，研究措施，不斷提高合同管理水平。 第五十八條 有下列情形之一，根據其給公司造成的損失大小或后果的嚴重程度，依據公司有關規(guī)定對責任人予以處分，并追究有關人員經濟賠償責任；涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。1、違反本辦法規(guī)定簽訂合同的；2、簽訂有重大缺陷或無效合同的； 3、合同承辦、評審、審批人員玩忽職守或工作不負責任，造成重大失誤或嚴重后果的； 4、履約責任人未依法律和本辦法規(guī)定變更或解除合同的； 5、簽約承辦人、履約責任人或合同管