化工安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書

1、精心整理安全生產(chǎn)風險分級管控作業(yè)指導書1 .總則為了有效指導公司各部門落實開展安全生產(chǎn)風險管控工作，達到降低風險、消 除風險，杜絕和減少各種隱患和生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，編制本作業(yè)指導書。本作業(yè)指導書介紹了公司實施風險點、危險源、危險有害因素辨識（以下統(tǒng)稱危害因素）、風險分析、風險分級和風險管控的相關(guān)術(shù)語、定義、常用方法、風險管控、 工作要求、工作程序等。1.1 范圍本作業(yè)指導書適用于全公司各類生產(chǎn)、經(jīng)營活動的危害因素識別、風險分析、 評價、分級、管控等全過程的管理工作。1.2 規(guī)范性引用文件企業(yè)職工傷亡事故分類GB64486危險化學品重大危險源辨識 GB18218-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素

2、分類與代碼 GBT13861-2009危險化學品從業(yè)單位安全標準化規(guī)范 AQ/3013-2008危險化學品生產(chǎn)、儲存裝置個人可接受風險標準和社會可接受風險標準（試行）安監(jiān)總局2014年第13號公告化工企業(yè)安全風險分級管控實施指南（試用版）山東省人民政府關(guān)于修改 山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定 的決定（省政府令 第311號第二次修訂）山東省安全生產(chǎn)條例省人大常委會二十五次會議山東省危險化學品安全管理辦法（省政府令第309號）安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則（DB37/T2882-2016）化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則（GB37/T2971-2017）山東省企業(yè)風險分級管控和隱患排查治

3、理體系建設(shè)驗收評定標準（試行）精心整理精心整理1.3 基本程序?qū)嵤╋L險管控工作，在制定相應的管理制度或程序文件的基礎(chǔ)上，一般程序包 括：成立組織機構(gòu)實施培訓編制作業(yè)指導書和有關(guān)臺賬、記錄采用相應的方法辨識 危害因素笄填寫相關(guān)記錄采用適用的方法進行風險分析并填寫相關(guān)記錄分析現(xiàn)有風 險控制措施的有效性，提出改進的控制措聰并填寫相應的記錄依據(jù)制定的準則，判 定風險等級并填入分析記錄逐級評審并審核、審M批準，形成臺賬或控制清單組 織全員學習本崗位的風險 "i；風險控制措施組織人員及時并定期評審、更新風險信息結(jié)合實際實施風險分級管控有效運行 體系，實現(xiàn)持續(xù)改進。2 .術(shù)語與定義2.1 危險源：

4、是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、 狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理 實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等；行為是指決策人員、管理 人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán) 境的狀態(tài)等。2.2 危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至 導致疾病的因素。危險和有害因素分為四類，分別是“人的因素”、“物的因 素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。2.3 危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因 素特性的過程。2.4 風險：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可

5、能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康 損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡?性，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人 員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。2.5 風險評價（也稱風險評估）：是對危害因素導致的風險進行評估，對現(xiàn)有控制措 施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。32.6 風險度(也稱危險性)：是指危害因素辨識完成后，需要將危險程度量化，即需 要計算每項危害因素的風險大小，其計算出的風險值稱為風險度或危險性，據(jù)此分 析認定風險等級。3 .危害因素辨識3.1 危害因素辨識方法我公司采用兩種常用方法實施危害因素辨識

6、并進行定性風險分析：一是工作危害分析法(簡稱JHA,主要用于對作業(yè)活動的危害因素進行辨識；二是安全檢查表法(簡稱SCD,主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進行辨識。針對公司RT 4020加氫、克勞斯爐硫回收等重點危險工藝，及苯胺、硝基苯、氫氣、液氯、液氨、硫化氫、丙酮、甲醇等重點監(jiān)控危險化學品應采用危險與可操作性分析(HAZOP進行工藝安全危害風險分析。3.1.1 工作危害(JHA)分析法該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和 預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一，適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行 分析識別。3.1.2 安全檢查表(SCL)分析法該方法是依據(jù)相關(guān)的標準

7、、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷 以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。3.2 危害因素辨識范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；(2)常規(guī)和異常活動；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；精心整理(9)氣候、地震及其他自然災害等。3.3 危害因素辨識內(nèi)容(1)在進行危害因素識別時，應依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 (GB/T13861)的規(guī)定

8、，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害 因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災和爆炸的因素；造 成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及 輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備 腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。(2)辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：1)身體某一部位是否可能卡在物體之間？2)工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3)從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4)從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5)噪聲或震動是否過度？6)空氣中

9、是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7)照明是否存在安全問題？8)物體是否存在墜落的危險？9)天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10)現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？(3)辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可 以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、 車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電 能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓 縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、 病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。3.4 危害因素造成的事故

10、類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、精心整理觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中 毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影 響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。3.5 危害因素辨識方法應用公司針對動態(tài)的作業(yè)活動采用工作危害分析法對危害因素進行辨識；針對靜態(tài)的設(shè) 備設(shè)施采用安全檢查表法對危害因素進行辨。只有將這兩種方法針對不同對象分別 應用，才能保證危害因素辨識全面細致。3.5.1 工作危害分析法實施步驟該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因

11、素識別。作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段/服務階段或 部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設(shè)備故 '-1障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤 車、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備

12、管線外保 溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別 人明白這項作業(yè)是如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個 小步驟）。2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風險的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單（參照表1）。表1作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：No :序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填表人：填表日期：年

13、月日審核人：審核日期：年月日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。 ）JHA）評價表 _ _I-1）該表是公司針對動態(tài)作業(yè)活動進行危害因素辨識和分析評價全過程的記錄。 在本階段應將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或 潛在事件”欄目，并參照本作業(yè)指導書第 3.4條內(nèi)容填寫表中“主要后果”欄目。2）工作危害分析（JHA）評價表中“工作步驟”、“危害因素或潛在事件”和 “主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的。其余欄目在風險分析、判定等級和風險控制階段再填寫完善。表2-2工作危害分析（JHAA評價表（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：No：序 號作業(yè)

14、 步驟危險源或潛 在事件（人、物、作業(yè)環(huán) 境、管理）主要 后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價 級 別管 控 級 別建議新增（改進）措施備注工程技術(shù)管 理 措 施培 訓 教 育個 體 防 護應 急 處 置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。 2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。 3、管 控級別是指按照附錄 A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、 較大風險、一般風險和低風險，分別用 “紅、橙、黃、 藍”標識。3.5.2安全檢查表分析法實施步驟該方法是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷

15、以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審，是辨識危害因素及其風險的又一方法，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風險進行分析 識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危害因素識別。安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和公司以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、工藝員、設(shè)備員、 安全員等。2）熟悉系

16、統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安 全衛(wèi)生設(shè)施。3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生 的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)t ,： '| 件和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、 地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、 危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體 的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到

17、下、從左到 右或從前到后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非 活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定， 也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本公司的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項目應該全面，檢查內(nèi)容應該細致，達不到標準就是一種潛在危害。 如, 對設(shè)備設(shè)施的控制措施進行對照標準檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳 熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液 位指示、壓力指示等。6）列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表3）。表3設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控

18、號）單位：No :序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè) 備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）. .；：二二'7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對照安 全檢查表逐個分析潛在的危害因素。8）識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控

19、制措施是否有效可行?？梢詮墓こ碳夹g(shù)、管理措 施、教育培訓、個體防護和應急處置等各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制 此項風險，應提出建議的控制措施。9）填寫安全檢查分析（SCD評價表。該表是公司危害因素辨識和風險評價 '-1全過程的記錄，公司應將辨識情況分別填入“檢查項目”、“標準”和“現(xiàn)有安全控 制措施”，并參照本作業(yè)指導書第3.4條內(nèi)容，填寫“不符合標準的情況及后果”欄 目。其中“檢查項目”、“標準”、"不符合標準的情況及后果”和“現(xiàn)有安全控制措 施”是本階段必須填寫的，其余欄目在風險分析、判定等級和風險控制階段再填寫 完善。表4-2安全檢查分析（SCD評價表（記錄受控

20、號）單位：崗位：風險點（區(qū)域 /裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:序檢查項目標準不符合標準現(xiàn)有控制措施LSR評 價管 控建議新增（改進）措施備注號情況及后果工程 技術(shù)管理 措施培訓 教育個體 防護應急 處置級 別級 別填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。4.風險評價各單位在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價， 并制

21、定和依據(jù)相關(guān)準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管 控。4.1 風險分析和分級方法公司采用風險矩陣法(簡稱LS法)對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風險分 析，判定風險等級。風險矩陣法(LS法)通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩 方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=LX S,其中R是危險性(也稱風險度)：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性。該方法LS的取值標準參照附件2,適合于對分析識別出的風險等級進行評估、 判定。4.2 風險評價準則各單位在選擇適當?shù)奈：σ?/p>

22、素辨識方法完成辨識后，應結(jié)合公司制定風險分析 I I判斷準則，準確的進行風險分析評估，并認定風險等級。4.2.1 公司依據(jù)以下內(nèi)容制定了風險評價準則(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；(2)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；(3)本單位的安全管理標準、技術(shù)標準；(4)本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。在進行風險評價時，應考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的 影響。本作業(yè)指導書提供的風險評價準則和風險等級判定準則僅適用于本公司，其 取值標準為常規(guī)數(shù)值，具體參照附件 1。4.3 風險分級管控一一等級對照表本作業(yè)指導書把風險等級分為5級。見下表：判;一 St等級萬法.二、一重大風險較大風險一般風險低風險低風險采

23、用LS法1級2級3級4級5級危險色度紅色橙色黃色藍色藍色管控層級公司級部門級車間級班組級班組級4.4 風險等級判定4.4.1 各單位按照上述方法，在組織完成風險評價后，應當將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)(取值) 分別在工作危害分析(JHAA評價表和安全檢查分析(SCD評價表相應的 欄目中補充描述，依據(jù)：R=LXS公式，完成R值的計算，將計算取值分別填入記錄。! I / /夕/ / 1, 再根據(jù)計算結(jié)果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。(1級紅色)：(1)對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；(2)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；(3)根據(jù)GB1821嘛估為重

24、大危險源的儲存場所；(4)運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人以上的；(5)涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的，如：加氫工藝等；(6)構(gòu)成重大危險源的危險化學品罐區(qū)；(7)涉及建設(shè)項目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；(8) 一級以上動火作業(yè)、IV級高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)等；(9)易燃易爆液體裝卸作業(yè)；(10)易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場所。各單位應建立重大風險清單，記錄本單位所存在的重大風險。重大風險清單見下表：表4-3重大風險清單序號風險點名稱危險源名稱可能導致的 后果風險等級主要管控措施管控 層級單位責任 人備注4.4.3以下情形應直接確定為較大及以上風險（2級橙色）：（1）重點部位、關(guān)鍵裝置

25、；（2）危險作業(yè)：二級以上動火作業(yè)、三級高處作業(yè)、二級吊裝作業(yè)；（3）涉及有毒、易燃物料的蒸儲工序；（4）可能導致一個或多個產(chǎn)品異常停工并造成一般及以上事故的公用工程（如 電、蒸汽、循環(huán)水、鹽水）。4.5風險分級管控原則I I / J J I I風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜 及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險， 下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。5級：藍色風險 稍有危險（低風險），需要注意（或可忽略的）。員工應引起注 意，各工段、班組負責 A級危害因素的控制管理，可

26、根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需 要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風險監(jiān)控。4級：藍色風險 輕度危險（低風險），可以接受（或可容許的）。車間、科室應 引起關(guān)注，負責B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外 的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要 監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。3級：黃色風險中度危險（一般風險），需要控制整改。公司、部室（車間上級 單位）應引起關(guān)注，負責 C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應 制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī) 定期限內(nèi)實施降低風

27、險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價， 確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。2級：橙色風險高度危險(較大風險)，必須制定措施進行控制管理。公司對重 大及以上風險危害因素應重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分 工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降 低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開 始工作。1級：紅色風險不可容許的(重大風險)，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù) 作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降 低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。5.風險

28、控制I I / 廣"./ / < .風險分析評價和風險等級判定的同時，應當對每一項風險的現(xiàn)有控制措施進行評審， 確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進措施， 降低風險。5.1 風險控制措施的制定對不同級別的風險都要結(jié)合實際采取多種措施進行控制，并逐步降低風險，直 至可以接受。5.1.1 風險控制措施應包括：.'-1(1)工程技術(shù)措施，采取消除、替代、封閉、隔離、移開或改變方向等，實現(xiàn)-L.f-本質(zhì)安全；(2)管理措施，如制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程、減少暴露時 間、監(jiān)測監(jiān)控、警報和警示信號、安全互助、風險轉(zhuǎn)移等；(3)教育措施，如

29、進行入廠三級培訓、每年再培訓、安全管理人員及特種作業(yè) 人員繼續(xù)教育、其他方面的培訓等；(4)防護措施，如佩戴安全帽、防護服、耳塞、防護手套、防護眼鏡、絕緣鞋、 防毒面具、安全帶、呼吸器等。(5)應急措施，緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的 準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以防止和減 少安全不良后果。11精心整理5.1.2在選擇風險控制措施時，應考慮：(1)可行性和可靠性；(2)先進性和安全性；(3)經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；(4)可靠的技術(shù)保證和服務。(5)優(yōu)先考慮工程技術(shù)措施、然后是管理措施、教育培訓、個體防護和應急措 施。(6)現(xiàn)有控制措施

30、不足以控制此項風險，應提出建議或改進的措施。1.2 風險控制措施評審IL F k 1/iJ.控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審："1 i / 門(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風險降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危害因素； . I , I(4)是否已選定了最佳的解決方案；(5)是否會被應用于實際工作中。1.3 風險分析評價記錄的完善公司按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應當將制定的有效控制措施和改進的控制 措施(根據(jù)實際)分別填寫入工作危害分析(JHA評價表和安全檢查分析(SCL 評價表相應的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。6 .風險培訓各單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工

31、對本單位的風險評價方法、評估過程及評 估結(jié)果進行培訓，并保留培訓記錄。7 .風險信息更新當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評價分析。(1 )新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；(2)操作工藝發(fā)生變化；(3)新建、改建、擴建、技改項目；精心整理（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。8 .工作程序和要求8.1 公司危害因素辨識和風險評價工作的主管部門，每年應定期制定“危害因素辨識及 風險評價計劃”，經(jīng)主要負責人或分管負責人批準后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部室、 車間、工段/班組）均應成立風險評價小組，并對“危害因素辨識及風險評價計劃”進 行分解落實，直至班組、崗位，作為開

32、展危害因素辨識及風險評價工作的依據(jù)。8.2 各單位按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后， 填寫相應的作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價表、安 全檢查分析（SCD評價表，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。/ ./ I8.3 上級風險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（2級橙色）及以上風險必須報公司批準。8.4 各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，分別建立作業(yè)活動風險分級管控清單 （參照表5-1）和設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單（參照表5-2）,由本級主要負責人 或分管負責人審核批準后發(fā)布。表5-1作業(yè)活動風險分級管控

33、清單單位:風險點作業(yè)步驟 （危險源）危險源 或潛在 事件評 價 級 別管 控 級 別主要 后果管控措施管 控 層 級責 任 單 位責 任 人備 注編 號類 型名 稱序號名稱工 程 技 術(shù)管 理 措 施培 訓 教 育個 體 防 護應 急 處 置1作 業(yè) 活 動123填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表5-2設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單單位:風險點檢查項目 （危險源）標準評 價管 控不符合 標準情管控措施管責責備15精心整理級級況及后工管培個應控任任注編類名序號名稱別別果程理訓體急層單人號型稱技措教防處術(shù)施育護置級位設(shè)1備1設(shè)2施3填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。8.5 各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的危險源登