遼寧省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法精要

1、遼寧省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法 第一章  總  則    第一條  為發(fā)展本省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易市場，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易行為，促進(jìn)國有資本的合理流動和優(yōu)化配置，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（國務(wù)院國資委、財(cái)政部令第3號）規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。    第二條  在本省開展企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。    第三條  企業(yè)國

2、有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、等價有償、誠實(shí)守信和公開、公正、公平的原則，依法保障職工的合法權(quán)益，并不得損害第三方和社會公共利益。 第二章  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)第四條  遼寧省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的指導(dǎo)工作，省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理辦公室負(fù)責(zé)全省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理工作。第五條  省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理辦公室的主要職責(zé)：貫徹執(zhí)行國家有關(guān)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的法律法規(guī)，制定本省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)章制度和管理辦法，研究本省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易市場的建設(shè)和發(fā)展；對產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事企業(yè)國有

3、產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的資格進(jìn)行認(rèn)定；對省內(nèi)從事企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；監(jiān)督檢查企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易法律法規(guī)的執(zhí)行情況，查處企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的違法、違規(guī)行為，調(diào)處重大企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易糾紛；統(tǒng)計(jì)全省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易數(shù)據(jù)以及省政府賦予的其他職責(zé)。第六條  省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一印制產(chǎn)權(quán)交易合同和交易（交割）憑證等規(guī)范性文本。 第三章  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)第七條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的，接受委托組織企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動的法人。    第八條 

4、; 企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：    （一）有與從事產(chǎn)權(quán)交易活動相適應(yīng)的資金，并能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；    （二）有固定的交易場所和完備的交易設(shè)施；    （三）有相應(yīng)的會計(jì)、經(jīng)濟(jì)、法律等專業(yè)人員；（四）有完善的章程和管理制度；（五）其他相關(guān)條件。    第九條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：    （一）提供企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易場所； 

5、   （二）提供信息和咨詢服務(wù)，并依照本辦法組織企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易；    （三）對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方所提交文件的合法性、合規(guī)性和完整性進(jìn)行書面審核；    （四）按規(guī)定向省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)情況；（五）建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易檔案；（六）國家和省規(guī)定的其他職責(zé)。    第十條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則，由省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理辦公室統(tǒng)一制定施行。   &#

6、160;第十一條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從業(yè)人員履行職責(zé)時與其本人或者其近親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。 第四章  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的主體和客體（標(biāo)的）    第十二條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易主體是指依法參加企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方和受讓方。    轉(zhuǎn)讓方是指轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的法人。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓方必須是對該企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)擁有直接處置權(quán)的機(jī)構(gòu)或企業(yè)。    受讓方可以是境內(nèi)外具有民事權(quán)利能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

7、的法人、自然人或其他組織。    第十三條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的客體是指：（一）企業(yè)整體或部分國有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）；（二）國有企業(yè)整體或者部分實(shí)物資產(chǎn)和整體或者部分債權(quán)資產(chǎn)；（三）企業(yè)經(jīng)營性國有土地；（四）國有無形資產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)；（五）國有企業(yè)經(jīng)營權(quán)、租賃權(quán)；（六）破產(chǎn)國有企業(yè)需處置的資產(chǎn)（財(cái)產(chǎn)）；（七）需處置的國有企業(yè)涉訟資產(chǎn)；（八）國有銀行和資產(chǎn)管理公司債權(quán)；（九）其他企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)。    第十四條  產(chǎn)權(quán)不明或者有爭議的以及法律、法規(guī)和規(guī)章禁止轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)不得交易。&

8、#160;   第十五條  涉及國家安全、國防、尖端技術(shù)以及國家秘密的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。    第十六條  外商及港、澳、臺商受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合國家和省有關(guān)外商投資的規(guī)定和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄。   第五章  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的程序    第十七條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易按下列程序進(jìn)行：（一）申請。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方向企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請登記。（二）登記

9、。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對申請人提交的文件進(jìn)行審核，符合條件的給予登記。（三）公告。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)和省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理辦公室指定的新聞媒體公開發(fā)布企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。（四）洽談。根據(jù)公告所獲信息，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可組織企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方進(jìn)行洽談。（五）選擇交易方式。根據(jù)征集到的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)意向受讓方的數(shù)量和其他相關(guān)情況，選擇確定拍賣、招投標(biāo)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等交易方式。（六）簽約成交。轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易合同，并由企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具產(chǎn)權(quán)交易（交割）憑證。（七）結(jié)算交割。憑企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易（交割）憑證和產(chǎn)權(quán)交易合

10、同，辦理結(jié)算交割手續(xù)。經(jīng)省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的可減少公告、洽談、選擇交易方式程序。    第十八條  申請進(jìn)入企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交易時，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交下列文件：    （一）轉(zhuǎn)讓申請書；    （二）轉(zhuǎn)讓資格證明；    （三）產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明以及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)部門準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的證明；    （四）擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)

11、的基本情況；    （五）國有資產(chǎn)評估報(bào)告書以及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)部門核準(zhǔn)或者備案的文件；（六）審計(jì)報(bào)告；（七）其他有關(guān)材料。轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位的，還應(yīng)當(dāng)附送經(jīng)債權(quán)金融機(jī)構(gòu)書面同意的相關(guān)債權(quán)債務(wù)協(xié)議。    第十九條  申請受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的意向受讓方，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交下列文件：    （一）受讓申請書；    （二）受讓資格和資信證明；  

12、0; （三）受讓方案；    （四）國家和省規(guī)定的其他材料。    受讓屬于專賣、專營等企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)資格和條件，并向企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交相關(guān)證明。    第二十條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方提交的文件，必須真實(shí)、合法、有效，不得有虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容或者有重大遺漏。    第二十一條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方所提交文件的合法性、合規(guī)

13、性和完整性進(jìn)行書面審核，并做出是否準(zhǔn)予交易的答復(fù)。    第二十二條  準(zhǔn)予企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過規(guī)定形式予以公告，及時向社會發(fā)布企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息。公告期限為20個工作日。在公告期限內(nèi)，未經(jīng)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)同意，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方不得撤回公告，不得改變公告價格。轉(zhuǎn)讓方披露的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況；（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況；（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)近期經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)；（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評估核準(zhǔn)或者備案情況；（

14、六）受讓方應(yīng)當(dāng)具備的基本條件；（七）其他需披露的事項(xiàng)。    第二十三條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公告期限屆滿之日起3日內(nèi)，將公告結(jié)果告知企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方，并根據(jù)所公告企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的受讓申請情況按規(guī)定確定交易方式，組織交易活動。    第二十四條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以經(jīng)同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的評估值作為參考依據(jù)。轉(zhuǎn)讓價格低于評估價值90%的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。    企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易統(tǒng)一以

15、人民幣計(jì)價。    第二十五條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易雙方達(dá)成一致意向后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)范的合同文本簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。    產(chǎn)權(quán)交易合同應(yīng)當(dāng)包括下列條款：    （一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的名稱(姓名)、住所、法定代表人姓名；    （二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、價格以及價款支付方式和期限；    （三）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的債權(quán)、債務(wù)處理以及盈虧處理；    （四）產(chǎn)權(quán)交易

16、的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；    （五）產(chǎn)權(quán)交割方式和期限；    （六）合同變更和解除條件；    （七）違反合同責(zé)任和合同爭議解決方式；    （八）簽約日期；    （九）需要約定的其他事項(xiàng)。轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位的，還應(yīng)在合同中載明職工安置方案。第二十六條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合同的合法性、真實(shí)性進(jìn)行書面審核；審核合格的，應(yīng)當(dāng)及時向企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易雙方出具

17、產(chǎn)權(quán)交易（交割）憑證。    第二十七條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易雙方應(yīng)當(dāng)憑企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易（交割）憑證、產(chǎn)權(quán)交易合同以及其他有關(guān)材料，分別到有關(guān)部門辦理變更手續(xù)。    第二十八條  參與企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的各方，不得實(shí)施下列行為：    （一）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)未經(jīng)評估以及評估值未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案；    （二）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息披露不充分或者有虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容；

18、60;   （三）故意壓低或者抬高交易價格和條件阻礙企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易；    （四）操縱企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易市場；    （五）在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動中惡意串通；    （六）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)及其工作人員作為轉(zhuǎn)讓方、受讓方或者第三方參與企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易；    （七）法律、法規(guī)和規(guī)章禁止的其他行為。    第二十九條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易期間有下列情

19、形之一的，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)中止：    （一）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方提出中止交易申請并經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的；（二）第三方對轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)提出異議尚未裁決的；    （三）司法部門或者國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)出中止交易書面通知的；（四）因不可抗力致使企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動不能進(jìn)行的；    （五）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)中止的其他情形。   第六章  法律責(zé)任    第三十條  企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方違反本辦法規(guī)定，未進(jìn)入企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開交易的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令終止交易活動，必要時可依法向人民法院提起訴訟，確認(rèn)交易行為無效。對負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員按照管理權(quán)限依法予以行政處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。    第三十一條  為