建設工程施工管理二建精講班第36講講義

1、      建設工程施工管理(二建)精講班第36講講義施工單價合同、總價合同與成本加酬金合同2Z106030施工單價合同、總價合同與成本加酬金合同建設工程施工承包合同可以按照不同的方法加以分類，按照承包合同的計價方式主要有三種，即總價合同、單價合同和成本補償合同。2Z106031掌握單價合同的運用當施工發(fā)包的工程內容和工程量一時尚不能十分明確、具體地予以規(guī)定時，則可以采用單價合同（Unit Price Contract）形式，即根據(jù)計劃工程內容和估算工程量，在合同中明確每項工程內容的單位價格（如每米、每平方米或者每立方米的價格），實際支付時則根據(jù)每一個子

2、項的實際完成工程量乘以該子項的合同單價計算該項工作的應付工程款。單價合同的特點是單價優(yōu)先，例如FIDIC土木工程施工合同中，業(yè)主給出的工程量清單表中的數(shù)字是參考數(shù)字，而實際工程款則按實際完成的工程量和合同中確定的單價計算。雖然在投標報價、評標以及簽訂合同中，人們常常注重，總價格，但在工程款結算中單價優(yōu)先，對于投標書中明顯的數(shù)字計算錯誤，業(yè)主有權力先作修改再評標，當，吝價和單價的計算結果不一致時，以單價為準調整。由于單價合同允許隨工程量變化而調整工程總價，業(yè)主和承包商都不存在工程量方面的風險，因此對合同雙方都比較公平。另外，在招標前，發(fā)包單位無需對工程范圍做出完整的、詳盡的規(guī)定，從而可以縮短招標

3、準備時間，投標人也只需對所列工程內容報出自己的單價，從而縮短投標時間。采用單價合同對業(yè)主的不足之處是，業(yè)主需要安排專門力量來核實已經(jīng)完成的工程量，需要在施工過程中花費不少精力，協(xié)調工作量大。另外，用于計算應付工程款的實際工程量可能超過預測的工程量，即實際投資容易超過計劃投資，對投資控制不利。單價合同又分為固定單價合同和變動單價合同。固定單價合同條件下，元論發(fā)生哪些影響價格的因素都不對單價進行調整，因而對承包商而言就存在一定的風險。當采用變動單價合同時，合同雙方可以約定一個估計的工程量，當實際工程量發(fā)生較大變化時可以對單價進行調整，同時還應該約定如何對單價進行調整；當然也可以約定，當通貨膨脹達到

4、一定水平或者國家政策發(fā)生變化時，可以對哪些工程內容的單價進行調整以及如何調整等。因此，承包商的風險就相對較小。固定單價合同適用于工期較短、工程量變化幅度不會太大的項目。在工程實踐中，采用單價合同有時也會根據(jù)估算的工程量計算一個初步的合同總價，作為投標報價和簽訂合同之用。但是，當上述初步的合同總價與各項單價乘以實際完成的工程量之和發(fā)生矛盾時，則肯定以后者為準，即單價優(yōu)先。實際工程款支付也將以實際完成工程量乘以合同單價進行計算。2Z106032掌握總價合同的運用一、總價合同的合義所謂總價合同，是指根據(jù)合同規(guī)定的工程施工內容和有關條件，業(yè)主應付給承包商的款額是一個規(guī)定的金額，即明確的總價。總價合同也

5、稱作總價包干合同，即根據(jù)施工招標時的要求和條件，當施工內容和有關條件不發(fā)生變化時，業(yè)主付給承包商的價款總額就不發(fā)生變化?？們r合同又分固定總價合同和變動總價合同兩種。二、固定總價合同固定總價合同的價格計算是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎，工程任務和內容明確，業(yè)主的要求和條件清楚，合同總價一次包死，固定不變，即不再因為環(huán)境的變化和工程量的增減而變化。在這類合同中，承包商承擔了全部的工作量和價格的風險。因此，承包商在報價時應對一切費用的價格變動因素以及不可預見因素都做充分的估計，并將其包合在合同價格之中。在國際上，這種合同被廣泛接受和采用，因為有比較成熟的法規(guī)和先例的經(jīng)驗；對業(yè)主而言，在合同簽訂時就可以基

6、本確定項目的總投資額，對投資控制有利；在雙方都無法預測的風險條件下和可能有工程變更的情況下，承包商承擔了較大的風險，業(yè)主的風險較小。但是，工程變更和不可預見的困難也常常引起合同雙方的糾紛或者訴訟，最終導致其他費用的增加，當然，在固定總價合同中還可以約定，在發(fā)生重大工程變更、累計工程變更超過一定幅度或者其他特殊條件下可以對合同價格進行調整。因此，需要定義重大工程變更的合義、累計工程變更的幅度以及什么樣的特殊條件才能調整合同價格，以及如何調整合同價格等。采用固定總價合同，雙方結算比較簡單，但是由于承包商承擔了較大的風險，因此報價中不可避免地要增加一筆較高的不可預見風險費。承包商的風險主要有兩個方面

7、：一是價格風險，二是工作量風險。價格風險有報價計算錯誤、漏報項目、物價和人工費上漲等；工作量風險有工程量計算錯誤、工程范圍不確定、工程變更或者由于設計深度不夠所造成的誤差等。固定總價合同適用于以下情況：（1）工程量小、工期短，估計在施工過程中環(huán)境因素變化小，工程條件穩(wěn)定并合理；（2）工程設計詳細，圖紙完整、清楚，工程任務和范圍明確；（3）工程結構和技術簡單，風險??；（4）投標期相對寬裕，承包商可以有充足的時間詳細考察現(xiàn)場、復核工程量，分析招標文件，擬訂施工計劃。三、變動總價合同變動總價合同又稱為可調總價合同，合同價格是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎，按照時價（CurrentPrice）進行計算，得到

8、包括全部工程任務和內容的暫定合同價格。它是一種相對固定的價格，在合同執(zhí)行過程中，由于通貨膨脹等原因而使所使用的工、料成本增加時，可以按照合同約定對合同總價進行相應的調整。當然，一般由于設計變更、工程量變化和其他工程條件變化所引起的費用變化也可以進行調整。因此，通貨膨脹等不可預見因素的風險由業(yè)主承擔，對承包商而言，其風險相對較小，但對業(yè)主而言，不利于其進行投資控制，突破投資的風險就增大了。根據(jù)建設工程施工合同示范文本（GF990201），合同雙方可約定，在以下條件下可對合同價款進行調整：（1）法律、行政法規(guī)和國家有關政策變化影響合同價款；（2）工程造價管理部門公布的價格調整；（3）一周內非承包人

9、原因停水、停電、停氣造成的停工累計超過8小時；（4）雙方約定的其他因素。在工程施工承包招標時，施工期限一年左右的項目一般實行固定總價合同，通常不考慮價格調整問題，以簽訂合同時的單價和總價為準，物價上漲的風險全部由承包商承擔。但是對建設周期一年半以上的工程項目，則應考慮下列因素引起的價格變化問題：（1）勞務工資以及材料費用的上漲；（2）其他影響工程造價的因素，如運輸費、燃料費、電力等價格的變化；（3）外匯匯率的不穩(wěn)定；（4）國家或者省、市立法的改變引起的工程費用的上漲。四、總價合同的特點和應用顯然，采用總價合同時，對承發(fā)包工程的內容及其各種條件都應基本清楚、明確，否則，承發(fā)包雙方都有蒙受損失的風

10、險。因此，一般是在施工圖設計完成，施工任務和范圍比較明確，業(yè)主的目標、要求和條件都清楚的情況下才采用總價合同。對業(yè)主來說，由于設計花費時間長，因而開工時間較晚，開工后的變更容易帶來索賠，而且在設計過程中也難以吸收承包商的建議?？們r合同的特點是：（1）發(fā)包單位可以在報價競爭狀態(tài)下確定項目的總造價，可以較早確定或者預測工程成本；（2）業(yè)主的風險較小，承包人將承擔較多的風險；（3）評標時易于迅速確定最低報價的投標人；（4）在施工進度上能極大地調動承包人的積極性；（5）發(fā)包單位能更容易、更有把握地對項目進行控制；（6）必須完整而明確地規(guī)定承包人的工作；（7）必須將設計和施工方面的變化控制在最小限度內。

11、總價合同和單價合同有時在形式上很相似，例如，在有的總價合同的招標文件中也有工程量表，也要求承包商提出各分項工程的報價，與單價合同在形式上很相似，但兩者在性質上是完全不同的?？們r合同是總價優(yōu)先，承包商報總價，雙方商討并確定合同總價，最終也按總價結算。2Z106033了解成本加酬金合同的運用一、成本加酬金合同的合義成本加酬金合同也稱為成本補償合同，這是與固定總價合同正好相反的合同，工程施工的最終合同價格將按照工程的實際成本再加上一定的酬金進行計算。在合同簽訂時，工程實際成本往往不能確定，只能確定酬金的取值比例或者計算原則。采用這種合同，承包商不承擔任何價格變化或工程量變化的風險，這些風險主要由業(yè)主

12、承擔，對業(yè)主的投資控制很不利。而承包商則往往缺乏控制成本的積極性，常常不僅不愿意控制成本，甚至還會期望提高成本以提高自己的經(jīng)濟效益，因此這種合同容易被那些不道德或不稱職的承包商濫用，從而損害工程的整體效益。所以，應該盡量避免采用這種合同。二、成本加酬金合同的特點和適用條件成本加酬金合同通常用于如下情況：（1）工程特別復雜，工程技術、結構方案不能預先確定，或者盡管可以確定工程技術和結構方案，但是不可能進行競爭性的招標活動并以總價合同或單價合同的形式確定承包商，如研究開發(fā)性質的工程項目；（2）時間特別緊迫，如搶險、救災工程，來不及進行詳細的計劃和商談。對業(yè)主而言，這種合同形式也有一定優(yōu)點，如：（1

13、）可以通過分段施工縮短工期，而不必等待所有施工圖完成才開始招標和施工；（2）可以減少承包商的對立情緒，承包商對工程變更和不可預見條件的反應會比較積極和快捷；（3）可以利用承包商的施工技術專家，幫助改進或彌補設計中的不足；（4）業(yè)主可以根據(jù)自身力量和需要，較深人地介人和控制工程施工和管理；（5）也可以通過確定最大保證價格約束工程成本不超過某一限值，從而轉移一部分風險。對承包商來說，這種合同比固定總價的風險低，利潤比較有保證，因而比較有積極性。其缺點是合同的不確定性，由于設計未完成，無法準確確定合同的工程內容、工程量以及合同的終止時間，有時難以對工程計劃進行合理安排。三、成本加酬金合同的形式成本加

14、酬金合同有許多種形式，主要如下。（1）成本加固定費用合同根據(jù)雙方討論同意的工程規(guī)模、估計工期、技術要求、工作性質及復雜性、所涉及的風險等來考慮確定一筆固定數(shù)目的報酬金額作為管理費及利潤，對人工、材料、機械臺班等直接成本則實報實銷。如果設計變更或增加新項目，當直接費超過原估算成本的一定比例時，固定的報酬也要增加。在工程總成本一開始估計不準，可能變化不大的情況下，可采用此合同形式，有時可分幾個階段談判付給固定報酬。這種方式雖然不能鼓勵承包商降低成本，但為了盡快得到酬金，承包商會盡力縮短工期。有時也可在固定費用之外根據(jù)工程質量、工期和節(jié)約成本等因素，給承包商另加獎金，以鼓勵承包商積極工作。（2）成本

15、加固定比例費用合同工程成本中直接費加一定比例的報酬費，報酬部分的比例在簽訂合同時由雙方確定。這種方式的報酬費用總額隨成本加大而增加，不利于縮短工期和降低成本。一般在工程初期很難描述工作范圍和性質，或工期緊迫，無法按常規(guī)編制招標文件招標時采用。（3）成本加獎金合同獎金是根據(jù)報價書中的成本估算指標制定的，在合同中對這個估算指標規(guī)定一個底點和頂點，分別為工程成本估算的6075和110135。承包商在估算指標的頂點以下完成工程則可得到獎金，超過頂點則要對超出部分支付罰款。如果成本在底點之下，則可加大酬金值或酬金百分比。采用這種方式通常規(guī)定，當實際成本超過頂點對承包商罰款時，最大罰款限額不超過原先商定的

16、最高酬金值。在招標時，當圖紙、規(guī)范等準備不充分，不能據(jù)以確定合同價格，而僅能制定一個估算指標時可采用這種形式。（4）最大成本加費用合同在工程成本總價合同基礎上加固定酬金費用的方式，即當設計深度達到可以報總價的深度，投標人報一個工程成本總價和一個固定的酬金（包括各項管理費、風險費和利潤）。如果實際成本超過合同中規(guī)定的工程成本總價，由承包商承擔所有的額外費用，若實施過程中節(jié)約了成本，節(jié)約的部分歸業(yè)主，或者由業(yè)主與承包商分享，在合同中要確定節(jié)約分成比例。在非代理型（風險型）CM模式的合同中就采用這種方式。四、成本加酬金合同的應用當實行施工總承包管理模式或CM模式時，業(yè)主與施工總承包管理單位或CM單位

17、的合同一般采用成本加酬金合同。在國際上，許多項目管理合同、咨詢服務合同等也多采用成本加酬金合同方式。在施工承包合同中采用成本加酬金計價方式時，業(yè)主與承包商應該注意以下問題。（1）必須有一個明確的如何向承包商支付酬金的條款，包括支付時間和金額百分比。如果發(fā)生變更和其他變化，酬金支付如何調整。（2）應該列出工程費用清單，要規(guī)定一套詳細的工程現(xiàn)場有關的數(shù)據(jù)記錄、信息存儲甚至記賬的格式和方法，以便對工地實際發(fā)生的人工、機械和材料消耗等數(shù)據(jù)認真而及時地記錄。應該保留有關工程實際成本的發(fā)票或付款的賬單、表明款額已經(jīng)支付的記錄或證明等，以便業(yè)主進行審核和結算。五、三種合同計價方式的選擇 施工合同執(zhí)

18、行過程的管理2Z106040施工合同執(zhí)行過程的管理 合同的履行，是合同當事人雙方都應盡的義務。在工程實施的過程中要對合同的履行情況進行跟蹤與控制，并加強工程變更管理，保證合同的順利履行。2Z106041掌握施工合同跟蹤與控制合同簽訂以后，合同中各項任務的執(zhí)行要落實到具體的項目經(jīng)理部或具體的項目參與人員身上，承包單位作為履行合同義務的主體，必須對合同執(zhí)行者（項目經(jīng)理部或項目參與人）的履行情況進行跟蹤、監(jiān)督和控制，確保合同義務的完全履行。一、施工合同跟蹤施工合同跟蹤有兩個方面的合義。一是承包單位的合同管理職能部門對合同執(zhí)行者（項目經(jīng)理部或項目參與人）的履行情況進行的跟蹤、監(jiān)督和檢查，二是

19、合同執(zhí)行者（項目經(jīng)理部或項目參與人）本身對合同計劃的執(zhí)行情況進行的跟蹤、檢查與對比。在合同實施過程中二者缺一不可。對合同執(zhí)行者而言，應該掌握合同跟蹤的以下方面。1合同跟蹤的依據(jù)合同跟蹤的重要依據(jù)是合同以及依據(jù)合同而編制的各種計劃文件；其次還要依據(jù)各種實際工程文件如原始記錄、報表、驗收報告等；另外，還要依據(jù)管理人員對現(xiàn)場情況的直觀了解，如現(xiàn)場巡視、交談、會議、質量檢查等。2合同跟蹤的對象（1）承包的任務1）工程施工的質量，包括材料、構件、制品和設備等的質量，以及施工或安裝質量，是否符合合同要求，等等；2）工程進度，是否在預定期限內施工，工期有無延長，延長的原因是什么，等等；3）工程數(shù)量，是否按合

20、同要求完成全部施工任務，有無合同規(guī)定以外的施工任務，等等；4）成本的增加和減少。（2）工程小組或分包人的工程和工作可以將工程施工任務分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包完成，工程承包人必須對這些工程小組或分包人及其所負責的工程進行跟蹤檢查、協(xié)調關系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質量和進度。對專業(yè)分包人的工作和負責的工程，總承包商負有協(xié)調和管理的責任，并承擔由此造成的損失，所以專業(yè)分包人的工作和負責的工程必須納人總承包工程的計劃和控制中，防止因分包人工程管理失誤而影響全局。（3）業(yè)主和其委托的工程師的工作1）業(yè)主是否及時、完整地提供了工程施工的實施條件，如場地、圖紙、資料等；2）業(yè)主和工

21、程師是否及時給予了指令、答復和確認等；3）業(yè)主是否及時并足額地支付了應付的工程款項。二、合同實施的偏差分析通過合同跟蹤，可能會發(fā)現(xiàn)合同實施中存在著偏差，即工程實施實際情況偏離了工程計劃和工程目標，應該及時分析原因，采取措施，糾正偏差，避免損失。合同實施偏差分析的內容包括以下幾個方面。1產(chǎn)生偏差的原因分析通過對合同執(zhí)行實際情況與實施計劃的對比分析，不僅可以發(fā)現(xiàn)合同實施的偏差，而且可以探索引起差異的原因。原因分析可以采用魚刺圖、因果關系分析圖（表）、成本量差、價差、效率差分析等方法定性或定量地進行。2合同實施偏差的責任分析即分析產(chǎn)生合同偏差的原因是由誰引起的，應該由誰承擔責任。責任分析必須以合同為

22、依據(jù)，按合同規(guī)定落實雙方的責任。3合同實施趨勢分析針對合同實施偏差情況，可以采取不同的措施，應分析在不同措施下合同執(zhí)行的結果與趨勢，包括：（1）最終的工程狀況，包括總工期的延誤、總成本的超支、質量標準、所能達到的生產(chǎn)能力（或功能要求）等；（2）承包商將承擔什么樣的后果，如被罰款、被清算，甚至被起訴，對承包商資信、企業(yè)形象、經(jīng)營戰(zhàn)略的影響等；（3）最終工程經(jīng)濟效益（利潤水平。三、合同實施偏差處理根據(jù)合同實施偏差分析的結果，承包商應該采取相應的調整措施，調整措施可以分為：（1）組織措施，如增加人員投人，調整人員安排，調整工作流程和工作計劃等；（2）技術措施，如變更技術方案，采用新的高效率的施工方案

23、等；（3）經(jīng)濟措施，如增加投入，采取經(jīng)濟激勵措施等；（4合同措施，如進行合同變更，簽訂附加協(xié)議，采取索賠手段等。2Z106042掌握施工合同變更管理合同變更是指合同成立以后和履行完畢以前由雙方當事人依法對合同的內容所進行的修改，包括合同價款、工程內容、工程的數(shù)量、質量要求和標準、實施程序等的一切改變都屬于合同變更。工程變更一般是指在工程施工過程中，根據(jù)合同約定對施工的程序、工程的內容、數(shù)量、質量要求及標準等做出的變更。工程變更屬于合同變更，合同變更主要是由于工程變更而引起的，合同變更的管理也主要是進行工程變更的管理。、工程變更的原因工程變更一般主要有以下幾個方面的原因。（1）業(yè)主新的變更指令，

24、對建筑的新要求。如業(yè)主有新的意圖，業(yè)主修改項目計劃、削減項目預算等。（2）由于設計人員、監(jiān)理方人員、承包商事先沒有很好地理解業(yè)主的意圖，或設計的錯誤，導致圖紙修改。（3）工程環(huán)境的變化，預定的工程條件不準確，要求實施方案或實施計劃變更。（4）由于產(chǎn)生新技術和知識，有必要改變原設計、原實施方案或實施計劃，或由于業(yè)主指令及業(yè)主責任的原因造成承包商施工方案的改變。（5）政府部門對工程新的要求，如國家計劃變化、環(huán)境保護要求、城市規(guī)劃變動等。（6）由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調整合同目標或修改合同條款。二、變更范圍和內容根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會等九部委聯(lián)合編制的標準施工招標文件中的通用合同條款的規(guī)定，除專

25、用合同條款另有約定外，在履行合同中發(fā)生以下情形之一，應按照本條規(guī)定進行變更。（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他人實施；（2）改變合同中任何一項工作的質量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；（4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或順序；（5）為完成工程需要追加的額外工作。三、變更權根據(jù)九部委標準施工招標文件中通用合同條款的規(guī)定，在履行合同過程中，經(jīng)發(fā)包人同意，監(jiān)理人可按合同約定的變更程序向承包人作出變更指示，承包人應遵照執(zhí)行。沒有監(jiān)理人的變更指示，承包人不得擅自變更。四、工程變更的程序根據(jù)九部委標準施工招標文件中通用合同條款

26、的規(guī)定，變更的程序如下。1變更的提出2變更指示根據(jù)九部委標準施工招標文件中通用合同條款的規(guī)定，變更指示只能由監(jiān)理人發(fā)出。五、承包人建議根據(jù)九部委標準施工招標文件中通用合同條款的規(guī)定，在履行合同過程中，承包人對發(fā)包人提供的圖紙、技術要求以及其他方面提出的合理化建議，均應以書面形式提交監(jiān)理人。監(jiān)理人應與發(fā)包人協(xié)商是否采納建議。建議被采納并構成變更的，應按合同約定的程序向承包人發(fā)出變更指示。六、變更估價七、估價原則除專用合同條款另有約定外，因變更引起的價格調整按照本款約定處理。（1）已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價。（2）已標價工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似

27、子目的，可在合理范圍內參照類似子目的單價，由監(jiān)理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價。（3）已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤的原則，由監(jiān)理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價。八、記日工 施工合同的索賠2Z106050施工合同索賠索賠是一種正當?shù)臋嗬?，它是合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。合同的雙方都可以向對方提出索賠要求，當一方向另一方提出索賠要求，被索賠方應采取適當?shù)姆瘩g、應對和防范措施，這稱為反索賠。2Z106051掌握施工合同索賠的依據(jù)和證據(jù)一、索賠的依據(jù)索賠的依據(jù)主要有：合同文件，

28、法律、法規(guī)，工程建設慣例。二、索賠的證據(jù)索賠證據(jù)是當事人用來支持其索賠成立或和索賠有關的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關系到索賠的成功與否。證據(jù)不全、不足或沒有證據(jù)，索賠是很難獲得成功的。在工程項目實施過程中，會產(chǎn)生大量的工程信息和資料，這些信息和資料是開展索賠的重要證據(jù)。因此，在施工過程中應該自始至終做好資料積累工作，建立完善的資料記錄和科學管理制度，認真系統(tǒng)地積累和管理合同、質量、進度以及財務收支等方面的資料。常見的工程索賠證據(jù)（教材229-230頁共14點）。三、索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)應該具有真實性、及時性、全面性、關聯(lián)性、有效性。四、索賠成立的條件（）

29、構成施工項目索賠條件的事件索賠事件，又稱為干擾事件，是指那些使實際情況與合同規(guī)定不符合，最終引起工期和費用變化的各類事件。在工程實施過程中，要不斷地跟蹤、監(jiān)督索賠事件，就可以不斷地發(fā)現(xiàn)索賠機會。通常，承包商可以提起索賠的事件有：（1）發(fā)包人違反合同給承包人造成時間、費用的損失；（2）因工程變更（合設計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準的變更）造成的時間、費用損失；（3）由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用的增加；（4）發(fā)包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加；（5

30、）發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失；（6）對合同規(guī)定以外的項目進行檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發(fā)生的損失或費用；（7）非承包人的原因導致工程暫時停工；（8）物價上漲、法規(guī)變化及其他。（二）索賠成立的前提條件索賠的成立，應該同時具備以下三個前提條件：（1）與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；（2）造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任；（3）承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。以上三個條件必須同時具備，缺一不可。 2Z106052掌握施工合同索賠的程序一、索賠意向通知在工

31、程實施過程中發(fā)生索賠事件以后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機會，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定時間內將索賠意向用書面形式及時通知發(fā)包人或者工程師，向對方表明索賠愿望、要求或者聲明保留索賠權利，這是索賠工作程序的第一步。二、索賠意向通知和索賠通知索賠意向通知要簡明扼要地說明以下四個方面的內容：（1）索賠事由發(fā)生的時間、地點、簡單事實情況描述；（2）索賠事件的發(fā)展動態(tài)；（3）索賠依據(jù)和理由；（4）索賠事件對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響。三、索賠資料的準備1在索賠資料準備階段，主要工作有：（1）跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細經(jīng)過；（2）分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責任，確定索賠根據(jù)；（3）損失或

32、損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值；（4）收集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)；（5）起草索賠文件（索賠報告）。2索賠文件的主要內容包括以下幾個方面。（1）總述部分概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程；承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。（2）論證部分論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵。（3）索賠款項（或工期）計算部分如果說索賠報告論證部分的任務是解決索賠權能否成立，則款項計算是為解決能得多少款項。前者定性，后者定量。（4）證據(jù)部分要注意引用的每個證據(jù)的效力或可信程度，對重要的證據(jù)資料最好附以文字說明，或附以確認件。3編寫

33、索賠文件（索賠報告）應該注意以下幾個方面的問題。（1）責任分析應清楚、準確。（2）索賠額的計算依據(jù)要準確，計算結果要準確。（3）提供充分有效的證據(jù)材料。四、索賠文件的提交提出索賠的一方應該在合同規(guī)定的時限內向對方提交正式的書面索賠文件。例如，F(xiàn)IDIC合同條件和我國建設工程施工合同示范文本（GF-99-0201）都規(guī)定，承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28天內或經(jīng)過工程師（監(jiān)理人）同意的其他合理時間內向工程師（監(jiān)理人）提交一份詳細的索賠文件和有關資料。如果干擾事件對工程的影響持續(xù)時間長，承包人則應按工程師（監(jiān)理人）要求的合理間隔（一般為28天），提交中間索賠報告，并在干擾事件影響結束后的28天

34、提交一份最終索賠報告。否則將失去該事件請求補償?shù)乃髻r權利。五、索賠文件的審核對于承包人向發(fā)包人的索賠請求，索賠文件首先應該交由工程師（監(jiān)理人）審核。工程師（監(jiān)理人）根據(jù)發(fā)包人的委托或授權，對承包人的索賠要求進行審核和質疑。六、承包人提出索賠的期限根據(jù)九部委標準施工招標文件中的通用合同條款，承包人提出索賠的期限如下：1承包人按合同約定接受了竣工付款證書后，應被認為已無權再提出合同工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。2承包人按合同約定提交的最終結清申請單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結清證書時終止。七、反索賠的基本內容反索賠的工作內容可以包括兩個方面：一是防止對方提出索賠，二是反擊或反駁對方的索賠要求。要成功地防止對方提出索賠，應采取積極防御的策略。首先是自己嚴格履行合同規(guī)定的各項義務，防止自己違約，并通過加強合同管理，使對方找不到索賠的理由和根據(jù)，使自己處于不能被索賠的地位。其次，如果在工程實施過程中發(fā)生了干擾事件，則應立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集證據(jù)，為提出索賠和反索賠做好兩手準備。如果對方提出了索賠要求或索賠報告，則自己一方應采取各種措施來反擊或反駁對方的索賠要求。常用的措施有：（1）抓對方的失誤，直接向對方提出索賠，以對抗或平衡對方的索賠要求，以求在最終解決索賠時互相讓步或者互不支付；（2）