風(fēng)險管理實施方案.doc

1、風(fēng)險管理實施方案風(fēng)險管理實施總結(jié)一、實施全面風(fēng)險管理的指導(dǎo)思想和工作原則實施全面風(fēng)險管理的指導(dǎo)思想：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，健全和完善企業(yè)全面風(fēng)險管理體系，強化內(nèi)部控制機制建設(shè)，有效防范和化解各類風(fēng)險，培育企業(yè)風(fēng)險文化，進一步增強企業(yè)的抗風(fēng)險能力和市場競爭能力，確保企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。實施全面風(fēng)險管理的原則：統(tǒng)一規(guī)劃，分步實施；突出重點，務(wù)求實效；融入管理，形成文化。二、開展全面風(fēng)險管理的總體思路和工作任務(wù)推進和實施全面風(fēng)險管理的總體思路：為了確保全面風(fēng)險管理工作的的順利推進，按照正珠煤業(yè)調(diào)度室的總體工作部署和安排，兼顧質(zhì)量和進度、有步驟、分層次、分階段開展風(fēng)險管理工作。三、建立風(fēng)險管理組

2、織小組組長：杜全林副組長：陳瑞鵬楊勝豐成員：程劍 黃濤 段志強 段志鵬 傅建華 汪志義在全面風(fēng)險管理工作中，接受風(fēng)險管理的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，并履行以下職責(zé)：1、執(zhí)行風(fēng)險管理基本工作流程。2、研究提出本職能部門重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制。3、研究提出本職能部門的重大決策風(fēng)險評估報告。4、做好本職能部門建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的工作。5、做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作。6、建立健全本職能部門的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)。7、建立本職能部門內(nèi)部控制管理制度。8、辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。四、風(fēng)險管理工作的實施1、風(fēng)險管理體系建設(shè)及運行：在進行風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，建立風(fēng)

3、險分類框架、風(fēng)險事件庫；進行風(fēng)險評估、找出本單位面臨的重大風(fēng)險；制定風(fēng)險管理策略及重大風(fēng)險應(yīng)對方案。與此同時建立全面風(fēng)險管理組織體系、考核體系、報告體系及流程體系。2、內(nèi)部控制體系建設(shè)及運行：重要業(yè)務(wù)內(nèi)部控制評價；制定重要業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制手冊，完善相關(guān)內(nèi)部控制制度；逐步開展風(fēng)險管理信息化建設(shè)，制訂全面風(fēng)險管理信息化建設(shè)規(guī)劃。3、崗位風(fēng)險控制：開展全面風(fēng)險的梳理，明確風(fēng)險管理的關(guān)鍵崗位；制定關(guān)鍵崗位的風(fēng)險管理手冊；開展監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系的建設(shè)工作，建立監(jiān)控預(yù)警工作制度文件。五、有關(guān)要求（一）、風(fēng)險管理組成員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，做好風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。風(fēng)險管理小組應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理工作實施步驟的要

4、求，按月分解、下達風(fēng)險管理工作的具體任務(wù)，要求要保質(zhì)、保量、如期完成。（二）、要求小組領(lǐng)導(dǎo)提高認(rèn)識、高度重視。小組領(lǐng)導(dǎo)要把風(fēng)險管理工作做為當(dāng)前和今后的一項重點工作來抓，按照正珠煤業(yè)有限公司的要求認(rèn)真做好風(fēng)險管理各個階段的工作。（三）、加強領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任、落實人員。調(diào)度主任為推進風(fēng)險管理工作的第一責(zé)任者，對本部室風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)。調(diào)度室在按照公司部署完成規(guī)定任務(wù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)該自覺主動做好本部室業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險管理工作，做好風(fēng)險管理子系統(tǒng)的建設(shè)工作。（四）、加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高風(fēng)險管理的素質(zhì)。積極參加風(fēng)險管理辦公室組織的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高風(fēng)險管理的技能，提高風(fēng)險自我辨識評估、自我評價改進的能力，

5、確保風(fēng)險管理體系的正常運行，使風(fēng)險管理流程不斷優(yōu)化、風(fēng)險管理水平持續(xù)提高。（五）、加強風(fēng)險管理的宣傳報道，大造輿論，提高全員風(fēng)險意識。山西省工業(yè)設(shè)備安裝公司鹽湖海納乙炔項目部20_年12月10日中國時代遠(yuǎn)望科技有限公司 全面風(fēng)險管理實施方案二年十月一、指導(dǎo)思想依據(jù)中國航天科技集團公司關(guān)于印發(fā)的通知（天科審【2021】422號）要求，中國時代遠(yuǎn)望科技有限公司（以下簡稱公司）按照“系統(tǒng)謀劃，分步實施，突出重點，務(wù)求實效”的全面風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，以“構(gòu)建專業(yè)投資控股公司、打造九院軍轉(zhuǎn)民、進出口平臺”為宗旨，逐步開展全面風(fēng)險管理工作。二、全面風(fēng)險管理目標(biāo)全面風(fēng)險管理是由公司及所屬單位的最高決策層

6、、管理層直至每位員工實施的，在各個重要管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中執(zhí)行風(fēng)險管理流程，有效識別和防控風(fēng)險的過程和方法。公司遵照九院“經(jīng)營合規(guī)、風(fēng)險可控、危機化解、實力提升”的全面風(fēng)險管理目標(biāo)開展全面風(fēng)險管理工作。公司及各轄屬單位將逐步梳理各項重要經(jīng)營業(yè)務(wù)及管理流程，查找風(fēng)險點，根據(jù)風(fēng)險管理的要求，確定主要控制點，制定應(yīng)對風(fēng)險的內(nèi)控措施，并把這些措施融入到相關(guān)制度中去。計劃利用3-4年時間，建立一個責(zé)權(quán)明晰的組織體系，培養(yǎng)一支專兼結(jié)合的風(fēng)險管理隊伍，建立一套科學(xué)合理的風(fēng)險管理流程，健全一套規(guī)范且行之有效的制度、規(guī)范體系，在公司形成一種特色鮮明的全面風(fēng)險管理文化。三、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)內(nèi)容及實施途徑（一）

7、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)1、成立由總經(jīng)理擔(dān)任組長的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)為小組成員。全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)推動并落實公司全面風(fēng)險管理工作，對公司全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和工作開展中的重大事項進行管理和決策。2、成立戰(zhàn)略投資及研發(fā)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險、道德與舞弊風(fēng)險、質(zhì)量安全生產(chǎn)風(fēng)險等專業(yè)風(fēng)險管理小組，組長由各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。專業(yè)風(fēng)險管理小組負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)本專業(yè)全面風(fēng)險管理相關(guān)工作，落實公司全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組決議，審議本專業(yè)全面風(fēng)險管理重大事項。3、全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險管理辦公室，其成員由各業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)組成，具體辦事機構(gòu)設(shè)在財務(wù)部。全面風(fēng)險管理辦公

8、室負(fù)責(zé)組織、落實全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組決議；對全面風(fēng)險管理工作開展過程中的問題進行協(xié)調(diào)；審議、提交年度全面風(fēng)險管理總結(jié)報告等。4、公司本級各業(yè)務(wù)部門是貫徹實施風(fēng)險管理工作的專業(yè)部門，是職責(zé)范圍內(nèi)組織開展風(fēng)險管理工作的責(zé)任主體。5、各轄屬單位是公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體和本單位全面風(fēng)險管理的管理主體。各轄屬單位行政一把手是本單位全面風(fēng)險管理第一責(zé)3 任人，負(fù)責(zé)組建本單位全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)，明確本單位全面風(fēng)險管理工作歸口管理部門，設(shè)立全面風(fēng)險管理崗位，落實全面風(fēng)險管理人員。各轄屬單位在公司全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的統(tǒng)一指導(dǎo)下，結(jié)合本單位特點，策劃、開展本單位全面風(fēng)險管理工作，落實公司各業(yè)務(wù)部門

9、相關(guān)專業(yè)風(fēng)險管理要求。6、公司財務(wù)部作為公司全面風(fēng)險管理工作的歸口管理部門，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險管理工作的組織和實施；公司人力資部負(fù)責(zé)對公司各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理體系運行及制度、規(guī)范執(zhí)行的有效性進行監(jiān)督與評價，并提出評價報告；各業(yè)務(wù)部門按職責(zé)范圍對各轄屬單位開展風(fēng)險管理工作過程進行指導(dǎo)和監(jiān)督、檢查。（二）培養(yǎng)專兼結(jié)合的風(fēng)險管理人才隊伍在公司、轄屬單位建立專、兼職全面風(fēng)險管理人員隊伍。對風(fēng)險管理人員進行系統(tǒng)培養(yǎng)，可以通過理論培訓(xùn)、外出調(diào)研、實踐鍛煉等多種方式培養(yǎng)全面風(fēng)險管理骨干隊伍。（三）建立科學(xué)合理的風(fēng)險管理流程1、目標(biāo)引領(lǐng)目標(biāo)引領(lǐng)是指風(fēng)險管理必須以發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)為指引，并貫穿風(fēng)險管理全過程。全面

10、風(fēng)險管理工作必須圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略展開，公司各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位依據(jù)公司綜合發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)發(fā)展目4 標(biāo)，策劃全面風(fēng)險管理的目標(biāo)，并跟蹤發(fā)展戰(zhàn)略變化，適時做出調(diào)整。2、信息收集信息收集是指依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)，對與經(jīng)營、發(fā)展等相關(guān)的信息進行連續(xù)的采集和整理。各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位應(yīng)明確信息收集責(zé)任和要求，理清信息收集渠道，將信息收集納入日常業(yè)務(wù)流程，確保信息收集的及時性和連續(xù)性；并對公司過去曾發(fā)生的風(fēng)險事件和風(fēng)險案例進行梳理、提煉，逐步建立覆蓋各類風(fēng)險的風(fēng)險案例庫，并動態(tài)更新。3、風(fēng)險識別風(fēng)險識別是指查找經(jīng)營管理活動或經(jīng)營事項中的風(fēng)險，并進行鑒別的過程。各業(yè)務(wù)部門、各轄屬單位對公司各項經(jīng)營管理活動

11、或經(jīng)營管理事項中可能影響目標(biāo)或計劃實現(xiàn)的潛在風(fēng)險進行鑒別，并以準(zhǔn)備的文字描述這些風(fēng)險及其特征。4、風(fēng)險評估風(fēng)險評估是指對識別出的風(fēng)險事項和風(fēng)險因素進行定性、定量分析p 、估計，并對風(fēng)險事項和風(fēng)險因素進行排序。（1）進行風(fēng)險評估時，應(yīng)按照風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度，通過對各項風(fēng)險進行比較，排列出重大風(fēng)險并初步確定優(yōu)先管理順序和策略。5 （2）風(fēng)險評估按照評估的主要內(nèi)容和組織程序，分例行風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。（3）在進行例行風(fēng)險評估時，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)圍繞每年確定的總體工作目標(biāo)，對職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險問題進行自我評估，并分析p 、判斷現(xiàn)有管控措施的有效性。按照職責(zé)對所管轄業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險進行分析p 、

12、判斷；對最終識別確認(rèn)的主要風(fēng)險，研究確定合理的或可接受的風(fēng)險控制目標(biāo)，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。（4）專項風(fēng)險評估由業(yè)務(wù)部門對公司發(fā)展較大的經(jīng)營業(yè)務(wù)、重大項目，以及相應(yīng)制度、規(guī)范不定期進行評估，發(fā)現(xiàn)管理流程中存在的漏洞和不足，促進制度、規(guī)范的完善和改進。（5）管理層在進行決策時，應(yīng)充分考慮風(fēng)險評估的判斷結(jié)論和管理建議，將其作為重要決策參考依據(jù)。針對已確認(rèn)的風(fēng)險，結(jié)合可以接受的風(fēng)險水平，明確相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，并在批準(zhǔn)文件中明確風(fēng)險控制責(zé)任及要求。5、風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)對是指對確定的風(fēng)險事項和風(fēng)險因素確定應(yīng)對策略，并制定或采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，以期將風(fēng)險控制在可承受的范圍之內(nèi)。（1）風(fēng)險應(yīng)對策略主要包括

13、風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等策略。6 （2）各項制度、規(guī)范是風(fēng)險應(yīng)對的基礎(chǔ)和重要工具，應(yīng)保證各項制度、規(guī)范制定的合理性和執(zhí)行的有效性。（3）相關(guān)業(yè)務(wù)部門、轄屬單位應(yīng)將確定的主要風(fēng)險逐一與現(xiàn)有控制措施對應(yīng)，通過執(zhí)行風(fēng)險管理流程，建立、健全并實施相關(guān)的制度、規(guī)范。（4）相關(guān)業(yè)務(wù)部門、轄屬單位可根據(jù)自身情況，結(jié)合已有管理、監(jiān)督措施，制定本部門、本單位的風(fēng)險管理應(yīng)對措施和流程。6.風(fēng)險報告風(fēng)險報告是指對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)督結(jié)果進行定期或不定期匯報的程序和要求。各所屬單位按公司要求，提交本單位相應(yīng)的風(fēng)險管理報告。（1）風(fēng)險報告分為例行風(fēng)險管理報

14、告和專項風(fēng)險管理報告。例行風(fēng)險管理報告由全面風(fēng)險管理辦公室每年年底在收集各業(yè)務(wù)部門和轄屬單位風(fēng)險管理報告的基礎(chǔ)上，進行系統(tǒng)整理和全面分析p 后，組織編制，經(jīng)全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，用于管理決策和向九院報送。專項風(fēng)險管理報告包括重大待決策事項風(fēng)險管理報告、重大事項風(fēng)險管理報告和項目風(fēng)險管理報告，由各業(yè)務(wù)部門組織編寫，并按業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常管理渠道報送全面風(fēng)險管理小組，同時抄報九院審計部。專項風(fēng)險管理報告的主要內(nèi)容要7 納入例行風(fēng)險管理報告。各轄屬單位按風(fēng)險管理小組及其他業(yè)務(wù)部門要求，提交本單位相應(yīng)風(fēng)險管理報告。（2）風(fēng)險報告應(yīng)從實際出發(fā)，緊密圍繞當(dāng)前經(jīng)濟形勢和公司發(fā)展的實際需要，全面、客觀、真實地

15、反映當(dāng)前生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能存在的問題和應(yīng)對措施。（3）公司應(yīng)建立風(fēng)險應(yīng)急機制，對于日常風(fēng)險管理中重大或緊急問題，由業(yè)務(wù)部門及時發(fā)出預(yù)警，根據(jù)實際情況編制專項報告，并及時報全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并提醒相關(guān)單位給予關(guān)注，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險或損失進行評估，采取切實措施進行整改。（4）風(fēng)險報告的填寫和報送應(yīng)嚴(yán)格按照公司相關(guān)保密工作規(guī)定開展，任何參與風(fēng)險報告填報工作的單位或個人均對報告相關(guān)事項有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。7、監(jiān)督和改進監(jiān)督和改進是指為確保全面風(fēng)險管理體系得到有效運行所采取的持續(xù)監(jiān)控，并實施改進的過程。（1）各業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對本專業(yè)風(fēng)險管理情況進行自查和監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，逐

16、步完善本專業(yè)風(fēng)險管理報告。（2）全面風(fēng)險管理辦公室可定期對相關(guān)各業(yè)務(wù)部門、轄屬單位的風(fēng)險管理執(zhí)行情況進行抽查，將有關(guān)情況向全面8 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報，并做出通報，根據(jù)抽查結(jié)果或已出現(xiàn)的重大風(fēng)險管理問題，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略，改進和完善風(fēng)險管理流程。（3）人力資部按照業(yè)務(wù)分工對各業(yè)務(wù)部門和轄屬單位開展的全面風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督與評價，并提出全面風(fēng)險管理評價報告。（四）健全規(guī)范有效的全面風(fēng)險管理工作制度全面風(fēng)險管理工作制度是指為確保全面風(fēng)險管理工作正常開展而形成的一套規(guī)章制度。建立、健全全面風(fēng)險管理制度是確保全面風(fēng)險管理工作正常、建立長效機制的有效保證。公司和各轄屬單位應(yīng)做好院全面風(fēng)險管理各項工

17、作制度的宣貫工作，并結(jié)合本單位和實際需要制定相應(yīng)的全面風(fēng)險管理制度，將風(fēng)險管理理念、要求、流程和方法融入到各項經(jīng)營管理活動中。（五）形成特色鮮明的全面風(fēng)險管理文化采取多種方式，引導(dǎo)廣大員工樹立風(fēng)險意識，自覺在日常工作中執(zhí)行風(fēng)險管理流程，運用風(fēng)險管理技術(shù)和方法，防患于未然，最終形成廣大員工認(rèn)同和踐行的全面風(fēng)險管理文化。四、實施步驟：公司實施全面風(fēng)險管理，分為三個階段9 (一)第一階段 啟動、試點階段（2021年-2021年9月） 初步建立全面風(fēng)險管理工作系統(tǒng)，形成全面風(fēng)險管理總體規(guī)劃，開展培訓(xùn)宣傳并完成試點工作。1、建立組織體系，啟動全面風(fēng)險管理工作建立公司及轄屬單位兩級責(zé)權(quán)明晰的全面風(fēng)險管理工

18、作組織體系；結(jié)合單位具體情況和管理層級，對全面風(fēng)險管理工作進行策劃，啟動全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。2、開展宣傳，培育全面風(fēng)險管理文化組織公司和各轄屬單位有關(guān)人員參加集團公司和九院全面風(fēng)險管理各項動員、培訓(xùn)及座談等活動；邀請外部專業(yè)人員開展全面風(fēng)險管理的培訓(xùn)。3、開展全面風(fēng)險管理試點工作依據(jù)本級各業(yè)務(wù)部門和各轄屬單位前期匯報的風(fēng)險點從中選取一到兩個單位和部門做試點，要求針對各自的對戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營發(fā)展影響較大的一到兩個風(fēng)險點按照風(fēng)險管理流程和要求進行風(fēng)險預(yù)測與分析p ；各部門、各轄屬單位在風(fēng)險的梳理識別中，根據(jù)本單位的實際情況，查找影響目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險控制點，并制定、落實相關(guān)風(fēng)險防控措施，建立健全相

19、關(guān)的制度規(guī)范。4、結(jié)合每年內(nèi)、外審提出的整改意見，全面風(fēng)險管理辦公室出具本年的全面的風(fēng)險管理年度工作總結(jié)，提請全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報九院審計部備案。（二）第二階段 推廣、規(guī)范階段（2021年10月20_年12月）深入查找企業(yè)風(fēng)險點，預(yù)見這些風(fēng)險，力求防患于未然。逐步建立全面風(fēng)險管理長效機制。1、梳理業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程，完善、整合現(xiàn)有制度、規(guī)范，形成有效、高效的全面風(fēng)險管控制度、規(guī)范體系。2、完善重大投資決策或關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程風(fēng)險管理，逐步拓展風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)范圍。3、依據(jù)集團的要求，定期向上級風(fēng)險管理職能機構(gòu)或其他機構(gòu)報告風(fēng)險管理有關(guān)信息。（三）第三階段 完善、提高階段（20_年1月以后） 通過深

20、入推進全面風(fēng)險管理工作，使公司軟實力得到明顯提升，基本具備與公司“構(gòu)建專業(yè)投資控股公司”的總體目標(biāo)相適應(yīng)的風(fēng)險管控能力。1、通過系統(tǒng)評價全面風(fēng)險管理體系的有效性和效率。尋找體系改進機會，進行持續(xù)改進。2、深入推進全面風(fēng)險管理文化建設(shè)，營造全面風(fēng)險管理的氛圍，形成員工認(rèn)同，樂于踐行的全面風(fēng)險管理文化。為扎實推進我局黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，貫徹落實廉政風(fēng)險防范管理試點工作實施意見，進一步落實自治州頭預(yù)防腐敗的有關(guān)要求，加強干部職工的政治思想素質(zhì)和黨風(fēng)黨紀(jì)教育，加強對權(quán)力運行的監(jiān)督和制約，提高廣大干部職工服務(wù)科學(xué)發(fā)展的能力和水平，推進我局懲防腐敗體系建設(shè)，切實開展好廉政風(fēng)險防范管理試點工作，結(jié)合我局工作實

21、際，特制定本實施方案。一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求（一）指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，通過建立廉政風(fēng)險查找、防范、處置、監(jiān)控機制，強化風(fēng)險教育，深化體制改革，完善管理制度，加強作風(fēng)監(jiān)督，著力防止和化解廉政風(fēng)險，保證權(quán)力行使安全、資金運行安全、項目建設(shè)安全和干部成長安全，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化和法制化水平，為促進自治州經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展做好服務(wù)工作。（二）目標(biāo)要求認(rèn)真貫徹自治州紀(jì)委十屆五次全會精神，積極落實會議賦予我局的相關(guān)任務(wù)，結(jié)合我局黨風(fēng)廉政建設(shè)工作部署，按照突出重點、分步實施、扎實推進、務(wù)求實效的要求，緊緊圍繞執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)相對

22、集中的重點崗位，從教育、制度、監(jiān)督入手，進一步提高我局干部職工依法履職能力和勤政廉政意識，努力營造廉潔從政的良好環(huán)境。二、主要內(nèi)容及實施范圍圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，認(rèn)真查找領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等五個方面易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險點，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三種防控措施，通過制訂方案、貫徹執(zhí)行、調(diào)整修正、總結(jié)評估四個環(huán)節(jié)，探索對預(yù)防腐敗工作進行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理的方法措施，把對權(quán)力的監(jiān)督制約貫穿于行政事務(wù)和業(yè)務(wù)工作的各個方面，有效控制和及時化解崗位廉政風(fēng)險。此次廉政風(fēng)險防范管理工作范圍包含局機關(guān)全體人員及直屬事業(yè)單位全體工作

23、人員，重點范圍包括：局領(lǐng)導(dǎo)和中層干部；涉及城鄉(xiāng)規(guī)劃、建筑業(yè)管理、工程招投標(biāo)監(jiān)管、質(zhì)量和安全監(jiān)督、房地產(chǎn)管理、勘察設(shè)計、施工圖審查等環(huán)節(jié)工作人員；具有行政執(zhí)法權(quán)的執(zhí)法人員；具體負(fù)責(zé)或參與相應(yīng)行政許可業(yè)務(wù)的工作人員。三、方法步驟按照自治州的統(tǒng)一部署，我局廉政風(fēng)險防范管理工作從今年5月中旬開始到今年11月基本結(jié)束，活動分五個階段進行。（一）宣傳發(fā)動階段（20_年5月）本階段的主要任務(wù)是：局黨組成立組織機構(gòu)，制定廉政，并組織開展廉政風(fēng)險防范教育，使全體黨員干部明確實行廉政風(fēng)險防范管理的重要性和必要性，明確指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求、主要內(nèi)容和方法步驟，動員黨員干部積極主動參與廉政風(fēng)險防范管理，增強主動接受監(jiān)督

24、的自覺性。（二）排查廉政風(fēng)險階段（20_年6月）本階段的主要任務(wù)是：采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評、集體定的方法查找廉政風(fēng)險點。認(rèn)真查找廉政風(fēng)險。按照全員參與的要求，分單位（科室）、崗位兩個層面，結(jié)合自身職能，通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等五類風(fēng)險，在本單位公示，接受群眾監(jiān)督。科學(xué)確定風(fēng)險等級。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度，由高到低對廉政風(fēng)險定級，實行動態(tài)管理、全方位監(jiān)控。各單位（科室）、各崗位人員先自評風(fēng)險等級，由分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，經(jīng)局紀(jì)檢組審查后報黨組會議研究確定；各單位、各科室廉政風(fēng)險等級由黨組會議研究確定

25、，報自治州廉政風(fēng)險防范試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。（三）制定防范措施階段（20_年7月）本階段的主要任務(wù)是：按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。各崗位人員、科室的防范措施，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后報局紀(jì)檢組審核備案；局領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政風(fēng)險防范措施，報自治州廉政風(fēng)險防范管理試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。各單位（科室）、崗位的防控措施，經(jīng)審核確定后，在本單位公示公開。依據(jù)查找出的廉政風(fēng)險點和制定的防范措施，按照分級負(fù)責(zé)的原則，進行廉政談話，并從全局觀念、服務(wù)意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進行崗位廉政承諾。（四）運行階段（20_年8月至9月）本階段的主要任務(wù)是：根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)

26、險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對廉政風(fēng)險等級較高的權(quán)力，在分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對廉政風(fēng)險等級一般的權(quán)力，在單位（科室）領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對廉政風(fēng)險較低的權(quán)力，由單位（科室）領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。為扎實推進我局黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，貫徹落實廉政風(fēng)險防范管理試點工作實施意見，進一步落實自治州頭預(yù)防腐敗的有關(guān)要求，加強干部職工的政治思想素質(zhì)和黨風(fēng)黨紀(jì)教育，加強對權(quán)力運行的監(jiān)督和制約，提高廣大干部職工服務(wù)科學(xué)發(fā)展的能力和水平，推進我局懲防腐敗體系建設(shè)，切實開展好廉政風(fēng)險防范管理試點工作，結(jié)合我局工作實際，特制定本實施方案。一、指導(dǎo)思想和目標(biāo)要求（一）指導(dǎo)

27、思想以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，通過建立廉政風(fēng)險查找、防范、處置、監(jiān)控機制，強化風(fēng)險教育，深化體制改革，完善管理制度，加強作風(fēng)監(jiān)督，著力防止和化解廉政風(fēng)險，保證權(quán)力行使安全、資金運行安全、項目建設(shè)安全和干部成長安全，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化和法制化水平，為促進自治州經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展做好服務(wù)工作。（二）目標(biāo)要求認(rèn)真貫徹自治州紀(jì)委十屆五次全會精神，積極落實會議賦予我局的相關(guān)任務(wù)，結(jié)合我局黨風(fēng)廉政建設(shè)工作部署，按照突出重點、分步實施、扎實推進、務(wù)求實效的要求，緊緊圍繞執(zhí)法權(quán)、管理權(quán)相對集中的重點崗位，從教育、制度、監(jiān)督入手，進一步提高我局

28、干部職工依法履職能力和勤政廉政意識，努力營造廉潔從政的良好環(huán)境。二、主要內(nèi)容及實施范圍圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，認(rèn)真查找領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等五個方面易發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險點，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三種防控措施，通過制訂方案、貫徹執(zhí)行、調(diào)整修正、總結(jié)評估四個環(huán)節(jié)，探索對預(yù)防腐敗工作進行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理的方法措施，把對權(quán)力的監(jiān)督制約貫穿于行政事務(wù)和業(yè)務(wù)工作的各個方面，有效控制和及時化解崗位廉政風(fēng)險。此次廉政風(fēng)險防范管理工作范圍包含局機關(guān)全體人員及直屬事業(yè)單位全體工作人員，重點范圍包括：局領(lǐng)導(dǎo)和中層干部；涉及城鄉(xiāng)規(guī)劃、建

29、筑業(yè)管理、工程招投標(biāo)監(jiān)管、質(zhì)量和安全監(jiān)督、房地產(chǎn)管理、勘察設(shè)計、施工圖審查等環(huán)節(jié)工作人員；具有行政執(zhí)法權(quán)的執(zhí)法人員；具體負(fù)責(zé)或參與相應(yīng)行政許可業(yè)務(wù)的工作人員。三、方法步驟按照自治州的統(tǒng)一部署，我局廉政風(fēng)險防范管理工作從今年5月中旬開始到今年11月基本結(jié)束，活動分五個階段進行。（一）宣傳發(fā)動階段（2021年5月）本階段的主要任務(wù)是：局黨組成立組織機構(gòu)，制定廉政風(fēng)險防范管理工作實施方案，并組織開展廉政風(fēng)險防范教育，使全體黨員干部明確實行廉政風(fēng)險防范管理的重要性和必要性，明確指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求、主要內(nèi)容和方法步驟，動員黨員干部積極主動參與廉政風(fēng)險防范管理，增強主動接受監(jiān)督的自覺性。（二）排查廉政風(fēng)險

30、階段（2021年6月）本階段的主要任務(wù)是：采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評、集體定的方法查找廉政風(fēng)險點。認(rèn)真查找廉政風(fēng)險。按照全員參與的要求，分單位（科室）、崗位兩個層面，結(jié)合自身職能，通過個人自查、相互評查、集體排查等方式，全面深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等五類風(fēng)險，在本單位公示，接受群眾監(jiān)督?？茖W(xué)確定風(fēng)險等級。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度，由高到低對廉政風(fēng)險定級，實行動態(tài)管理、全方位監(jiān)控。各單位（科室）、各崗位人員先自評風(fēng)險等級，由分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，經(jīng)局紀(jì)檢組審查后報黨組會議研究確定；各單位、各科室廉政風(fēng)險等級由黨組會議研究確定，報自治州廉政風(fēng)險防范試點

31、工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。（三）制定防范措施階段（2021年7月）本階段的主要任務(wù)是：按照前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的要求制定防控措施。各崗位人員、科室的防范措施，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后報局紀(jì)檢組審核備案；局領(lǐng)導(dǎo)班子成員的廉政風(fēng)險防范措施，報自治州廉政風(fēng)險防范管理試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。各單位（科室）、崗位的防控措施，經(jīng)審核確定后，在本單位公示公開。依據(jù)查找出的廉政風(fēng)險點和制定的防范措施，按照分級負(fù)責(zé)的原則，進行廉政談話，并從全局觀念、服務(wù)意識、依法行政、勤政廉潔、工作實績五個方面進行崗位廉政承諾。（四）運行階段（2021年8月至9月）本階段的主要任務(wù)是：根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，實行

32、分級管理、分級負(fù)責(zé)。對廉政風(fēng)險等級較高的權(quán)力，在分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對廉政風(fēng)險等級一般的權(quán)力，在單位（科室）領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對廉政風(fēng)險較低的權(quán)力，由單位（科室）領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。結(jié)合管理中發(fā)現(xiàn)的新的廉政風(fēng)險點，及時調(diào)整修正廉政風(fēng)險內(nèi)容和防控措施；建立健全領(lǐng)導(dǎo)制度、工作制度、運行制度、檢查制度、考核制度等保障措施，全面風(fēng)險管理實施方案模板1 附件2._ _公司全面風(fēng)險管理項目實施方案（模板） 編制：_部 審核：_日期： 批準(zhǔn)：_日期： 二_年_月 目錄一、風(fēng)險管理體系實施的背景和目標(biāo).（一）實施背景.1公司業(yè)務(wù)特點.1）優(yōu)勢1）外部監(jiān)管要求.1指導(dǎo)思想（四）風(fēng)險管理體系的實施范圍、框架及方法.1實施范圍1基本原則.2依據(jù).（六）風(fēng)險管理體系的工作內(nèi)容及成果231風(fēng)險識企目別與內(nèi)業(yè)內(nèi)標(biāo)控流程