法律意見書模板

1、精品文檔關(guān)于對(duì)xxx資產(chǎn)處置情況之法律意見書xxx律師事務(wù)所xxxx律師事務(wù)所關(guān)于對(duì)xxx資產(chǎn)處置情況的法律意見書緯法意口第號(hào)根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國民事訴訟法、最高人民法院關(guān) 于適用中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見、最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行 中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定、最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī) 定等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，安徽緯綸律師事務(wù)所（以下稱“本所”）接受 xxx公司 的委托，指派何建生律師、盧海霞律師（以下稱“本所律師”），關(guān)于對(duì)輕型汽車配件有限公司資產(chǎn)處置情況的法律意見書。第一節(jié) 律師聲明xxx律師事務(wù)所是在中國注冊(cè)的律師事務(wù)所，注冊(cè)地址為

2、安徽省xxxx,有資格依據(jù)中國的法律、法規(guī)提供本法律意見書項(xiàng)下之法律意見。安徽緯倫律師事務(wù)所及本所律師依據(jù)證券法、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法和律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則等規(guī)定及本法律意見書出具日 以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原 則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所 發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān) 相應(yīng)法律責(zé)任。本所律師僅就與本次發(fā)行有關(guān)的法律問題發(fā)表法律意見，并不對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì) 等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見。在本法律意見書中涉及會(huì)計(jì)、審計(jì)等內(nèi)容時(shí)，均為嚴(yán)格按照有 關(guān)

3、中介機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告引述，并不意味著本所律師對(duì)這些內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性做出 任何明示或默示的保證。為出具本法律意見書，本所律師審查了發(fā)行人提供的與本次發(fā)行相關(guān)的文件和資 料。對(duì)于出具本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的事實(shí)，本所律師依賴于政府有關(guān)主管部門、發(fā)行人或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件。在出具本法律意見書的過程中，本所律師已得到發(fā)行人的如下保證：其提供的文 件復(fù)印件與原件一致；文件中的蓋章及簽字全部真實(shí)；其提供的文件以及有關(guān)的口頭 陳述均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、無遺漏，且不包含任何誤導(dǎo)性的信息；一切足以影響本次 發(fā)行的事實(shí)和文件均已向本所律師披露，且無任何隱瞞、疏漏之處。本法律意見書

4、僅供發(fā)行人為本次發(fā)行之目的而使用，不得被用于其他任何目的。 本所律師在此同意，發(fā)行人可以將本法律意見書作為本次發(fā)行所必備的法定文件，隨其他申報(bào)材料一起上報(bào)有關(guān)部門，并依法對(duì)所發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。第二節(jié)法律意見書正文一、本次發(fā)行的批準(zhǔn)和授權(quán)1、本次發(fā)行的方案具體內(nèi)容根據(jù)發(fā)行人2015年私募債券定向發(fā)行說明書，本次發(fā)行的方案為：(1)債券名稱：(2)發(fā)行規(guī)模：(3)發(fā)行方式：(4)票面金額：(5)發(fā)行價(jià)格：(6)債券期限：(7)債券利率及其確定方式：(8)發(fā)行對(duì)象：符合規(guī)定的合格投資者。(9)承銷方式：(10)計(jì)息方式：(11)還本付息方式：(12)募集資金用途：(13)擔(dān)保方式及范圍：2、本

5、次發(fā)行的批準(zhǔn)和授權(quán)根據(jù)發(fā)行人董事會(huì)決議及相關(guān)批準(zhǔn)文件，授權(quán)發(fā)行人 xxx辦理本次發(fā)行的相關(guān)事 宜，包括但不限于：(1)依據(jù)國家法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定和董事會(huì)決議，根據(jù)公司和市 場(chǎng)的實(shí)際情況，決定本次發(fā)行的具體發(fā)行方案，以及修訂、調(diào)整本次發(fā)行的發(fā)行條款 等與發(fā)行方案相關(guān)的一切事宜；(2)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，辦理本次發(fā)行的申報(bào)事宜，以及在發(fā)行完成后辦理本次發(fā) 行私募債券的轉(zhuǎn)讓事宜；(3)為本次發(fā)行的私募債券選擇債券受托管理人，簽署債券受托管理協(xié)議 以及制定債券持有人會(huì)議規(guī)則；(4)為本次發(fā)行設(shè)立償債保障金專戶，用于兌息、兌付資金的歸集和管理；(5)負(fù)責(zé)具體實(shí)施和執(zhí)行本次發(fā)行及申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓事宜，包括但

6、不限于根據(jù)有關(guān)監(jiān) 管部門的要求制作、修改、報(bào)送本次發(fā)行、申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓的申報(bào)材料，簽署相關(guān)申報(bào)文件 及其他法律文件；(6)如國家法律法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)政策或市場(chǎng)條件發(fā)生變化，除根據(jù)有關(guān) 法律法規(guī)及公司章程規(guī)定必須由董事會(huì)重新決議的事項(xiàng)外，可依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定、監(jiān)管部門的意見對(duì)本次發(fā)行的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)作適當(dāng)調(diào)整或根據(jù) 實(shí)際情況決定是否繼續(xù)開展本次發(fā)行的相關(guān)工作；(7)全權(quán)負(fù)責(zé)辦理與本次發(fā)行及申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的其他事項(xiàng)；(8)本授權(quán)有效期自董事會(huì)審議通過之日起至上述授權(quán)事項(xiàng)辦理完畢之日止。本所律師認(rèn)為：發(fā)行人現(xiàn)行的公司章程合法有效；發(fā)行人已就本次發(fā)行取得 內(nèi)部權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該等批準(zhǔn)的內(nèi)容

7、和程序符合公司法、定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則 (試行)等法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定；發(fā)行人股東及發(fā)行人對(duì)總經(jīng)理辦理 本次發(fā)行相關(guān)事宜的授權(quán)范圍、程序合法有效。本次發(fā)行尚需提交安徽省股權(quán)托管交 易中心備案。二、發(fā)行人本次發(fā)行的主體資格1、發(fā)行人的基本情況發(fā)行人于 年 月 日成立，注冊(cè)資金元發(fā)行人的經(jīng)營范圍為截至年 月 日，發(fā)行人資產(chǎn)總計(jì) 元，負(fù)債總計(jì) 元，所有者權(quán)益合計(jì)為 元。年，發(fā)行人實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入 元，利潤總額 元，凈利潤 元。2、發(fā)行人的股東3、發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員經(jīng)核查發(fā)行人的公司章程并根據(jù)發(fā)行人說明，發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理 人員的具體情況如下：(1)發(fā)行人設(shè)董事會(huì)，成員為 人

8、，分別為 ；(2)發(fā)行人設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員為 人，分別為 ；（3）發(fā)行人高級(jí)管理人員具體為：本所律師認(rèn)為：發(fā)行人系合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，其持有的企業(yè) 法人營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員設(shè)置符合 公司法 等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。三、本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件發(fā)行人本次發(fā)行屬于有限責(zé)任公司定向發(fā)行私募債券。經(jīng)逐項(xiàng)核查，發(fā)行人符合 公司法、定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的定 向發(fā)行私募債券的實(shí)質(zhì)條件，具體為：1、發(fā)行人系依據(jù)中國法律于2012年10月合法設(shè)立并有效存續(xù)的境內(nèi)有限責(zé)任 公司，符合定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）第十條第（一）項(xiàng)之規(guī)定。2、根據(jù)發(fā)行

9、人的書面確認(rèn)并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，發(fā)行人近三年不存在違法和 重大違規(guī)行為，符合定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）第十條第（二）項(xiàng)之規(guī)定。3、根據(jù)定向發(fā)行說明書，本期債券募集資金元，將全部用于廢棄礦山地質(zhì)環(huán)境整治項(xiàng)目，募集資金用途與發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)且符合國家產(chǎn)業(yè)政策，符合定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）第十條第（三）項(xiàng)之規(guī)定。4、本期債券采用固定利率形式，票面年利率由合格投資者與發(fā)行人協(xié)商確定， 本次債券票面年利率確定為，發(fā)行利率符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合定向 私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）第十條第（四）項(xiàng)之規(guī)定。5、根據(jù)發(fā)行人的內(nèi)部決議及定向發(fā)行說明書約定，本次發(fā)行以非公開方式 進(jìn)行，發(fā)行對(duì)象為符合定向私募

10、債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）的不超過投資者，符合定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）第三條之規(guī)定。6、發(fā)行人xx年、xx年度的財(cái)務(wù)報(bào)告已經(jīng)xxx審計(jì)分別出具了 xxx會(huì)審字【xxxx】 第xxx號(hào)、xxx會(huì)審字【xxx】第xxx號(hào)，符合定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）第十 二條第（八）項(xiàng)之規(guī)定。本所律師認(rèn)為：發(fā)行人本次定向發(fā)行私募債券符合公司法、定向私募債業(yè) 務(wù)細(xì)則（試行）等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的定向發(fā)行私募債券的實(shí)質(zhì)條 件。四、本期債券的信用評(píng)級(jí)經(jīng)核查，本期債券不進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。五、本次發(fā)行的投資者權(quán)益保護(hù)1、私募債券受托管理人（1）根據(jù)發(fā)行人與xx銀行股份有限公司簽署的xx有限公司與xx銀行股份有 限公司關(guān)

11、于xxx公司發(fā)行xx年私募債券債券受托管理協(xié)議（以下簡稱“私募債 券受托管理協(xié)議”），發(fā)行人聘請(qǐng) xx銀行股份有限公司擔(dān)任本次發(fā)行私募債券的 受托管理人，依法履行債券受托管理人職責(zé)，在債券存續(xù)期限內(nèi)，由xx銀行股份有限公司代表債券持有人根據(jù)私募債券受托管理協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的最大 利益。（2）經(jīng)核查發(fā)行人與xx銀行股份有限公司簽署的私募債券受托管理協(xié)議， 其明確規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)及私募債券受托管理人的職責(zé)，并對(duì)受托管理報(bào)酬、 受托管理人的變更、違約與救濟(jì)等事項(xiàng)作出明確約定。發(fā)行人已在定向發(fā)行說明書 對(duì)私募債券受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容進(jìn)行了披露，并且約定投資者認(rèn)購本期債券 視作同意私募債

12、券受托管理協(xié)議。本所律師認(rèn)為：xx銀行股份有限公司未擔(dān)任本期私募債券的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，其具備擔(dān)任私募債券受托管理人的主體資格。xx銀行股份有限公司作為債券受托管理人應(yīng)履行 的職責(zé)約定及私募債券受托管理協(xié)議的內(nèi)容符合定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行） 之規(guī)定。2、私募債券持有人會(huì)議規(guī)則（1）發(fā)行人與xx銀行股份有限公司根據(jù)定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）及相 關(guān)法律文件的規(guī)定制定了xx有限公司xx年私募債券之債券持有人會(huì)議規(guī)則（以 下簡稱“私募債券持有人會(huì)議規(guī)則”）。私募債券持有人會(huì)議規(guī)則對(duì)私募債 券持有人通過私募債券持有人會(huì)議行使權(quán)利的范圍、程序等事項(xiàng)進(jìn)行了約定，并明確規(guī)定了私募債券持有人會(huì)議的召集、會(huì)議的議案與

13、通知、會(huì)議召開、會(huì)議的表決與決 議等內(nèi)容。（2）發(fā)行人已在定向發(fā)行說明書中對(duì)私募債券持有人會(huì)議規(guī)則的主要 內(nèi)容進(jìn)行了披露，并且約定投資者認(rèn)購本期債券視作同意發(fā)行人制定的 私募債券持 有人會(huì)議規(guī)則。本所律師認(rèn)為：發(fā)行人與私募債券受托管理人制定的私募債券持有人會(huì)議規(guī)則 內(nèi)容符合定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）之規(guī)定。3、其他投資者保護(hù)機(jī)制安排（1）償債保障金專戶發(fā)行人已在xx銀行設(shè)立償債保障金專戶，用于兌息、兌付資金的歸集和管理， 并聘請(qǐng)?jiān)撔袚?dān)任本期債券的償債保障金專戶監(jiān)管人，與該行簽訂了xx有限公司xx年私募債券資金及賬戶監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“資金及賬戶監(jiān)管協(xié)議”）。在償 債資金安排上，償債賬戶監(jiān)管人應(yīng)

14、在本期債券的付息日或兌付日前xx個(gè)工作日之前向發(fā)行人發(fā)出劃款通知書，要求發(fā)行人按資金及賬戶監(jiān)管協(xié)議的約定按時(shí)足額劃 付償債資金。在本期債券當(dāng)期應(yīng)付本息支付日前 xx個(gè)工作日償債賬戶資金數(shù)額不足 以支付本期債券當(dāng)期應(yīng)付本息，或在本金到期日的 xx日前累計(jì)提取的償債保障金余 額未達(dá)到當(dāng)期應(yīng)償付本金的xx%勺情況下，償債賬戶監(jiān)管人應(yīng)及時(shí)通知發(fā)行人和債券 受托管理人。發(fā)行人自收到償債賬戶監(jiān)管人書面通知之日起xx個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向償債賬戶補(bǔ)足資金以確保本期債券當(dāng)期應(yīng)付本息能夠完全償付。（2）發(fā)行人已在定向發(fā)行說明書中作出如下承諾：在私募債券付息日十個(gè) 工作日前，將應(yīng)付利息全額存入償債保障金專戶； 在本金到

15、期日三十日前累計(jì)提取的 償債保障金余額不低于當(dāng)期應(yīng)償還本金的 20%若發(fā)行人不能按期償付債券本息或者 到期未能按期償付債券本息時(shí)，公司將至少采取如下措施：1）不向股東分配利潤；2） 暫緩重大對(duì)外投資、收購兼并等資本性支出項(xiàng)目的實(shí)施；3）調(diào)減或停發(fā)董事和高級(jí)管理人員的工資和獎(jiǎng)金；4）主要責(zé)任人不得調(diào)離；在本期債券存續(xù)期間內(nèi)，若未能 足額提取償債保障金，不以現(xiàn)金方式進(jìn)行利潤分配。經(jīng)本所律師核閱，發(fā)行人設(shè)立償債保障金專戶的相關(guān)約定，符合定向私募債業(yè) 務(wù)細(xì)則（試行）第三十七條的規(guī)定。4、本次發(fā)行的擔(dān)保根據(jù)xxx有限公司出具的擔(dān)保函，xx有限公司為本次發(fā)行的不超過 xx元的 私募債券提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保

16、，保證范圍包括債券本金及利息，以及違約金、損害 賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用和其他應(yīng)支付的費(fèi)用， 保證期間為本次私募債存續(xù)期及私募 債到期之日起二年。本所律師認(rèn)為：xx有限公司為本次發(fā)行所出具擔(dān)保函內(nèi)容符合擔(dān)保法及 相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。六、發(fā)行人信息披露安排發(fā)行人已在定向發(fā)行說明書中對(duì)本期債券存續(xù)期間發(fā)行人應(yīng)當(dāng)履行的信息披 露義務(wù)作出了安排，主要包括：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在完成私募債券登記后五個(gè)工作日內(nèi)，披露當(dāng)期私募債券的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、利率、期限以及定向發(fā)行說明書等文件；發(fā)行人應(yīng) 當(dāng)及時(shí)披露其在私募債券存續(xù)期內(nèi)可能發(fā)生的影響其償債能力的重大事項(xiàng)；在私募債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照本中心規(guī)定披露本金兌付、付息

17、事項(xiàng)；發(fā)行人的董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過 5%的股東轉(zhuǎn)讓私募債券的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)發(fā)行 人，并通過發(fā)行人在轉(zhuǎn)讓達(dá)成后三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行披露。本所律師認(rèn)為：發(fā)行人的信息披露方式和內(nèi)容安排符合定向私募債業(yè)務(wù)細(xì)則（試 行）之規(guī)定。七、發(fā)行人的對(duì)外擔(dān)保經(jīng)核查，截至xx年xx月，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保。八、發(fā)行人的重大訴訟、仲裁或行政處罰經(jīng)核查并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)，截至xx年xx月底，發(fā)行人不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見 的、可能對(duì)發(fā)行人及本次發(fā)行造成重大不利影響或?qū)嵸|(zhì)性障礙的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。九、發(fā)行人定向發(fā)行說明書的評(píng)價(jià)本所律師審閱了定向發(fā)行說明書，確認(rèn)定向發(fā)行說明書與本法律意見不 存在矛盾，其內(nèi)容和格式