第四章資本主義經(jīng)濟制度

1、第四章 資本主義經(jīng)濟制度一、資本主義前社會經(jīng)濟制度的更替資本主義經(jīng)濟制度產(chǎn)生以前，人類社會先后經(jīng)歷了原始公社制度、奴隸占有制度和封建制度。原始公社制度：大約300萬年以前，人類最初級最漫長的社會原始社會產(chǎn)生。在原始社會，勞動者對自然界的認知水平低下，勞動對象范圍狹窄，勞動工具簡陋（初期未經(jīng)加工的石器，后來粗加工的石刀、石斧，金屬工具的利用較晚）。這就決定了原始社會必須集體活動，生產(chǎn)資料公有，同時產(chǎn)品平均分配。這是因為由于人們征服、改造自然的能力低下，只有集體勞動才能存活下來。集體勞動的全部成果僅能夠維持生存，幾乎沒有剩余產(chǎn)品。不實行平均分配就會破壞集體的生產(chǎn)。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，社會分工的出現(xiàn)，

2、尤其是隨著金屬工具的使用和第二次社會大分工后，商品的生產(chǎn)和交換得到擴展，并在物物交換的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了一般等價物-貨幣。這使得私有制和商品經(jīng)濟獲得更大發(fā)展，氏族成員之間貧富分化日趨嚴重，階級分化越發(fā)明顯。一方面，氏族首領(lǐng)利用權(quán)力占有大量生產(chǎn)資料，并且將戰(zhàn)俘作為奴隸，成為奴隸主；另一方面，普通氏族成員和廣大勞動者則日趨貧困破產(chǎn)淪為奴隸，這樣，奴隸社會出現(xiàn)了。奴隸占有制度：人類歷史上最殘酷、最野蠻的剝削制度,但也是人類社會發(fā)展史上的一大進步，促進了奴隸社會生產(chǎn)力的發(fā)展：（1）勞動力的數(shù)量增加。（原始社會末期戰(zhàn)俘被殺掉，奴隸制下成為奴隸，變成勞動力）（2）奴隸主占有大量的生產(chǎn)資料和奴隸，有可能在分工協(xié)作

3、的基礎(chǔ)上組織大規(guī)模生產(chǎn)，提高勞動生產(chǎn)率。（3）強制奴隸勞動，使腦力與體力勞動相分離,促進了奴隸社會經(jīng)濟、文化、科學(xué)、藝術(shù)的發(fā)展，促進了古代文化的空前繁榮。另一方面，奴隸主階級殘酷的剝削和壓迫，使奴隸們常常以破壞工具、虐待牲畜等的方式表示反抗，奴隸們仇視勞動。 另外，農(nóng)民與手工業(yè)者除受到奴隸主的剝削外，還受到商人資本與高利貸資本的盤剝，日趨破產(chǎn)。由于農(nóng)民與手工業(yè)者是奴隸制國家兵役的主要負擔(dān)者及主要納稅人，所以他們的破產(chǎn)造成了奴隸制國家軍事力量的衰敗和經(jīng)濟沒落。這種矛盾促使奴隸主貴族將大莊園的土地分成小塊給變成自由民的奴隸和破產(chǎn)農(nóng)民耕種，向他們收取一定數(shù)量的地租，實行所謂“隸農(nóng)制”。隸農(nóng)制的出現(xiàn)表

4、明奴隸社會已開始向封建社會過渡。封建制度的基本特征：（1）封建土地所有制是封建社會生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)。封建地主擁有大部分土地，并以此對無地或少地的農(nóng)奴或農(nóng)民進行剝削。（2）超經(jīng)濟強制是封建地主階級維持封建統(tǒng)治的條件。所謂“超經(jīng)濟強制”是指由于農(nóng)民對地主的人身依附關(guān)系，地主除對農(nóng)民享有經(jīng)濟特權(quán)外，還可以任意打罵、懲罰、甚至處死農(nóng)民。（3）封建地租是地主階級剝削農(nóng)民的主要形式。勞役地租：初期較原始的地租形式。農(nóng)民用自己的牲畜和農(nóng)具在規(guī)定的期間到地主的莊園提供無償勞動。缺乏積極性且效率低下。（地主直接經(jīng)營土地）。實物地租：地主不再經(jīng)營土地，租給農(nóng)民，收取一定的實物作為其土地所有權(quán)在經(jīng)濟上的實現(xiàn)。調(diào)動了農(nóng)

5、民生產(chǎn)的積極性。以上兩者以自然經(jīng)濟為基礎(chǔ)。貨幣地租：封建社會末期，隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展和貨幣作用的日趨廣泛。實物地租逐步為貨幣地租所代替。農(nóng)民可根據(jù)市場供求關(guān)系的變化靈活地安排生產(chǎn)經(jīng)營方向，進一步提高了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。但無論是實物地租還是貨幣地租，其地租額都較高，這樣就促進了農(nóng)民的破產(chǎn)和分化，為未來的資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。4、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽、確立過程 最初的資本主義生產(chǎn)關(guān)系是在封建社會后期簡單商品生產(chǎn)者分化的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。隨著社會分工的發(fā)展，工商業(yè)特別是手工業(yè)發(fā)展迅速。生產(chǎn)條件好，掌握新技術(shù)的手工業(yè)者突破封建行會的限制，使用更多的幫工，不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模，成為使用雇工勞動的經(jīng)

6、營管理者；條件差的手工業(yè)者則貧困破產(chǎn)成雇傭勞動者，這樣，簡單商品生產(chǎn)者的分化成為工業(yè)資本家與雇傭勞動者產(chǎn)生的途徑之一。 商業(yè)資本通過對家庭手工業(yè)者的直接剝削控制，成為工業(yè)資產(chǎn)階級形成的另一條重要途徑。商人利用壟斷地位壓低價格收購手工業(yè)者的產(chǎn)品；以手工業(yè)生產(chǎn)上所需的原材料來償付貨款；向手工業(yè)者提供包括勞動工具在內(nèi)的重要生產(chǎn)資料，手工業(yè)者則按日期、規(guī)格等領(lǐng)取一定的報酬。這樣，手工業(yè)者經(jīng)濟上失去獨立性,淪為雇傭工人，商人則成為工業(yè)資本家。 由于農(nóng)民被卷入了商品生產(chǎn)和商品交換，農(nóng)村中出現(xiàn)了富裕階層形成富農(nóng)。富農(nóng)不斷購買土地，擴大生產(chǎn)規(guī)模。而貧困農(nóng)民失去土地被迫出賣勞動力。富農(nóng)經(jīng)濟表明農(nóng)業(yè)中出現(xiàn)了資本主

7、義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽。 資本原始積累為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展準(zhǔn)備了大量的雇傭勞動者和巨額貨幣財富兩個最基本的條件。資本原始積累的方式：用暴力剝奪農(nóng)民的土地。（15世紀70年代19世紀初英國的“圈地運動”）新興資產(chǎn)階級在海外掠奪殖民地、進行奴隸貿(mào)易、販賣毒品等，加速貨幣財富積累。在國內(nèi)利用國家權(quán)力通過發(fā)行公債、增加捐稅和保護關(guān)稅等制度，聚斂財富。 資本原始積累促進了資本主義經(jīng)濟的迅速發(fā)展，但封建地主階級在政治上占據(jù)統(tǒng)治地位，阻礙著資本主義的發(fā)展。為此，新興資產(chǎn)階級團結(jié)工人、農(nóng)民和城市貧民等被壓迫階級發(fā)動資產(chǎn)階級革命。資產(chǎn)階級革命的勝利，標(biāo)志著封建制度的滅亡和資本主義制度的確立，人類歷史開始步入資本主

8、義時代。二、貨幣轉(zhuǎn)化為資本1、商品流通形式與資本流通形式：資本最初總是表現(xiàn)為一定數(shù)量的貨幣，但貨幣本身并不是資本。作為貨幣的貨幣與作為資本的貨幣是不同的。主要表現(xiàn)在商品流通形式與資本流通形式的區(qū)別上。商品流通形式：商品貨幣商品從形式上看是先賣后買；從內(nèi)容上看是兩種不同商品相交換，貨幣充當(dāng)媒介手段；從交換目的上看是為了取得使用價值。資本流通形式：貨幣商品更多的貨幣從形式上看是先買后賣；從內(nèi)容上看是用貨幣換回更多的貨幣，貨幣充當(dāng)價值增值的手段；交換目的不是為了獲得使用價值而是為了獲得增值價值。2、貨幣轉(zhuǎn)化為資本的前提條件：生產(chǎn)資料作為生產(chǎn)手段，在生產(chǎn)使用過程中只轉(zhuǎn)移原有價值，不會帶來價值增值；而勞

9、動力這種商品不僅能夠創(chuàng)造價值，而且能夠創(chuàng)造超過自身價值的剩余價值。所以，勞動力成為商品，是貨幣轉(zhuǎn)化為資本的前提條件。勞動力成為商品必須具備的兩個條件：勞動者有權(quán)支配自己的勞動力；勞動者沒有生產(chǎn)資料，只能讓渡自己的勞動力。勞動力商品的價值是由生產(chǎn)或再生產(chǎn)勞動力這種商品所需要的社會必要勞動時間決定的。包括三部分：維持自身必要的生活資料價值。勞動者養(yǎng)活家屬所必需的生活資料價值。勞動者的教育、訓(xùn)練費用。3、資本的價值增值過程根據(jù)馬克思的勞動二重性學(xué)說，可分兩步考察資本的價值增值過程。首先，“到達一點”的價值形成過程，即預(yù)付資本價值的補償過程。一方面，工人的具體勞動作用于資本家的生產(chǎn)資料，在生產(chǎn)新的使用

10、價值的時候，把已經(jīng)消耗或轉(zhuǎn)換形態(tài)的生產(chǎn)資料的價值轉(zhuǎn)移到新的商品中去。另一方面，工人進行具體勞動的同時，耗費了抽象勞動，形成商品的新價值。如：某紡織廠生產(chǎn)資料支出12元，購買工人勞動3元（一天工作6小時）。經(jīng)過工人勞動生產(chǎn)出10斤棉紗價值15元（轉(zhuǎn)移過來的費用12元，工人創(chuàng)造新價值3元）。正好補償了資本家的預(yù)付資本，資本價值增值的目的沒有實現(xiàn)。其次，超過“一定點”的價值形成過程，即價值增值過程。為了實現(xiàn)價值的增值，資本家可以把工人的工作時間延長6小時，即12小時/天。這樣資本家的預(yù)付資本：12元×23元27元12小時生產(chǎn)20斤棉紗的價值：15元×230元兩者之差為3元（剩余價

11、值）?？梢?，剩余價值就是由雇傭工人勞動創(chuàng)造的、被資本家無償占有的、超過勞動力價值的價值。三、不變資本與可變資本資本在生產(chǎn)過程中通常表現(xiàn)為兩種形式：一部分以生產(chǎn)資料的形式存在，另一部分以勞動力的形式存在。表現(xiàn)在生產(chǎn)資料上的這部分資本，在工人勞動的作用下,其實物形態(tài)被耗費掉或轉(zhuǎn)換存在形態(tài)，其價值一次或逐漸地轉(zhuǎn)移到新的產(chǎn)品中，不會發(fā)生量的變化，所以叫不變資本。而勞動力在生產(chǎn)過程中的使用能創(chuàng)造新價值，不僅包括自身的價值，還包括剩余價值，發(fā)生了量的變化，使價值增值故稱為可變資本。四、剩余價值的生產(chǎn)方法1、剩余價值率剩余價值是由可變資本帶來的，馬克思把剩余價值與可變資本的比率稱為剩余價值率。剩余價值率(m

12、)另外，由于工人在必要勞動時間中是生產(chǎn)勞動力價值或可變資本價值，用剩余勞動時間生產(chǎn)剩余價值的，所以上式可改為：剩余價值率(m)2、剩余價值絕對量（M）取決于兩個因素：剩余價值率的高低；可變資本總量的多少在可變資本總量固定的條件下，較高的剩余價值率會使資本家獲得更多的剩余價值。3、剩余價值的生產(chǎn)方法（1）絕對剩余價值生產(chǎn)方法：在必要勞動時間不變的條件下，由于延長勞動日而絕對增加剩余勞動時間所生產(chǎn)的剩余價值。假設(shè)原工作日為12小時，必要及剩余勞動時間均為6小時，則若工作日延長到15小時，必要勞動時間仍為6小時，剩余勞動時間為9小時，則 m=（9÷6）X100%=150%可見，延長剩余勞動

13、時間會使資本家的剩余價值增加。另外，增加勞動強度會使工人更加緊張地工作，在同等的時間內(nèi)消耗更多的體力和腦力，等于延長了勞動日，所以，個別企業(yè)由于提高勞動強度而產(chǎn)生的剩余價值，也屬于絕對剩余價值的范疇。（2）相對剩余價值的生產(chǎn)方法：是指在勞動日長度不變的條件下，由于必要勞動時間縮短，使剩余勞動時間相對延長所生產(chǎn)的剩余價值。這種方法主要是通過全社會改進技術(shù)，提高勞動生產(chǎn)率，從而使生產(chǎn)勞動力價值所需要的必要勞動時間縮短，剩余勞動時間相對延長而實現(xiàn)?？梢?，相對剩余價值的生產(chǎn)是以整個社會勞動生產(chǎn)率的提高為條件的。4、超額剩余價值：是指個別資本家通過提高勞動生產(chǎn)率，使商品的個別價值低于社會價值，而比一般資

14、本家多得的那部分剩余價值。五、成本價格與利潤現(xiàn)實經(jīng)濟中，在資本家看來，商品價值由兩部分構(gòu)成：成本價格（CV）與利潤（P）。當(dāng)我們把剩余價值當(dāng)作全部預(yù)付資本帶來的產(chǎn)物或增加額時，剩余價值就轉(zhuǎn)化為利潤形態(tài)。這樣，商品的價值：W=C+V+M=K+P(注：C+V=K,M=P)如果用C表示預(yù)付總成本，則利潤率不同部門和企業(yè)的利潤率水平是不同的，以一年期為例，年利潤率為：（其中：v表示預(yù)付可變資本；n代表資本的周轉(zhuǎn)次數(shù)，即預(yù)付可變資本在一年中,在多個生產(chǎn)過程中被實際使用的次數(shù)。）P與m成正比；資本周轉(zhuǎn)次數(shù)（n）的快慢，決定可變資本在一年中被實際使用的次數(shù)，次數(shù)越多，剩余價值就越多，因而利潤率也超高，反之，

15、則相反。即P與n成正比。 資本有機構(gòu)成V/C。如v在預(yù)付總資本C中占的比重小，即不變資本所占的比重大，則資本有機構(gòu)成高；反之,資本有機構(gòu)成則低。在其它條件一定的情況下。P與資本有機構(gòu)成發(fā)生反方向變動。六、產(chǎn)業(yè)資本和平均利潤由于資本有機構(gòu)成以及資本周轉(zhuǎn)次數(shù)的影響，不同部門和企業(yè)利潤率是有差別的，這種差別必然引起資本家之間的競爭。競爭將首先在一個部門內(nèi)部（產(chǎn)業(yè)內(nèi)）展開。追逐更多剩余價值的內(nèi)在沖動和激烈競爭的外在壓力，促使資本家不斷改進技術(shù)，更新設(shè)備、不斷擴大投資規(guī)模，從而使不變資本的投入增加單個企業(yè)的資本有機構(gòu)成提高整個部門的平均資本有機構(gòu)成也不斷提高。這就會導(dǎo)致不同部門間（產(chǎn)業(yè)間）資本有機構(gòu)成高

16、低的差別，從而決定了不同部門間利潤率水平的差別。產(chǎn)業(yè)間的競爭是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭在社會范圍內(nèi)的進一步展開與擴大。產(chǎn)業(yè)間的競爭主要表現(xiàn)為追求有利的投資部門而展開的競爭。由于部門間的生產(chǎn)技術(shù)及企業(yè)間競爭造成在不同的部門存在著不同的資本有機構(gòu)成和資本周轉(zhuǎn)速度，這樣在剩余價值率相同的條件下，不同部門間的利潤率水平是不同的。其中資本有機構(gòu)成比較高的生產(chǎn)部門利潤率水平低；資本有機構(gòu)成比較低的生產(chǎn)部門利潤率水平高；中位資本有機構(gòu)成的利潤率則屬于平均水平。即等量資本獲得了不同的利潤。這與資本家要求等量資本獲得等量利潤形成尖銳矛盾。下表表明：在相同m的前提下，各部門的利潤率P是不同的。這就必然導(dǎo)致資本在不同部門間的轉(zhuǎn)

17、移，直至利潤基本達到均衡。部門資本M(P)商品價值商品價格P社會平均利潤率平均利潤CVC+v低位構(gòu)成食品7030100100%3013012030%20%20(100X20%)中位構(gòu)成紡織8020100100%2012012020%20%20高位構(gòu)成機械9010100100%1011012010%20%20總計24060300-60360360-M/(C+V):60/30060注：教材71頁?？梢?，在社會預(yù)付總資本中，投在資本有機構(gòu)成高的部門占的比重大，平均利潤率就低；反之，投在資本有機構(gòu)成比較低的部門比重大，平均利潤率就高。七、商業(yè)資本和平均利潤 1、產(chǎn)業(yè)資本：是指投放在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、

18、采礦業(yè)和為物質(zhì)資料生產(chǎn)部門服務(wù)的交通運輸業(yè)的資本。最根本的特征就在于它生產(chǎn)剩余價值，這一根本特征使產(chǎn)業(yè)資本在整個資本主義經(jīng)濟體系中居于基礎(chǔ)地位。其他一切形態(tài)的資本都是在產(chǎn)業(yè)資本活動的基礎(chǔ)上展開自己特有的運動。 產(chǎn)業(yè)資本包括購買、生產(chǎn)、銷售三個連續(xù)的階段，并相應(yīng)地采取貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種資本形態(tài)。隨著生產(chǎn)規(guī)模和流通量的日益增大，為減少費用，將流通業(yè)務(wù)專門交給具有特有優(yōu)勢的商人去完成，使商品資本職能從產(chǎn)業(yè)資本中獨立出來，形成商業(yè)資本。2、商業(yè)資本：是指投資于流通領(lǐng)域的資本。從表面形式來看，商業(yè)資本家是從流通中即從購銷差價中實現(xiàn)利潤的。實質(zhì)上，商業(yè)利潤的真正來源是產(chǎn)業(yè)資本家讓渡給商業(yè)資本

19、家的一部分利潤，是產(chǎn)業(yè)工人在生產(chǎn)過程中所創(chuàng)造的剩余價值的一部分。即：商業(yè)資本家利用折扣的辦法，按低于生產(chǎn)價格（指商品價值，W=c+v+m或W=K+p）的價格向產(chǎn)業(yè)資本家購買商品，再按生產(chǎn)價格向消費者（生產(chǎn)消費與生活消費）銷售產(chǎn)品，從購銷差價中實現(xiàn)商業(yè)利潤。商業(yè)資本家與產(chǎn)業(yè)資本家之間也存在競爭，資本在生產(chǎn)部門和商業(yè)部門之間自由移動，最終會使商業(yè)利潤率與產(chǎn)業(yè)利潤率平均化，分獲平均利潤。八、借貸資本的特點借貸資本：是由閑置貨幣資本轉(zhuǎn)化而來，為了取得利息而貸出的貨幣資本。借貸資本具有不同于職能資本的特點：（1）借貸資本是借貸資本家為了取得利息而暫時貸給職能資本家使用的貨幣資本。（2）借貸資本的使用，使

20、資本所有權(quán)和使用權(quán)相分離。（3）借貸資本家與職能資本家都對利潤擁有某種索取權(quán)。借貸資本家出讓貨幣資本使用權(quán)獲得利息，職能資本家獲得企業(yè)利潤。這是兩者對平均利潤的分割。九、資本主義土地所有權(quán)和地租1、資本主義農(nóng)業(yè)中的基本經(jīng)濟關(guān)系 （補充）在資本主義社會，存在地主、農(nóng)業(yè)資本家、農(nóng)業(yè)工人三大階級，地主把土地租給農(nóng)業(yè)資本家，農(nóng)業(yè)資本家交地租，農(nóng)業(yè)資本家雇傭農(nóng)業(yè)工人從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動，農(nóng)業(yè)工人勞動中創(chuàng)造剩余價值，農(nóng)業(yè)資本家得到了平均利潤(農(nóng)業(yè)資本屬于職能資本)，超額利潤(剩余價值中超過平均利潤以上的部分)被農(nóng)業(yè)資本家以地租的形式交給地主。因此： （1）資本主義地租是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式。 （2）資本主義地租

21、的實質(zhì)是超額利潤。 （3）資本主義地租反映了兩重經(jīng)濟關(guān)系： 一是地主和農(nóng)業(yè)資本家共同剝削、瓜分農(nóng)業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值的關(guān)系； 二是地主和農(nóng)業(yè)資本家的關(guān)系，地主把土地租給農(nóng)業(yè)資本家，由農(nóng)業(yè)資本家來交地租。 2、資本主義地租的兩種形式(1)地租：是土地所有權(quán)在經(jīng)濟上的實現(xiàn)形式，是土地所有者憑借土地所有權(quán)所獲得的經(jīng)濟收入。在資本主義社會，土地根據(jù)其肥沃程度和地理位置等自然條件劃分為三類：優(yōu)等地，中等地，劣等地。(2)資本主義地租有兩種形式A. 級差地租：租佃較好土地的農(nóng)業(yè)資本家向大土地所有者繳納的超額利潤。它是由優(yōu)等地和中等地農(nóng)產(chǎn)品的個別生產(chǎn)價格低于按劣等地個別生產(chǎn)價格決定的社會生產(chǎn)價格的差額決

22、定的。 由于農(nóng)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)價格不能以中等地或優(yōu)等地的生產(chǎn)條件決定，這樣，租佃優(yōu)等和中等地的農(nóng)業(yè)資本家獲得超額利潤，必須向土地所有者繳納級差地租，以保證租種劣等地的農(nóng)業(yè)資本家能獲得平均利潤。否則，劣等地將無人租種，導(dǎo)致社會上農(nóng)產(chǎn)品嚴重供不應(yīng)求。級差地租產(chǎn)生的原因是對土地的資本主義經(jīng)營壟斷：農(nóng)業(yè)中自然條件優(yōu)越的土地是有限的，而好地一旦被某些農(nóng)業(yè)資本家租佃，就排斥其他農(nóng)業(yè)資本家再來使用上好的土地。B. 絕對地租：優(yōu)、中、劣各類土地絕對必須繳納的地租。由于農(nóng)業(yè)資本家也要求按等量資本獲取等量利潤的原則獲得平均利潤。這樣，農(nóng)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)價格就必須由劣等地的生產(chǎn)條件決定。這使得租種劣等地的農(nóng)業(yè)資本家把農(nóng)產(chǎn)品按高于生產(chǎn)價格的價值出售，為在平均利潤以上有一個余額用來繳納地租提供了前提條件。即農(nóng)產(chǎn)品按照價值（指高于生產(chǎn)價格的價值）出售，就可以在扣除成本價格和平均利潤