工程總承包項目合同管理控制程序

1、 項目合同管理控制程序1、 目的通過工程總承包項目合同管理的控制程序，明確在合同管理控制過程中，公司的各職能機(jī)構(gòu)和各級管理人員的職責(zé)和作用;準(zhǔn)確理解合同有關(guān)條款的內(nèi)容和含義，明確發(fā)包方和承包方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù);確認(rèn)發(fā)包方和承包方履行合同的能力;防范和控制合同風(fēng)險;并形成有關(guān)記錄和文件，使合同的簽訂和履約過程處于受控狀態(tài)，以保證公司的市場信譽(yù)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。2、 合同的范圍本控制程序適用于公司承接的工程總承包項目所涉及的包括總承包合同、設(shè)計合同、建設(shè)工程施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、施工內(nèi)部承包合同、材料設(shè)備買賣合同等。3、合同管理的內(nèi)容總承包合同管理的主要內(nèi)容包括：3.1 接收

2、合同文本并檢查、確認(rèn)其完整性和有效性。3.2 熟悉和研究合同文本，全面了解和明確業(yè)主的要求。3.3 確定項目合同控制目標(biāo)，制定實施計劃和保證措施。3.4對項目合同變更進(jìn)行管理。3.5對合同履行中發(fā)生的違約、爭議、索賠等事宜進(jìn)行處理。3.6對合同文件進(jìn)行管理。3.7 進(jìn)行合同收尾。4、職責(zé)4.1 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)重大合同的批準(zhǔn)簽訂。（合同金額在一百萬元以上）。4.2 公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)一般合同的批準(zhǔn)簽訂（合同金額在一百萬元以下）。4.3合同管理部負(fù)責(zé)公司各類合同的管理工作，具體職責(zé)是：431負(fù)責(zé)組織宣傳、學(xué)習(xí)貫徹合同法、建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；432負(fù)責(zé)對合同專用章、合同示范文

3、本、法人授權(quán)委托書的發(fā)放和管理；433 負(fù)責(zé)建設(shè)工程施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、施工內(nèi)部承包合同、買賣合同的檔案管理；434負(fù)責(zé)國家、省、市有關(guān)合同示范文本的推廣使用工作，負(fù)責(zé)公司有關(guān)示范文本的編制和推廣使用工作；435負(fù)責(zé)各部門提交的各類合同的合法性、可行性、有利性審查，并出具審查意見；436負(fù)責(zé)公司內(nèi)部承包合同的洽談；437 負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查各分公司施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包工合同、物資設(shè)備買賣合同的履行情況；438負(fù)責(zé)公司各類合同備案工作；439負(fù)責(zé)本制度的監(jiān)督執(zhí)行。4310 參與公司各類合同糾紛的調(diào)查。44 公司項目部負(fù)責(zé)總承包合同以及各類合同的洽談工作。441項目業(yè)務(wù)部

4、負(fù)責(zé)建設(shè)工程施工合同洽談工作。442項目采購部負(fù)責(zé)材料設(shè)備采購、設(shè)備租賃合同的洽談工作。443項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同的洽談與簽訂工作45項目經(jīng)理部經(jīng)理（或分管副經(jīng)理）負(fù)責(zé)工程總承包合同的具體履行工作。其主要職責(zé)是：451負(fù)責(zé)宣傳、貫徹有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，組織學(xué)習(xí)所在工程項目的各類合同并熟悉內(nèi)容，做好合同交底工作；452履行合同中規(guī)定的職責(zé)，監(jiān)督分包工程的進(jìn)度及工程質(zhì)量；453 監(jiān)督材料、設(shè)備的驗收；454負(fù)責(zé)所在項目所有合同的日常管理工作，收集、記錄、整理和保存與合同有關(guān)的協(xié)議、函件，辦理工程變更和簽證，并及時提交公司合同管理部；455 收集、整理索賠資料，提供索賠依據(jù)，書

5、寫索賠報告；456 監(jiān)督所在項目各類合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時向公司合同管理部報告。5合同評審5.1.合同主體的審查訂立合同前，應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的主體資格、資信能力、履約能力進(jìn)行調(diào)查，不得與不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的組織簽訂合同，也不得與法人單位簽訂與該單位履約能力明顯不相符的經(jīng)濟(jì)合同。簽訂建設(shè)工程施工合同要重點審查業(yè)主的項目立項文件、招標(biāo)文件，以確定發(fā)包人的主體資格；審查項目資金落實程度及業(yè)主以往合同履約情況，以確定業(yè)主的履約能力。簽訂分包合同要重點審查承包人的營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍、資質(zhì)等級、管理能力和實際業(yè)績。公司一般不與自然人簽訂經(jīng)濟(jì)合同，確有必要簽訂經(jīng)濟(jì)合同，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會研究同意。

6、5.2合同的形式訂立合同，除即時交割（銀貨兩訖）的簡單小額經(jīng)濟(jì)事務(wù)外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。"書面形式"是指合同書、補(bǔ)充協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報、傳真、電子郵件等），除情況緊急或條件限制外，公司一般要求采用正式的合同書形式，有示范文本（包括公司制定的示范文本）的應(yīng)當(dāng)使用示范文本。5.3合同的內(nèi)容5.3.1建設(shè)工程總承包合同、建設(shè)工程設(shè)計合同、建設(shè)工程監(jiān)理合同、建設(shè)工程施工合同、各類分包合同、工程項目施工內(nèi)部承包合同等應(yīng)當(dāng)按照國家或公司制定的示范文本和公司編制的操作指導(dǎo)書規(guī)定的內(nèi)容填寫。5.3.2其他合同（主要指買賣合同）的內(nèi)容：1）.當(dāng)事人的名稱、住所：合同抬頭、落款

7、、公章以及對方當(dāng)事人提供的資信情況載明的當(dāng)事人的名稱、住所應(yīng)保持一致。2）.合同標(biāo)的：合同標(biāo)的應(yīng)具有唯一性、準(zhǔn)確性，買賣合同應(yīng)詳細(xì)約定規(guī)格、型號、商標(biāo)、產(chǎn)地、等級等內(nèi)容；服務(wù)合同應(yīng)約定詳細(xì)的服務(wù)內(nèi)容及要求；對合同標(biāo)的無法以文字描述的應(yīng)將圖紙作為合同的附件。3）.數(shù)量：合同應(yīng)采用國家標(biāo)準(zhǔn)的計量單位，一般應(yīng)約定標(biāo)的物數(shù)量，常年經(jīng)銷合同無法約定確切數(shù)量的應(yīng)約定數(shù)量的確定方式（如電報、傳真、送貨單、發(fā)票等）。4）.質(zhì)量：有國家標(biāo)準(zhǔn)，部門行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)約定所采用標(biāo)準(zhǔn)的代號；農(nóng)副產(chǎn)品，化工產(chǎn)品等可以用指標(biāo)描述的產(chǎn)品應(yīng)約定主要指標(biāo)要求（標(biāo)準(zhǔn)已涵蓋的除外）；憑樣品支付的應(yīng)約定樣品的產(chǎn)生方式及樣品存放

8、地點。5）.價款或報酬：價款或者報酬應(yīng)在合同中明確，采用折扣形式的應(yīng)約定合同的實際價款；價款的支付方式如轉(zhuǎn)帳支票、匯票（電匯、票匯、信匯）、托收、信用證、現(xiàn)金等應(yīng)予以明確；價款或報酬的支付期限應(yīng)約定確切日期或約定在一定的日期后多少日內(nèi)。6）.履行期限、地點和方式履行期限應(yīng)具有確定性，難以在合同中確定具體期限的應(yīng)約定確定期限的方式；合同履行地點應(yīng)力爭作對本方有利的約定，如買賣合同一般約定交貨地點為本公司倉庫或本公司的住所地；約定具體地名的應(yīng)明確至市轄區(qū)或縣一級；買賣合同在合同中一般應(yīng)約定交付的手續(xù)，即合同履行的標(biāo)志，如托運(yùn)單、倉庫保管員簽單等。7）.合同的擔(dān)保合同中對方事人要求提供擔(dān)?；虮痉揭?/p>

9、對方當(dāng)事人提供擔(dān)保的，應(yīng)結(jié)合具體情況根據(jù)擔(dān)保法的要求辦理相關(guān)手續(xù)。8）.合同的解釋合同文本中所有文字應(yīng)具有排它性的解釋，對可能引起岐義的文字和某些非法定專用詞語應(yīng)在合同中進(jìn)行解釋。9）.保密條款對技術(shù)類合同和其他涉及經(jīng)營信息、技術(shù)信息的合同應(yīng)約定保密承諾與違反保密承諾時的違約責(zé)任。10）.合同聯(lián)系制度履地期限長的重大經(jīng)濟(jì)合同應(yīng)當(dāng)約定合同雙方聯(lián)系制度。11）.違約責(zé)任根據(jù)合同法作適當(dāng)約定，注意合同的公平性。12）.解決爭議的方式解決爭議的方式可選擇仲裁或起訴，選擇仲裁的應(yīng)明確約定仲裁機(jī)構(gòu)的名稱，雙方對仲裁機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致意見的，可選擇第三地仲裁機(jī)構(gòu)。6、合同簽訂的工作程序6.1建設(shè)工程施工合同的

10、簽訂6.1.1合同洽談前，公司業(yè)務(wù)部必須按本制度4.1條的規(guī)定對發(fā)包人的綜合情況進(jìn)行考察。建設(shè)工程施工合同中投標(biāo)中標(biāo)的項目，要審查業(yè)主的招標(biāo)文件、我方的投標(biāo)書、中標(biāo)書、紀(jì)要、往來函等文書，召集有關(guān)部門認(rèn)真組織合同洽談準(zhǔn)備會，制定談判的原則和方案。6.1.2合同洽談過程中，對于涉及擔(dān)保、預(yù)付款、各類保證金等費(fèi)用較大的項目，按重新進(jìn)行評審。合同談判人員負(fù)責(zé)向合同執(zhí)行單位進(jìn)行書面交底。6.1.3合同主要條款商定后，由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)起草文本，附合同購合同會審表交相關(guān)部門（項目部、合同管理部、財務(wù)部等）進(jìn)行會審后，公司分管副總經(jīng)理（或總經(jīng)濟(jì)師、合同主審人員）認(rèn)為已經(jīng)基本沒有異議的，提交審查意見，報公司法定代

11、表人或委托代理人批準(zhǔn)簽字。工程項目經(jīng)理和營銷項目經(jīng)理必須參與合同簽訂活動的全過程。6.1.4合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后，按法律法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的，由合同管理部門負(fù)責(zé)辦理。按規(guī)定須經(jīng)上級有關(guān)部門批準(zhǔn)才能簽訂的合同必須經(jīng)批準(zhǔn)后才能簽訂。6.2勞務(wù)（專業(yè)）分包合同的簽訂6.2.1合同洽談前，公司業(yè)務(wù)部必須按本制度4.1條的規(guī)定對分包人的綜合情況進(jìn)行考察，要求分包方提供以下證件原件：有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、施工許可證、施工收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)證書、安全資格證書、勞務(wù)隊伍資格證書、關(guān)于簽訂合同的法定代表人身份證明書或法人授權(quán)委托書。6.2.2項目經(jīng)理部在符合分包方條件的企業(yè)中

12、進(jìn)行招（議）標(biāo)工作。合同管理部對招標(biāo)文件、評標(biāo)辦法及合同條件進(jìn)行審查，并對招標(biāo)工作進(jìn)行監(jiān)督。6.2.3勞務(wù)（專業(yè)）分包隊伍中標(biāo)后，在征得業(yè)主同意（若建設(shè)工程施工合同有此約定）后，由項目經(jīng)理部（重大分包合同應(yīng)報公司總經(jīng)理審批）與分包方簽訂分包施工合同。工程所在地地方主管部門有分包合同示范文本的，采用該示范文本地方主管部門無示范文本的采用公司制定的示范文本。6.2.4項目部在簽訂合同后，應(yīng)將合同文本報公司合同管理部備案。6.3 材料設(shè)備采購合同的簽訂材料設(shè)備采購合同由采購部根據(jù)建設(shè)工程合同要求與供應(yīng)方進(jìn)行洽談，擬訂合同條款，交項目經(jīng)理部、合同管理部會審后，由采購部簽訂，合同管理部加蓋合同專用章，重

13、大買賣合同會審后，由總經(jīng)理批準(zhǔn)簽訂。6.4 其他經(jīng)濟(jì)合同的簽訂其他經(jīng)濟(jì)合同由主辦人員與對方當(dāng)事人商談后擬好合同條款，附合同會審表報部門（項目）經(jīng)理審批或預(yù)審，在部門（項目）經(jīng)理權(quán)限范圍內(nèi)的合同由部門（項目）經(jīng)理批準(zhǔn)，由部門（項目經(jīng)理部）合同管理員加蓋合同專用章；內(nèi)部承包合同和其他重大經(jīng)濟(jì)合同由部門（項目）經(jīng)理簽署意見后由合同管理部進(jìn)行合法性審查，報總經(jīng)理批準(zhǔn)簽訂。6.5合同正式簽訂后，合同文本除相關(guān)部門自行保管外，應(yīng)當(dāng)隨合同評審表交存公司合同管理部一份備案。7、合同實施計劃編制7.1 合同簽訂后，項目部應(yīng)及時編制合同實施計劃，內(nèi)容包括：項目實施總體安排、分包策劃、合同實施保證體系等。 7.2

14、合同實施保證體系應(yīng)與公司管理體系協(xié)調(diào)一致，并對同時承接的其它合同作出總體協(xié)調(diào)安排，所簽訂的各分包合同及自行完成的工作責(zé)任的分配，應(yīng)能涵蓋主合同的總體責(zé)任，在價格、進(jìn)度、組織等方面符合主合同的要求。7.3 合同實施計劃應(yīng)規(guī)定必要的合同實施工作程序。8、合同實施控制8.1 合同實施前，合同談判人員應(yīng)進(jìn)行合同交底。合同交底應(yīng)包括：合同的主要內(nèi)容、合同實施的主要風(fēng)險、合同簽訂工程中的特殊問題、合同實施計劃和合同實施責(zé)任分配等內(nèi)容。8.2 公司管理層應(yīng)監(jiān)督項目部的合同執(zhí)行行為，并協(xié)調(diào)各分包人的合同實施工作。8.3 合同管理部應(yīng)督促項目部進(jìn)行合同跟蹤和診斷，合同跟蹤和診斷應(yīng)符合下列要求：8.3.1全面收集

15、并分析合同實施的信息，將合同實施情況與合同實施計劃進(jìn)行對比分析，找出其中的偏差。8.3.2定期診斷合同履行情況，診斷內(nèi)容應(yīng)包括合同執(zhí)行差異的原因分析、責(zé)任分析以及實施趨向預(yù)測。應(yīng)及時通報實施情況及存在問題，提出有關(guān)意見和建議，并采取相應(yīng)措施。8.4合同的變更和解除 8.4.1在合同履行期間由于客觀原因需要變更或者解除合同的，須經(jīng)雙方協(xié)商，重新達(dá)成書面協(xié)議，新協(xié)議未達(dá)成前，原合同仍然有效。本方收到對方當(dāng)事人要求解除或變更的通知書后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出書面答復(fù)。法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記等手續(xù)的，應(yīng)依法及時辦理；8.4.2存在下列情形之一的，本方可以單方解除合同1）因不可抗力致

16、使不能實現(xiàn)合同目的；2）在履行期限屆滿之前，對方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；3）對方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；4)對方遲延履行債務(wù)或其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的；5)法律規(guī)定的其他情形。8.4.3公司任何人員不得擅自以公司名義變更或解除合同。若確須變更或解除時，由合同經(jīng)辦人查明原因，提出意見，經(jīng)批準(zhǔn)簽訂的部門或領(lǐng)導(dǎo)審核后，認(rèn)為已出現(xiàn)了本制度8.4.2條規(guī)定的情形的，應(yīng)提交公司法律顧問審查并簽發(fā)解除合同的函；對方?jīng)]有違約，應(yīng)同對方協(xié)商，達(dá)成一致意見，并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。合同變更必須由原合同起草部門負(fù)責(zé)更改，按合同評審程序辦理合同變更評審，

17、并辦理書面的合同變更手續(xù)。做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。變更后的合同與原合同的發(fā)放的范圍相同。8.4.4對方提出合同變更的，變更程序也應(yīng)9.3規(guī)定的程序執(zhí)行。合同變更引起索賠的，合同變更必須與索賠同步進(jìn)行，索賠協(xié)議是合同變更的處理結(jié)果，是變更后合同一部分。8.4.5對于特殊情況下合同履行過程中的合同中止（包括停、緩建），必須及時辦理中止手續(xù)，收集因中止合同給本公司帶來的經(jīng)濟(jì)損失證據(jù)和資料，及時追究對方的責(zé)任。中止的合同又恢復(fù)繼續(xù)履行時，依相同程序辦理恢復(fù)手續(xù)。合同的恢復(fù)與中止都必須通知合同審批部門或領(lǐng)導(dǎo)。8.4.6合同未履行完畢，但確定不再繼續(xù)履行，合同履行部門應(yīng)做好終止記錄，收集履行過

18、程中所有與合同有關(guān)的文件，做好經(jīng)濟(jì)往來和工程結(jié)算工作，辦理解除合同的手續(xù)。資料移交公司檔案室保存。9、索賠和反索賠管理工程總承包合同涉及的索賠和反索賠包括與發(fā)包人、分包人、供應(yīng)單位之間的索賠和反索賠管理工作。9.1 索賠管理工作內(nèi)容包括：預(yù)測、尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會；收集索賠的證據(jù)和理由，調(diào)查和分析干擾事件的影響，計算索賠值；提出索賠意向和報告。9.2反索賠管理工作內(nèi)容包括：對收到的索賠報告進(jìn)行審查分析，收集反駁理由和證據(jù)，復(fù)核索賠值，起草并提出反索賠報告；通過合同管理，防止反索賠事件的發(fā)生。10、合同后評價10.1 合同履行結(jié)束即合同終止，公司應(yīng)及時進(jìn)行合同評價，總結(jié)合同簽訂和執(zhí)行過程中的經(jīng)驗教

19、訓(xùn)，提出總結(jié)報告。10.2 合同總結(jié)報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：10.2.1 合同簽訂情況評價10.2.2 合同執(zhí)行情況評價10.2.3 合同管理工作評價10.2.4 對本項目有重大影響的合同條款的評價10.2.5 其它經(jīng)驗和教訓(xùn)11、合同的日常管理111本公司實行二級合同管理，合同管理部全面負(fù)責(zé)公司的合同管理；業(yè)務(wù)部、采購部、項目經(jīng)理部設(shè)立的合同管理員負(fù)責(zé)所在部門的合同管理，其他部門不設(shè)合同管理員。112公司的合同專用章專人管理，合同管理部、業(yè)務(wù)部、項目經(jīng)理部各保管一枚，分別編號，合同專用章印模需送登記注冊的工商行政管理部門備案。簽訂合同時，合同各方應(yīng)在同一時間、同一地點簽字并蓋章，合同各頁之間應(yīng)當(dāng)加蓋公司騎縫章。公司的空白合同、授權(quán)委托書也由專人管理，業(yè)務(wù)人員不得隨帶合同專用章或已