附件7 醫(yī)療器械變更備案_變更注冊(cè)申報(bào)資料要求及說(shuō)明

1、附件7醫(yī)療器械變更備案/變更注冊(cè)申報(bào)資料要求及說(shuō)明變更備案資料要求及說(shuō)明一、監(jiān)管信息（一）章節(jié)目錄應(yīng)當(dāng)包括本章的所有標(biāo)題和小標(biāo)題，注明目錄中各內(nèi)容的頁(yè)碼。（二）備案表按照填表要求填寫。（三）關(guān)聯(lián)文件1.境內(nèi)注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)提交：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件。2.境外注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)提交：（1）根據(jù)變更事項(xiàng)在境外注冊(cè)人注冊(cè)地或生產(chǎn)地所在國(guó)家（地區(qū)）是否需要獲得新的企業(yè)資格證明文件，提交相應(yīng)的企業(yè)資格證明文件。（2）如變更事項(xiàng)在境外注冊(cè)人注冊(cè)地或生產(chǎn)地所在國(guó)家（地區(qū)），需要獲得新的醫(yī)療器械主管部門出具的準(zhǔn)許產(chǎn)品上市銷售證明文件，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)文件；如變更事項(xiàng)不需要獲得注冊(cè)人注冊(cè)地或生產(chǎn)地址所在國(guó)家（

2、地區(qū)）醫(yī)療器械主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明；未在境外上市的創(chuàng)新醫(yī)療器械可以不提交。（3）在中國(guó)境內(nèi)指定代理人的委托書、代理人承諾書及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。3.應(yīng)當(dāng)提交原醫(yī)療器械注冊(cè)證及其附件的復(fù)印件、歷次醫(yī)療器械變更注冊(cè)（備案）文件及其附件的復(fù)印件。（四）符合性聲明注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)聲明下列內(nèi)容：1.申報(bào)產(chǎn)品符合醫(yī)療器械注冊(cè)與備案管理辦法和相關(guān)法規(guī)的要求；2.申報(bào)產(chǎn)品符合醫(yī)療器械分類規(guī)則有關(guān)分類的要求。3.申報(bào)產(chǎn)品符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并提供符合標(biāo)準(zhǔn)的清單。4.保證所提交資料的真實(shí)性（境內(nèi)產(chǎn)品由注冊(cè)人出具，進(jìn)口產(chǎn)品由注冊(cè)人和代理人分別出具）。二、綜述資料（一）章節(jié)目錄應(yīng)當(dāng)包括本章的所有標(biāo)題和小標(biāo)題

3、，注明目錄中各內(nèi)容的頁(yè)碼。（二） 產(chǎn)品描述1.注冊(cè)人關(guān)于變更情況的說(shuō)明。詳細(xì)描述本次變更情況、變更的具體原因及目的。2.根據(jù)產(chǎn)品具體變更情況提供相應(yīng)文件，包括下列情形：（1）注冊(cè)人名稱變更企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書（境內(nèi)注冊(cè)人）和/或相應(yīng)關(guān)聯(lián)文件。（2）注冊(cè)人住所變更變更前后企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件（境內(nèi)注冊(cè)人）和/或相應(yīng)關(guān)聯(lián)文件。（3）境內(nèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)地址變更變更后的生產(chǎn)許可證及其附件。（4）代理人變更注冊(cè)人出具新代理人委托書、新代理人出具的承諾書；新代理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。（5）代理人住所變更變更前后營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。變更注冊(cè)申報(bào)資料要求及說(shuō)明一、監(jiān)管信息（一）章節(jié)目錄應(yīng)

4、當(dāng)包括本章的所有標(biāo)題和小標(biāo)題，注明目錄中各內(nèi)容的頁(yè)碼。（二）申請(qǐng)表按照填表要求填寫。（三）關(guān)聯(lián)文件1.境內(nèi)注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)提交：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件。2.境外注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)提交：（1）根據(jù)變更事項(xiàng)在境外注冊(cè)人注冊(cè)地或生產(chǎn)地所在國(guó)家（地區(qū)）是否需要獲得新的企業(yè)資格證明文件，提交相應(yīng)的企業(yè)資格證明文件。（2）如變更事項(xiàng)在境外注冊(cè)人注冊(cè)地或生產(chǎn)地所在國(guó)家（地區(qū)），需要獲得新的醫(yī)療器械主管部門出具的準(zhǔn)許產(chǎn)品上市銷售證明文件，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)文件；如變更事項(xiàng)不需要獲得注冊(cè)人注冊(cè)地或生產(chǎn)地址所在國(guó)家（地區(qū)）醫(yī)療器械主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明；未在境外上市的創(chuàng)新醫(yī)療器械可以不提交。（3）在中國(guó)境內(nèi)指

5、定代理人的委托書、代理人承諾書及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。3.應(yīng)當(dāng)提交原醫(yī)療器械注冊(cè)證及其附件的復(fù)印件、歷次醫(yī)療器械變更注冊(cè)（備案）文件及其附件的復(fù)印件。（四）申報(bào)前與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系情況和溝通記錄1.在本次變更申請(qǐng)?zhí)峤磺埃缱?cè)人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)申報(bào)產(chǎn)品以會(huì)議形式進(jìn)行了溝通，應(yīng)當(dāng)提供下列內(nèi)容（如適用）：（1）列出監(jiān)管機(jī)構(gòu)回復(fù)的溝通情況。（2）在溝通中，注冊(cè)人明確提出的問(wèn)題，及監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的建議。（3）說(shuō)明在本次申報(bào)中如何解決上述問(wèn)題。2.如不適用，應(yīng)當(dāng)明確聲明申報(bào)產(chǎn)品沒(méi)有既往申報(bào)和/或申報(bào)前溝通。（五）符合性聲明注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)聲明下列內(nèi)容：1.申報(bào)產(chǎn)品符合醫(yī)療器械注冊(cè)與備案管理辦法和相關(guān)法規(guī)的要求。2.申

6、報(bào)產(chǎn)品符合醫(yī)療器械分類規(guī)則有關(guān)分類的要求。3.申報(bào)產(chǎn)品符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并提供符合標(biāo)準(zhǔn)的清單。4.保證所提交資料的真實(shí)性（境內(nèi)產(chǎn)品由注冊(cè)人出具，進(jìn)口產(chǎn)品由注冊(cè)人和代理人分別出具）。二、綜述資料（一）章節(jié)目錄應(yīng)當(dāng)包括本章的所有標(biāo)題和小標(biāo)題，注明目錄中各內(nèi)容的頁(yè)碼。（二）概述詳細(xì)描述本次變更情況、變更的具體原因及目的。（三）產(chǎn)品變更情況描述根據(jù)產(chǎn)品具體變更情況提供相應(yīng)的說(shuō)明及對(duì)比表，包括下列情形：1.產(chǎn)品名稱變化。2.產(chǎn)品技術(shù)要求變化。3.型號(hào)、規(guī)格變化。4.結(jié)構(gòu)及組成變化。5.產(chǎn)品適用范圍變化。6.進(jìn)口醫(yī)療器械生產(chǎn)地址變化。7.注冊(cè)證中“其他內(nèi)容”變化。8.其他變化。三、非臨床資料（一

7、）章節(jié)目錄應(yīng)當(dāng)包括本章的所有標(biāo)題和小標(biāo)題，注明目錄中各內(nèi)容的頁(yè)碼。（二）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理資料應(yīng)當(dāng)提交與產(chǎn)品變化相關(guān)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理資料。產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理資料是對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程及其評(píng)審的結(jié)果予以記錄所形成的資料。應(yīng)當(dāng)提供如下內(nèi)容，并說(shuō)明對(duì)于每項(xiàng)已判定危害的下列各個(gè)過(guò)程的可追溯性。1.風(fēng)險(xiǎn)分析：包括醫(yī)療器械適用范圍和與安全性有關(guān)特征的識(shí)別、危害的識(shí)別、估計(jì)每個(gè)危害處境的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)于每個(gè)已識(shí)別的危害處境，評(píng)價(jià)和決定是否需要降低風(fēng)險(xiǎn)，若需要，描述如何進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：描述為降低風(fēng)險(xiǎn)所執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)內(nèi)容。4.任何一個(gè)或多個(gè)剩余風(fēng)險(xiǎn)的可接受性評(píng)定。5.與產(chǎn)品受益相比，綜合評(píng)價(jià)產(chǎn)品風(fēng)

8、險(xiǎn)可接受。（三）產(chǎn)品技術(shù)要求及檢驗(yàn)報(bào)告如適用，應(yīng)當(dāng)提交下列資料：1.申報(bào)產(chǎn)品適用標(biāo)準(zhǔn)情況申報(bào)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合適用的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，若申報(bào)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征、預(yù)期用途、使用方式等與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍不一致，注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)提出不適用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)明，并提供經(jīng)驗(yàn)證的證明性資料。2.產(chǎn)品技術(shù)要求由于醫(yī)療器械強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)修訂或者其他變化，涉及產(chǎn)品技術(shù)要求變化的，應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)品技術(shù)要求變化的具體內(nèi)容。3.產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告可提交以下任一形式的針對(duì)產(chǎn)品技術(shù)要求變化部分的檢驗(yàn)報(bào)告：（1）注冊(cè)人出具的自檢報(bào)告。（2）委托有資質(zhì)的醫(yī)療器械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告。（四）研究資料1.分析并說(shuō)明變化部分對(duì)產(chǎn)品安全性、有效

9、性的影響。2.根據(jù)變化情況，提供非臨床研究綜述，逐項(xiàng)描述所開展的研究，概述研究方法和研究結(jié)論。根據(jù)非臨床研究綜述，提供相應(yīng)的研究資料，各項(xiàng)研究資料一般應(yīng)當(dāng)包含研究方案、研究報(bào)告。（五）其他資料免于進(jìn)行臨床評(píng)價(jià)的第二類、第三類醫(yī)療器械，如發(fā)生前文所述的變化，有可能影響產(chǎn)品安全、有效及申報(bào)產(chǎn)品與免于進(jìn)行臨床評(píng)價(jià)醫(yī)療器械目錄所述產(chǎn)品等同性論證的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照列入免于進(jìn)行臨床評(píng)價(jià)醫(yī)療器械目錄產(chǎn)品對(duì)比說(shuō)明技術(shù)指導(dǎo)原則，從基本原理、結(jié)構(gòu)組成、性能、安全性、適用范圍等方面，證明產(chǎn)品的安全有效性。四、臨床評(píng)價(jià)資料需要進(jìn)行臨床評(píng)價(jià)的第二類、第三類醫(yī)療器械，如發(fā)生前文所述的變化，有可能影響產(chǎn)品安全、有效的，涉及

10、臨床評(píng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求提供適用的臨床評(píng)價(jià)資料。（一）章節(jié)目錄應(yīng)當(dāng)包括本章的所有標(biāo)題和小標(biāo)題，注明目錄中各內(nèi)容的頁(yè)碼。（二）臨床評(píng)價(jià)資料要求1.產(chǎn)品描述和研發(fā)背景：包括申報(bào)產(chǎn)品基本信息、適用范圍、現(xiàn)有的診斷或治療方法及涉及醫(yī)療器械的臨床應(yīng)用情況、申報(bào)產(chǎn)品與現(xiàn)有診斷或治療方法的關(guān)系、預(yù)期達(dá)到的臨床療效等。2.明確臨床評(píng)價(jià)涵蓋的范圍，申報(bào)產(chǎn)品中如有可免于進(jìn)行臨床評(píng)價(jià)的部分，描述其結(jié)構(gòu)組成并說(shuō)明免于進(jìn)行臨床評(píng)價(jià)的理由。3.臨床評(píng)價(jià)路徑：根據(jù)申報(bào)產(chǎn)品的適用范圍、技術(shù)特征、已有臨床數(shù)據(jù)等具體情況，選擇恰當(dāng)?shù)呐R床評(píng)價(jià)路徑，包括同品種臨床評(píng)價(jià)路徑和/或臨床試驗(yàn)路徑。4.若通過(guò)同品種臨床評(píng)價(jià)路徑進(jìn)行臨床評(píng)

11、價(jià)，應(yīng)當(dāng)提交申報(bào)產(chǎn)品與同品種醫(yī)療器械在適用范圍、技術(shù)特征、生物學(xué)特性方面的對(duì)比資料；應(yīng)當(dāng)對(duì)同品種醫(yī)療器械的臨床數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)估和分析，形成臨床證據(jù)。如適用，應(yīng)當(dāng)描述申報(bào)產(chǎn)品與同品種醫(yī)療器械的差異，提交充分的科學(xué)證據(jù)證明二者具有相同的安全有效性。5.若通過(guò)臨床試驗(yàn)路徑進(jìn)行臨床評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)提交臨床試驗(yàn)方案、臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)同意開展臨床試驗(yàn)的書面意見(jiàn)、臨床試驗(yàn)報(bào)告、知情同意書樣本，并附臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)庫(kù)（原始數(shù)據(jù)庫(kù)、分析數(shù)據(jù)庫(kù)、說(shuō)明性文件和程序代碼）。（三）其他資料如適用，提供相應(yīng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)資料的摘要、報(bào)告和數(shù)據(jù)。五、產(chǎn)品說(shuō)明書（一）章節(jié)目錄應(yīng)當(dāng)包括本章的所有標(biāo)題和小標(biāo)題，注明目錄中各內(nèi)容的頁(yè)碼。（

12、二）產(chǎn)品說(shuō)明書如適用，應(yīng)當(dāng)以對(duì)比表形式詳細(xì)說(shuō)明變更內(nèi)容，并提交變更前的說(shuō)明書以及變更后的產(chǎn)品說(shuō)明書，產(chǎn)品說(shuō)明書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械說(shuō)明書和標(biāo)簽管理規(guī)定和相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。如不適用，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)說(shuō)明。（三）其他資料如申報(bào)產(chǎn)品還有對(duì)產(chǎn)品信息進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明的其他文件，如適用，應(yīng)當(dāng)以對(duì)比表形式詳細(xì)說(shuō)明變更內(nèi)容，并提交變更前、后的文件。如不適用，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)說(shuō)明。六、質(zhì)量管理體系文件已注冊(cè)產(chǎn)品發(fā)生前述變更注冊(cè)情形的，注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)承諾已根據(jù)產(chǎn)品變更的具體情況，按照相關(guān)法規(guī)要求對(duì)已建立的質(zhì)量管理體系進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并隨時(shí)接受質(zhì)量管理體系核查。注冊(cè)人提出變更的具體原因或目的涉及產(chǎn)品設(shè)計(jì)、

13、原材料、生產(chǎn)工藝、適用范圍、使用方法變化的，應(yīng)當(dāng)針對(duì)變化部分進(jìn)行質(zhì)量管理體系核查；其余變化，一般不需進(jìn)行質(zhì)量管理體系核查。需要進(jìn)行質(zhì)量管理體系核查的，應(yīng)當(dāng)按照附件5的要求提交本部分資料。（一）綜述注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)承諾已按照相關(guān)法規(guī)要求，根據(jù)產(chǎn)品變更的具體情形對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，隨時(shí)接受質(zhì)量管理體系核查。詳述涉及產(chǎn)品變更項(xiàng)目的質(zhì)量管理體系變化情況，并按照下列要求逐項(xiàng)提交適用項(xiàng)目的資料，不適用應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。（二）章節(jié)目錄應(yīng)當(dāng)包括本章的所有標(biāo)題和小標(biāo)題，注明目錄中各內(nèi)容的頁(yè)碼。（三）生產(chǎn)制造信息1.產(chǎn)品描述信息器械工作原理和總體生產(chǎn)工藝的簡(jiǎn)要說(shuō)明。2.一般生產(chǎn)信息提供生產(chǎn)器械或其部件的所有地址和聯(lián)

14、絡(luò)信息。如適用，應(yīng)當(dāng)提供外包生產(chǎn)、重要組件或原材料的生產(chǎn)（如動(dòng)物組織和藥品）、關(guān)鍵工藝過(guò)程、滅菌等情況的所有重要供應(yīng)商名稱和地址。（四）質(zhì)量管理體系程序用于建立和維護(hù)質(zhì)量管理體系的高層級(jí)質(zhì)量管理體系程序，包括質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和文件及記錄控制程序。（五）管理職責(zé)程序用于通過(guò)闡述質(zhì)量方針、策劃、職責(zé)/權(quán)限/溝通和管理評(píng)審，對(duì)建立和維護(hù)質(zhì)量管理體系形成管理保證文件的程序。（六）資源管理程序用于為實(shí)施和維護(hù)質(zhì)量管理體系所形成足夠資源（包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境）供應(yīng)文件的程序。（七）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)程序高層級(jí)的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)程序，如說(shuō)明策劃和客戶相關(guān)過(guò)程的程序。1.設(shè)計(jì)和開發(fā)程序用于形成從項(xiàng)目初始

15、至設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)換的整個(gè)過(guò)程中關(guān)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的系統(tǒng)性和受控的開發(fā)過(guò)程文件的程序。2.采購(gòu)程序用于形成符合已制定的質(zhì)量和/或產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)的采購(gòu)產(chǎn)品/服務(wù)文件的程序。3.生產(chǎn)和服務(wù)控制程序用于形成受控條件下生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)文件的程序，這些程序闡述諸如產(chǎn)品的清潔和污染的控制、安裝和服務(wù)活動(dòng)、過(guò)程確認(rèn)、標(biāo)識(shí)和可追溯性等問(wèn)題。4.監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序用于形成質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中所使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備已受控并持續(xù)符合既定要求的文件的程序。（八）質(zhì)量管理體系的測(cè)量、分析和改進(jìn)程序用于形成如何監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)以確保產(chǎn)品和質(zhì)量管理體系的符合性，并保持質(zhì)量管理體系有效性的文件的程序。（九）其他質(zhì)量體系程序信息不屬于上述內(nèi)容，但對(duì)此次申報(bào)較為重要的其他信息。（十）質(zhì)量管理體系文件根據(jù)上述質(zhì)量管理體系程序，注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)形成涉及產(chǎn)品變更項(xiàng)目的相關(guān)質(zhì)量管理體系文件和記錄：1.注冊(cè)人基本情況表。2.注冊(cè)人組