投資銀行思考題

1、1第一章思考題 思考題 1、名詞解釋： 投資銀行 證券公司 商人銀行 綜合類證券公司 經(jīng)紀(jì)類證券公司 2、羅伯待庫(kù)恩(Robert Kuhn)對(duì)投資銀行有哪幾種定義？ 3、試述投資銀行與商業(yè)銀行的聯(lián)系與區(qū)別。 4、投資銀行與其他金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)有什么關(guān)系？ 5、我國(guó)證券法對(duì)證券公司有哪些分類，設(shè)立證券公司要滿足哪些條件？ 6、投資銀行有哪些主要功能？ 7、我國(guó)投資銀行在為國(guó)企改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)中能夠發(fā)揮哪些作用？思考題21、名詞解釋： 格拉斯-斯蒂格爾法；銀證分業(yè)；銀證混業(yè)；網(wǎng)上發(fā)行；網(wǎng)上交易；綜合類證券公司2、推動(dòng)現(xiàn)代投資銀行業(yè)發(fā)展的重要因素有哪些？3、為什么不少國(guó)家重新采取銀證混業(yè)的道路

2、？4、英國(guó)和日本的金融大動(dòng)蕩（Big Bang）是怎么一回事？5、推動(dòng)投資銀行全球化發(fā)展有哪些重要因素？我國(guó)投資銀行如何面對(duì)投資銀行全球化趨勢(shì)？6、因特網(wǎng)對(duì)證券市場(chǎng)和投資銀行的發(fā)展你有何影響？7、試述中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放對(duì)我國(guó)投資銀行的影響以及國(guó)內(nèi)投資銀行的應(yīng)對(duì)策略。3思考與練習(xí) 1、名詞解釋 合伙制 現(xiàn)代公司制 金融控股公司制 投資銀行內(nèi)部結(jié)構(gòu) 2、合伙制和現(xiàn)代公司制各有什么優(yōu)缺點(diǎn)？大部分投資銀行為什么會(huì)從合伙制轉(zhuǎn)向現(xiàn)代公司制？ 3、國(guó)際大部分知名投資銀行為什么走上市道路？ 4、設(shè)計(jì)投資銀行內(nèi)部結(jié)構(gòu)時(shí)，要遵循哪些原則？ 5、投資銀行有哪些主要功能部門(mén)？這些功能部分主要負(fù)責(zé)哪些業(yè)務(wù)？4復(fù)習(xí)題目

3、 1、名詞解釋 集中監(jiān)管 自律監(jiān)管 薩班斯法案 特許制 登記注冊(cè)制 2、政府集中監(jiān)管和自律監(jiān)管有什么聯(lián)系和區(qū)別？ 3、投資銀行的業(yè)務(wù)監(jiān)管有哪些主要內(nèi)容？ 4、根據(jù)證券法的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)具有哪些職能？ 5、建立投資銀行保險(xiǎn)制度有何意義？本章思考題 1.名詞解釋 證券承銷 私募發(fā)行 雷曼公式 業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)管理 2.投行有哪些主要業(yè)務(wù)？ 3.投行如何對(duì)業(yè)務(wù)前景進(jìn)行分析？ 4.投行開(kāi)發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品有哪三種模式？各舉兩例根據(jù)三種創(chuàng)新模式開(kāi)發(fā)出來(lái)的創(chuàng)新產(chǎn)品。 5.我國(guó)投行進(jìn)行金融創(chuàng)新有何動(dòng)力和壓力？5思考題 1.名詞解釋 人力資源管理 投資銀行家 2.按照個(gè)性，投資銀行家可以分為哪幾種類型？ 3.投資銀行家要遵

4、循哪些職業(yè)道德？ 4.哪些素質(zhì)是成為一個(gè)優(yōu)秀的投資銀行家必備的？6思考題 1.名詞解釋： 股權(quán)籌資 國(guó)債回購(gòu) 同業(yè)拆借 證券金融公司 2.投資銀行可以動(dòng)用哪些籌資渠道？哪些是長(zhǎng)期籌資渠道？哪些是短期籌資渠道？這些籌資渠道各有什么優(yōu)缺點(diǎn)？ 3.我國(guó)投資銀行進(jìn)入同業(yè)拆借市場(chǎng)有什么條件？ 4.證券金融公司是如何運(yùn)作的？它發(fā)揮著什么樣的作用？7思考題 1.名詞解釋 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)；法律風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；體系風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型（VaR） 2.投資銀行面臨哪些主要風(fēng)險(xiǎn)？ 3.投資銀行面對(duì)的操作風(fēng)險(xiǎn)有何危害？ 4.建立完整的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的架構(gòu)包括那幾個(gè)方面的內(nèi)容？ 5.投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管控有哪

5、些機(jī)構(gòu)設(shè)置？ 6.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型有何優(yōu)缺點(diǎn)？8思考題 1.名詞解釋 債券；國(guó)債；公司債券；投資級(jí)債券；垃圾債券；代銷；余額包銷；全額包銷；國(guó)債公開(kāi)招標(biāo)發(fā)行；美國(guó)式招標(biāo)；荷蘭式招標(biāo)；國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商；國(guó)債承銷團(tuán)成員 2.債券公募發(fā)行有哪些銷售方式？ 3.國(guó)債競(jìng)標(biāo)發(fā)行中的美國(guó)式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)分別是怎樣實(shí)施的？ 4.國(guó)債競(jìng)標(biāo)發(fā)行中的收益率招標(biāo)和價(jià)格招標(biāo)分別是怎么實(shí)施的？ 5.簡(jiǎn)述我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式向市場(chǎng)化演變的過(guò)程？ 6.我國(guó)的記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員享有哪些權(quán)利？需要承擔(dān)什么義務(wù)？9思考題1.名詞解釋 股票；審批制；注冊(cè)制；核準(zhǔn)制；承銷；包銷；盡力銷售；公募發(fā)行；招股說(shuō)明書(shū)；盡職調(diào)查；綠鞋；公開(kāi)定價(jià)法；固

6、定定價(jià)法；市盈率；市凈率；私募發(fā)行；路演；網(wǎng)上路演2.股票發(fā)行的管理制度有哪幾種類型？不同的管理制度有何區(qū)別？3.股票發(fā)行為什么需要投資銀行承銷？投資銀行在股票首次公開(kāi)發(fā)行中有哪些準(zhǔn)備工作？4.投資銀行選擇發(fā)行人的標(biāo)準(zhǔn)是什么？發(fā)行人選擇主承銷商的標(biāo)準(zhǔn)又是什么？5.首次公開(kāi)發(fā)行推銷的具體成功是通過(guò)路演來(lái)實(shí)現(xiàn)的，成功的路演能夠達(dá)到什么目的？6.股票首次公開(kāi)發(fā)行的定價(jià)有哪幾種方式？我國(guó)采用哪一種定價(jià)方式？7.網(wǎng)上發(fā)行和傳統(tǒng)發(fā)行方式存在哪些差異？為什么網(wǎng)上發(fā)行具有很大的競(jìng)爭(zhēng)力？它會(huì)對(duì)發(fā)行市場(chǎng)產(chǎn)生什么樣的影響？8.請(qǐng)登陸我國(guó)證券市場(chǎng)網(wǎng)上路演的主要站點(diǎn)觀看以往的網(wǎng)上路演資料，并參加一場(chǎng)網(wǎng)上路演，談?wù)勀愕母?/p>

7、受。10思考題1.名詞解釋 二級(jí)市場(chǎng)；經(jīng)紀(jì)商；市價(jià)訂單；限價(jià)訂單；做市商；自營(yíng)商；報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)；訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)；套利；風(fēng)險(xiǎn)套利；網(wǎng)上交易2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)分別有哪些風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范和業(yè)務(wù)管理原則？3.投機(jī)商和市場(chǎng)操縱者等同嗎？試述投機(jī)商對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生的影響。4.從報(bào)價(jià)角度，投資者向經(jīng)紀(jì)商發(fā)送的訂單有哪幾種類型？5.擔(dān)任做市商存在哪些收益和風(fēng)險(xiǎn)？如何權(quán)衡這些收益和風(fēng)險(xiǎn)？6.投資銀行怎樣安排研究咨詢工作？研究咨詢工作有哪些作用？7.討論網(wǎng)上交易的發(fā)展前景以及它對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響。11思考題1.名詞解釋 兼并收購(gòu)；協(xié)同效應(yīng)；橫向并購(gòu)；縱向并購(gòu)；混合并購(gòu)；善意收購(gòu)；敵意收購(gòu)；熊抱；杠桿收購(gòu)；垃圾債券；經(jīng)理層收購(gòu)；董事會(huì)輪選制；白護(hù)衛(wèi)；白騎士；金降落；錫降落；毒丸；焦土政策；帕克曼；自我標(biāo)購(gòu)；買(mǎi)殼上市；企業(yè)系；整體上市；分拆上市；私有化；托管2.企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)存在哪些動(dòng)機(jī)？并購(gòu)活動(dòng)要冒什么樣的風(fēng)險(xiǎn)？3.投資銀行主要從哪些方面參與公司的并購(gòu)活動(dòng)？4.杠桿收購(gòu)的融資結(jié)構(gòu)有何特點(diǎn)？5.投資銀行從那幾個(gè)層面上幫助客戶