項目風險管理辦法v0

1、,、總則1.1 為進一步規(guī)范項目風險管理工作，確保項目總體目標的實現(xiàn)，特制定本辦法。1.2 風險管理是項目管理的重要組成部分，是項目目標管理的重要手段，必須 納入項目管理總體計劃。項目風險可分為質量風險、進度風險、費用風險、采購風險、HSEM險等幾種類型。1.3 風險管理的責任方涵蓋 項目部、項目實施部、承包商、供貨商等項目參與 各方。二、范圍本辦法適用于項目管理的等各階段的風險管理工作，各階段的風險管理工作可 根據(jù)本辦法制定具體的實施細則。三、機構與職責3.1 依據(jù)公司項目管理部對項目經(jīng)理的工作職責，各部門對本部門職責范圍內 的項目風險進行管理。3.2 項目管理部是項目風險的歸口管理部門，是

2、進度風險管理的責任部門，其 主要職責如下：3.2.1 負責項目初始風險清單的匯總與維護；3.2.2 負責風險管理制度和程序的建立；3.2.3 審批實施服務部進度風險管理計劃；3.2.4 對實施服務部進度風險管理過程進行監(jiān)督和跟蹤 ；3.3 實施服務部是質量、HSEM險管理的責任部門，其主要職責如下3.3.1 負責質量、HSE初始風險清單的收集與維護；3.3.2 審批實施服務部質量、HSEM險管理計劃；3.3.3 對實施服務部質量、HSEM險管理過程進行監(jiān)督和跟蹤；3.4 商務部風險管理的責任部門，其主要職責如下：3.4.1 負責物資采辦初始風險清單的收集與維護；3.4.2 審批工程項目部物資采

3、辦風險管理計劃，制定本部門物資采辦風險 管理計劃；3.4.3 對實施服務部物資采辦風險管理過程進行監(jiān)督和跟蹤；3.5 實施服務部須依據(jù)本規(guī)定制定具體項目的風險管理計劃，報項目管理部批 準。項目管理部需對實施服務部的風險管理提出要求，并保證實施服務部參與整個 項目風險管理過程。四、項目風險管理過程項目風險管理包括以下過程：4.1 風險識別運用適合的技術并組織相關方來確認風險，識別引起風險的主要因素，識別風 險性質，識別風險可能引起的后果。所確認的風險則須記錄在風險登記表中。4.2 風險評估按照預設的風險準則與風險級別，評定每項風險發(fā)生的可能性與影響力。4.3 風險應對針對每項風險，確定可能的風險

4、應對計劃，選擇應該采取對措施，并確認對各 項風險進行管理與承擔實施責任的責任方。4.4 風險控制安排執(zhí)行措施所需的資源，監(jiān)控執(zhí)行措施的進展和影響所面臨風險的效果4.5 反饋對風險處理過程做出內部反饋，回顧先前的工作步驟，并改進處理方法，以期 從風險處理過程中獲得更多的利益。通過與項目總目標和分目標之間共享風險處理 過程數(shù)據(jù)和所吸取的教訓，實現(xiàn)外部反饋。五、項目實施風險控制及應對措施項目進展中干擾因素多，因素的變化性、時間性、不定性要求我需進行動態(tài)管理，預先盡量預測風險并提出措施，以保證項目的順利進行。項目實施中的潛在風險應對措施的管理5.1 項目進度風險項目進度風險指在項目在實施期間，因組織、

5、質量、材料供應、不可抗力等因 素而發(fā)生實際進度與計劃進度的差異，這種進度差異在一般項目中不為明顯，但在 重點項目尤其在有關鍵里程碑目標、關死項目后門的項目中十分重要，它會給施工 單位、建設單位乃至政府部門帶來相當大的負面影響。對策：(1)本項目實施工期緊，為應對進度工期風險，我們將分別從組織管理、資源儲備和技術三方面進行風險應對。(2) 一旦出現(xiàn)開工時間滯后需要壓縮工期或者過程進度失控，我們可以成立 以公司為依托的指揮組，調派全公司的實施力量力保本工程實施順利進行。(3)提前與各勞務合作單位、各材料專業(yè)分包、機械租賃商簽訂預租、預約 合同，采取“冗余儲備、冗余供應”的辦法，儲備一定量的勞動力、

6、材料、工具， 一旦須啟動進度風險應急措施，能在極短的時間內保證各種材料、機械和勞動力及 時投入生產(chǎn)。5.2 工程質量風險工程質量風險是指項目實施人員對工程技術的應用不當，采用不夠成熟的新結 構、新技術、新工藝，工程質量責任單位的質量管理體系存在缺陷等因素導致出現(xiàn) 工程質量缺陷的風險。對策：(1)按照GB/T19001質量管理體系及公司質量管理體系要求建立并完善項目 管理部質量保證體系，建立項目質量管理組織機構，健全各部門各崗位的質量職 責，并按公司的質量管理體系程序要求，在人、機、料、法、環(huán)等方面對項目施工 進行全過程的質量管理。(2)材料、設備的質量管理措施。嚴格材料、設備管理，確保進場材料

7、、設 備質量。進場材料、設備必須按照相關程序進行進場檢驗及檢測，嚴禁不合格材料 用到項目上，從而保證項目質量。(3)制定主要項目實施中的主要工序質量管理方案。在分部分項實施時，要 樹立以檢驗批、分項項目合格保分部項目合格，以分部項目合格保整個項目合格的 意識，樹立本道工序服務于下道工序，下道工序就是用戶的思想，實施中嚴格按操 作規(guī)程和技術交底及實施規(guī)范的要求施工，確保質量目標的實現(xiàn)。5.3 安全文明實施風險安全文明實施風險是指因體系建設不明確、安全教育不徹底、相關安全文明實 施保證措施不成熟等因素可能造成的項目風險。對策：(1)建立健全安全文明施工監(jiān)督體系。項目管理部負責對項目實施安全生產(chǎn)、文

8、明施工活動進行跟蹤檢查和監(jiān)督指導。(2)安全教育管理制度。對項目實施人員實行三級安全教育，一級教育由公 司組織進行安全基本知識、法規(guī)、法制教育；二級教育由項目管理部組織進行現(xiàn)場 規(guī)章制度和遵章守紀教育；三級教育由實施服務部組織進行對本崗位安全操作、安 全制度、紀律教育。特種作業(yè)人員按有關部門規(guī)定的要求進行培訓，考試合格后持 證上崗。5.4 采購風險采購風險是指因市場材料的價格、質量波動而使項目不能獲得預期產(chǎn)品或增加 投資的風險。對策：(1)做好材料及設備市場的價格、質量的調研分析。(2)通過與材料、設備供應商的詳細技術交底，使其完全了解實施過程中對 產(chǎn)品的質量、供應時間、到場方式、驗收方式等需

9、求，并要求其在報價時考慮到各 方面因素。(3)認真選擇材料、設備的進貨渠道和運輸方式，作好運輸費用的評估工 作，確保運輸費用在財務預測的范圍內。(4)通過合同簽訂前的合同評審工作，集中技術、質量、經(jīng)濟、工期、物流 管理等各方要求，使合同能全面、細致地涵蓋全部控制點。(5)如可能，將通過簽訂長期的供貨合同鎖定產(chǎn)品的價格，合同中規(guī)定的材 料設備的購買價格要涵蓋生產(chǎn)及供應商的全部費用，且在整個施工期內有效。(6)通過合同執(zhí)行過程中的監(jiān)控，及時解決出現(xiàn)的問題，通過管理和經(jīng)濟等 手段避免問題的出現(xiàn)。(7)制定替代性原材料應急計劃以及其他替代方案。5.5 管理運行風險管理運行風險是指項目管理體系的不完善或

10、在執(zhí)行過程中沒有有效解決發(fā)生的 矛盾而使個別目標在落實中產(chǎn)生困難甚至出現(xiàn)損失的風險。它可能表現(xiàn)為：信息不 暢、審核不利、工作流程出現(xiàn)錯誤或控制失效等。對策:(1)建立和完善項目的管理方案，注重其涵蓋性和項目特點的針對性。(2)項目管理機構領導層對管理方案達成高度的統(tǒng)一，并分工負責落實的落 實工作。(3)向各部門進行交底，將各項具體工作落實到人。(4)對管理過程進行跟蹤，及時調整運行方式和工作程序，以適應項目不同 階段的要求。(5)通過定期的專題會議，加強各方的工作溝通，加強相互協(xié)調，解決管理 中的問題。(6)在實施不同階段，組織專門風險管理小組對風險進行預測分析，制定風 險控制預案。5.6 設

11、計變更風險設計變更風險是指由于設計圖紙的不完善、不夠深度、各專業(yè)綜合不足，甚至 存在設計失誤等，將造成施工的返工、增加造價、影響工期，甚至影響使用功能 等。對策：(1)對圖紙進行充分、細致的審核，力求將全部問題發(fā)現(xiàn)在正式實施之前。(2)組織各專業(yè)的圖紙綜合，發(fā)現(xiàn)專業(yè)間不交圈問題，避免設計問題引起的 經(jīng)濟索賠。(3)與設計單位保持密切聯(lián)系和溝通，協(xié)調設計單位的設計變更，使設計變 更不影響項目的預期進度要求。(4)組織人員繪制細部系統(tǒng)圖、各個子系統(tǒng)圖，有效的指導施工的順利進 行。(5)對可能出現(xiàn)的設計失誤，本著對業(yè)主負責的角度提出專業(yè)性建議，并協(xié) 助業(yè)主及設計單位妥善解決。六、報告制度6.1 項目風險管理實行周報制度，實施服務部每周向項目管理部匯報風險管理 計劃執(zhí)行情況及更新的風險等級表。6.2 對于重大風險的發(fā)生及處理