業(yè)務項目管理辦法試行

1、支付業(yè)務工程管理方法試行第一章總那么第一條目的為標準公司業(yè)務工程管理，明確業(yè)務工程管理的工作要求、 工程管理各方職責以及工作流程， 合理配置資源，確保公司各業(yè) 務工程的全面評估、有效管控，提高業(yè)務工程管理的工作效率和 水平，特制訂本方法。第二條根本要求業(yè)務工程以下簡稱工程管理工作的根本要求是：鼓勵創(chuàng)新、效勞市場、科學管理、標準流程。1在執(zhí)行公司有關(guān)保密規(guī)定的原那么下，由公司業(yè)務規(guī)劃管理委員會及業(yè)務與運營管理部對工程立項評審、工程實施、階段性成果、工程上線評審以及工程工作效果評估等進行公開發(fā)布。2工程主辦部門應按照工程規(guī)劃進度， 定期報告工程推進實 施和執(zhí)行情況，并具體說明工程分階段的進展程度。

2、3工程推進過程中應嚴格按照工程方案和工程工作流程操 作。對于已經(jīng)生產(chǎn)上線的工程， 業(yè)務與運營管理部組織對工程運 作情況定期開展過程控制、監(jiān)督評價及工程質(zhì)量效果評估。第三條適用范圍本方法適用于以下工程的管理：1公司面向市場所開發(fā)的新業(yè)務、新產(chǎn)品。主要指在業(yè)務品種、產(chǎn)品功能、支付方式、業(yè)務管理、運營流程等一個或多個方 面，與公司現(xiàn)有業(yè)務和產(chǎn)品具有顯著差異，或?qū)粳F(xiàn)有業(yè)務和產(chǎn)品進行重大改良、資源整合，并能給公司帶來較好經(jīng)濟價值的 業(yè)務和產(chǎn)品。2已上線的綜合支付工程的優(yōu)化，涉及較大程度的系統(tǒng)、業(yè) 務改造支持。3公司明確要求進行立項和上線評審的其他工程。4.已上線，需進行跟蹤評價和監(jiān)督管理的工程?？偣?/p>

3、司各部門及各分支機構(gòu)應遵照本方法 含附件的要求， 開展工程立項、上線評審及工程跟蹤評價等相關(guān)工程管理工作。 本方法內(nèi)容將根據(jù)公司業(yè)務的實際開展情況，及時進行更新和調(diào)整。第二章參與主體及各方職責第四條參與主體在工程管理工作中，參與主體應主要由工程主辦部門、工程管理部門和工程專業(yè)評審部門組成。工程主辦部門，是提報工程立項申請的部門， 承當工程建設(shè) 的主要工作責任，并完成工程立項申請、工程上線申請等所需的 工程根底資料的準備工作。工程管理部門，是負責組織工程論證、立項評審、上線評審， 協(xié)調(diào)推進工程實施和工程過程管控， 開展工程效果評估管理的部 門。工程專業(yè)評審部門，是工程工作小組的重要組成局部， 主

4、要 從公司戰(zhàn)略、技術(shù)應用、業(yè)務管理、風險控制、本錢分析等專業(yè) 領(lǐng)域，提出專業(yè)意見，并開展工程專業(yè)指導和效果評價工作。第五條職責分工1業(yè)務規(guī)劃管理委員會，是公司工程規(guī)劃管理的最高決策機 構(gòu)。其在工程管理上的職責為：1負責審議批準工程管理相關(guān)的管理方法等制度標準；2具有對工程規(guī)劃和工程立項申請的最終審批權(quán)；3審議批準公司重大工程以及工程管理中的其他重要事 項。2業(yè)務與運營管理部，作為公司工程的統(tǒng)籌管理部門，主要 工作職責為：1負責制定公司工程管理方法、工作流程等制度標準；2負責組織工程論證、立項評審和審批，協(xié)調(diào)推動工程 實施，組織開展工程質(zhì)量跟蹤評價活動；3根據(jù)工程實際情況，承當業(yè)務管理、運營流程

5、等專業(yè) 評審責任；4負責建立工程資料管理制度，負責工程檔案管理。3工程主辦部門，承當工程建設(shè)的工作責任，目前主要指總 公司各前臺部門和分支機構(gòu)。其主要工作職責為：1 負責完成工程的立項準備和工程立項申請;2負責明確工程實施具體規(guī)劃和工程需求；3負責按照立項審批通過的工程規(guī)劃方案，組織工程實 施，并對工程進度、本錢、質(zhì)量、風險負責；4負責完成工程上線準備工作，并提交工程上線申請；5負責開展工程上線后的生產(chǎn)運行，配合開展工程效果 跟蹤評估。4工程專業(yè)評審部門，承當工程專業(yè)評審、論證的工作責任， 主要是公司各專業(yè)職能部門。其主要工作職責為：1負責在工程立項審批及工程上線審批環(huán)節(jié)，完成專業(yè) 評審論證；

6、2負責配合工程主辦部門和工程管理部門，完成工程上 線準備工作；3負責在工程上線實施后， 配合開展工程效果跟蹤評估。第三章 工程立項申請及評審第六條工程立項準備1明確工程主辦部門對于總公司部門擬提交的工程立項申請，由提交部門作為項目主辦部門，負責工程立項申請、實施、上線申請等工作。對于分公司擬提交的工程立項申請， 分公司應根據(jù)工程實際 情況，明確其具體落地的總公司部門， 并在與具體部門溝通確認 后，由總公司相關(guān)部門共同作為工程主辦部門，提交立項申請。對于無法明確具體落地部門的工程， 分公司可直接向業(yè)務與運營 管理部提交工程立項申請，并在工程立項預評審或立項評審環(huán) 節(jié)，明確其具體落地部門。2工程立

7、項申請資料工程主辦部門應在工程立項評審前， 向業(yè)務與運營管理部提 交?綜合支付業(yè)務工程立項申請書? 附件1，以及工程立項申 請的具體資料。工程立項申請資料包括但不限于：1工程總體情況介紹；2市場前景分析以及本錢收益預測；3業(yè)務管理規(guī)那么、業(yè)務運作模式及業(yè)務流程描述；4技術(shù)架構(gòu)及可行性分析；5風險控制手段及業(yè)務合規(guī)性說明；6 工程實施整體規(guī)劃方案及階段性建設(shè)目標。為確保工程立項評審論證充分， 工程主辦部門在立項申請資 料中，應從公司戰(zhàn)略開展規(guī)劃、 本錢收益、業(yè)務管控、技術(shù)架構(gòu)、 風險合規(guī)等方面，進行工程可行性的全面闡述。 同時需指定具體 工程負責人，負責工程管理過程中的各項溝通協(xié)調(diào)工作，并負責在

8、工程評審過程中與風險管理部銜接， 根據(jù)風險管理部要求落實 各項風險評估工作。3工程立項預溝通對于新工程立項，由工程主辦部門提出立項申請， 由業(yè)務與 運營管理部配合完成工程預溝通及初期調(diào)研。經(jīng)工程預溝通后，確認立項申請資料根本完善的，由業(yè)務與運營管理部組織發(fā)起工程立項評審會議；對于立項資料需要補充完善或另行討論的，由業(yè)務與運營管理部組織發(fā)起工程立項預評 審會議或工程研究專項討論會議。第七條立項預評審對于創(chuàng)新程度較高或技術(shù)業(yè)務改造程度較大的工程，為使各部門全面了解工程情況，業(yè)務與運營管理部在與工程主辦部門確 認后，組織工程立項預評審。 預評審主要由各專業(yè)部門聽取工程 主辦部門的相關(guān)介紹，初步審核工

9、程申請資料， 并通過討論提問 等方式，全面了解工程思路和規(guī)劃方案。在工程預評審環(huán)節(jié)，各專業(yè)評審部門根據(jù)工程類型及工程立 項申請資料的內(nèi)容，可要求工程主辦部門提供更詳細的技術(shù)、合規(guī)、風險、運營、財務等補充材料。對于經(jīng)工程專業(yè)評審部門論證， 工程明顯不符合公司業(yè)務發(fā) 展規(guī)劃等立項審查標準的，可確認不予正式立項。第八條立項評審對于可啟動立項評審的工程，由業(yè)務與運營管理部根據(jù)工程 實際情況，組織相關(guān)部門開展對工程立項申請的評審，并及時公告工程立項評審結(jié)果。評審過程中，各評審單位應提交專業(yè)的評 審意見書。1.戰(zhàn)略管理部應在相關(guān)評審意見中明確，工程是否符合公司 開展戰(zhàn)略和業(yè)務開展方向，并提出相關(guān)專業(yè)建議。

10、2業(yè)務與運營管理部應在相關(guān)評審意見中明確， 工程是否有 利于業(yè)務開展、是否存在與現(xiàn)有產(chǎn)品相沖突的情況、業(yè)務管理及 業(yè)務運作模式設(shè)計是否合理合規(guī)，并提出相關(guān)專業(yè)建議。3技術(shù)管理部應在相關(guān)評審意見中明確，工程技術(shù)實現(xiàn)方式是否可行、是否存在重復投資建設(shè)的情況， 并提出相關(guān)專業(yè)建議。4方案財務部應在相關(guān)評審意見中明確，工程運作方案是否符合公司財務預算管理要求，并提出相關(guān)專業(yè)建議。5風險管理部應在相關(guān)評審意見中明確，工程規(guī)劃是否合法合規(guī)、是否具備完備的風險控制措施，并提出相關(guān)專業(yè)建議。對于評審通過的工程，工程主辦部門按照申報的業(yè)務技術(shù)方 案、投資預算及工程實施方案組織工程實施；對于評審提出了整改意見不可

11、立即實施的工程，由工程主辦部門根據(jù)整改意見進行 整改后，重新提請工程立項申請；對于評審不可實施的工程，由 工程主辦部門取消或終止工程。第四章 工程建設(shè)過程控制第九條工程建設(shè)過程控制為提高工程管理的整體水平，業(yè)務與運營管理部將根據(jù)工程 階段性規(guī)劃目標，組織工程建設(shè)過程控制和階段性評價的專項工 作。1工程建設(shè)過程控制1業(yè)務與運營管理部將協(xié)調(diào)工程主辦部門及各工程專業(yè)評審部門，根據(jù)工程建設(shè)推進的實際情況， 不斷完善或補充具體 工程實施方案；2配合工程建設(shè)進度，推進工程上線前需完成的業(yè)務或 系統(tǒng)的整合或優(yōu)化調(diào)整。 包括系統(tǒng)資源規(guī)劃整合、 業(yè)務規(guī)那么調(diào)整 完善、運營流程優(yōu)化改造等。2工程階段性評價1根據(jù)工

12、程主辦部門明確的工程規(guī)劃安排，組織各工程專業(yè)評審部門，對工程各階段的建設(shè)完成時間、 階段性目標達成 情況進行評價；2對于工程評價過程中發(fā)現(xiàn)的問題，業(yè)務與運營管理部負責協(xié)調(diào)工程主辦部門及各工程專業(yè)評審部門，商討落實相關(guān)解決方案。包括業(yè)務模式或業(yè)務環(huán)節(jié)的風險控制措施和應急處理預案落實情況等。第十條工程驗收測試過程控制在完成分階段工程目標或整體工程建設(shè)后，工程主辦部門應開展內(nèi)部測試，并出具相關(guān)測試報告。業(yè)務與運營管理部將根據(jù)工程主辦部門出具的測試報告，組織工程專業(yè)評審部門，開展工程驗收工作。1技術(shù)管理部從工程技術(shù)實現(xiàn)、系統(tǒng)功能等方面，出具系統(tǒng) 上線技術(shù)評估報告。2風險管理部從工程合法合規(guī)、風險控制等

13、方面，出具合規(guī) 與風險評估報告。3業(yè)務與運營管理部從業(yè)務運作模式、業(yè)務管理標準、運營 流程作業(yè)等方面，出具業(yè)務管理和業(yè)務運營流程評估報告。對于在驗收過程中發(fā)現(xiàn)的工程建設(shè)情況與原有方案存在較大差異的情況，業(yè)務與運營管理部將在匯總各工程專業(yè)評審部門意見后，上報公司業(yè)務規(guī)劃管理委員會， 對工程后期運作安排進 行重新評估和審核。第五章 工程上線申請及評審第十一條工程上線申請1內(nèi)部試運營對于新立項的工程，工程主辦部門應在驗收測試后，首先進行內(nèi)部試運營生產(chǎn)驗證。試運營完成且情況穩(wěn)定后，可向業(yè) 務與運營管理部提交工程上線申請。對于已上線工程的優(yōu)化申請， 工程主辦部門可視實際需要開 展生產(chǎn)驗證。并在生產(chǎn)驗證通

14、過后，及時向業(yè)務與運營管理部提 交工程上線申請。2工程上線申請資料工程主辦部門應在工程正式上線前， 向業(yè)務與運營管理部提 交?綜合支付業(yè)務工程上線申請書? 附件2，以及工程上線申 請的具體資料。工程上線申請資料包括但不限于：1工程內(nèi)部試運行情況報告；2相關(guān)部門出具的專業(yè)評估報告；3對于新業(yè)務、新產(chǎn)品，應提交經(jīng)戰(zhàn)略管理部、業(yè)務部 門審核的協(xié)議版本和業(yè)務運作標準。第十二條 工程上線評審業(yè)務與運營管理部收到工程主辦部門提交的?綜合支付業(yè)務工程上線申請書?及相關(guān)資料后，負責對資料完整性的初步審核， 并組織相關(guān)部門開展工程上線評審工作。1對于申請上線的新業(yè)務、新產(chǎn)品，上線評審的注意要點包 括但不限于：1

15、工程符合公司業(yè)務開展戰(zhàn)略要求，且完成實際成果符 合工程實施方案的預期；2 工程各項管理制度健全，運營過程平安，滿足公司業(yè) 務管理的要求。包括制定產(chǎn)品協(xié)議版本、 完善的業(yè)務管理制度及 運營流程標準等；3工程依托的技術(shù)架構(gòu)合理， 符合系統(tǒng)資源整合的要求， 且通過技術(shù)部門的專業(yè)技術(shù)評審論證；4工程滿足公司合規(guī)及風控要求；5 內(nèi)部試運行情況穩(wěn)定。2對于已上線工程的優(yōu)化申請， 業(yè)務與運營管理部收到工程 主辦部門提交的?綜合支付業(yè)務工程上線申請書?后，主要采取 工程協(xié)調(diào)會的方式，協(xié)調(diào)各相關(guān)部門推進工程實施。 協(xié)調(diào)會工作 要點應側(cè)重于協(xié)調(diào)各方確認工程優(yōu)化后的業(yè)務規(guī)那么、運營流程及風險控制等方面的管理要求。3

16、對于已有系統(tǒng)、業(yè)務支撐且工作流程及責任明確的小型項 目申請，業(yè)務與運營管理部收到工程主辦部門提交的?綜合支付業(yè)務工程上線申請書?后，主要采取線上評審的方式，組織各相 關(guān)部門對工程開展評審工作。第十三條上線評審通報對于經(jīng)評審通過的工程，由業(yè)務與運營管理部向工程主辦部 門發(fā)出工程上線評審通過的通知，工程方可上線。對于評審提出了整改意見不可立即上線的工程，由工程主辦部門根據(jù)整改意見進行整改后，可重新提交工程上線申請。對于評審不能上線的工程，由業(yè)務與運營管理部向工程主辦 部門發(fā)出評審未通過的通知及具體原因說明，由工程主辦部門取消或終止工程。第六章 工程效果跟蹤評價第十四條 工程上線運行跟蹤評價為保障工

17、程上線后正常、 穩(wěn)定運行，需對上線工程進行運營 效果的跟蹤及評價。根本流程如下:1. 根據(jù)工程實際情況，業(yè)務與運營管理部確定工程上線跟蹤 期，并組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展工程運行情況跟蹤評價。跟蹤評價的運行情況包括但不限于： 工程審批流程的合規(guī)性、 系統(tǒng)平臺運 行的穩(wěn)定性、業(yè)務管理及操作的標準性、 客戶體驗以及工程效益 情況等。2在工程跟蹤過程中，各相關(guān)部門根據(jù)業(yè)務跟蹤開展的實際 情況，負責提出專業(yè)意見，并填寫?綜合支付業(yè)務工程上線跟蹤 單?附件3 。3業(yè)務與運營管理部將根據(jù)各專業(yè)部門的反應情況，對工程運行階段性結(jié)果進行評價。假設(shè)運行結(jié)果符合工程預期及業(yè)務要 求，那么結(jié)束對工程上線的跟蹤，工程進入日常內(nèi)控監(jiān)督管理期； 假設(shè)運行結(jié)果不符合工程預期及業(yè)務要求，那么業(yè)務與運營管理部將協(xié)調(diào)工程主辦部門開展工程優(yōu)化。第十五條 工程日常內(nèi)控監(jiān)督管理對于正式上線且正常運營的工程，為保障日常業(yè)務作業(yè)質(zhì) 量，防控業(yè)務風險，應開展工程日常內(nèi)控監(jiān)督管理工作。主要包 括：1. 根據(jù)工程實際情況，確定有效的工程內(nèi)控監(jiān)督管理方法， 開展