居間協(xié)議(期貨公司與期貨居間人)

1、居間協(xié)議（期貨公司與期貨居間人）要點(diǎn)甲方（委托人、實(shí)操中主要是期貨公司）委托乙方（期貨居間人）開(kāi)展期貨居間業(yè)務(wù)。乙方是獨(dú)立于期貨公司和期貨投資者的自然人或機(jī)構(gòu)，接受期貨公司或期貨投資者的委托，為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或投資者提供訂立期貨合同的機(jī)會(huì)或者訂立期貨合同中介服務(wù)。居間協(xié)議編號(hào)：甲方（委托人）：地址：乙方（居間人）：法定代表人：身份證號(hào)：/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：電話：傳真：電子郵箱：甲、乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在誠(chéng)實(shí)信任、平等互利的基礎(chǔ)上，就乙方為甲方開(kāi)發(fā)期貨、期權(quán)投資者（以下簡(jiǎn)稱：投資者）有關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議如下：第一章總則第一條甲方是按照中華人民共和國(guó)法律成立的、并依法享有期貨、期權(quán)經(jīng)營(yíng)資格的獨(dú)立的企業(yè)法人。

2、第二條乙方是指獨(dú)立于甲方和期貨投資者，接受甲方或者投資者的委托，由甲方或者投資者支付相應(yīng)報(bào)酬，為甲方或投資者提供訂立期貨、期權(quán)合同的機(jī)會(huì)或者訂立期貨、期權(quán)合同中介服務(wù)，能夠獨(dú)立承擔(dān)完全民事責(zé)任的中華人民共和國(guó) 自然人或按照中華人民共和國(guó)法律成立的、依法存續(xù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨、期權(quán)合同是指期貨經(jīng)紀(jì)合同、證券經(jīng)紀(jì)合同和股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同等。第三條乙方須遵守國(guó)家法律法規(guī)和甲方有關(guān)居間業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，無(wú)犯罪記錄和不良從業(yè)記錄。第四條雙方建立居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，乙方以居間人的身份，受甲方或投資者委托為雙方提供訂約機(jī)會(huì)或其他推廣業(yè)務(wù)。第五條乙方承諾在推廣甲方期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，遵守甲方有關(guān)期貨、期

3、 權(quán)業(yè)務(wù) 的管理制度和規(guī)定，不得有任何損害甲方形象或侵害甲方利益的行為， 否則應(yīng)賠償甲 方相應(yīng)損失。第二章居間事項(xiàng)第六條乙方在與甲方簽訂本協(xié)議后，甲方委托乙方推廣甲方所經(jīng)營(yíng)的期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)， 向甲方推薦投資者，并促成投資者與甲方簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同或證 券經(jīng)紀(jì)合同 和股票經(jīng)紀(jì)合同。第七條乙方應(yīng)協(xié)助甲方通過(guò)適當(dāng)方法了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好， 并按照期貨、期 權(quán)經(jīng)營(yíng) 機(jī)構(gòu)投資者教育工作要求，做好權(quán)限內(nèi)的投資者服務(wù)工作。乙方須協(xié)助甲 方收集及向 甲方反饋投資者在期貨、期權(quán)交易中所出現(xiàn)的問(wèn)題，并接受甲方關(guān)于對(duì)投資者資信等 情況了解的要求，并予以協(xié)助。第八條乙方不是甲方的員工，也不是甲方的代理人，乙方必須向期貨

4、投資者明 示其居 間人身份，乙方無(wú)權(quán)以甲方的名義與期貨投資者簽訂期貨合同，無(wú)權(quán)以任何方式直接或間接接受、代轉(zhuǎn)投資者期貨保證金，無(wú)權(quán)向投資者及其他第三者做出任何承諾和保證。第九條甲方就期貨居間業(yè)務(wù)制定了完善的內(nèi)部章程制度，乙方一經(jīng)簽署本協(xié) 議，即被視為認(rèn)可甲方所有有關(guān)居間人管理和居間業(yè)務(wù)管理的規(guī)章制度。第十條 乙方須按甲方要求，把介紹的投資者資料預(yù)先向甲方報(bào)備。第三章酬金與支付方式第十一條乙方向甲方介紹的投資者在與甲方正式簽訂期貨或期權(quán)合同并開(kāi)始交易后，甲方開(kāi)始按本協(xié)議的約定向乙方支付酬金。本協(xié)議中止、終止或者解除后，甲方不再向乙方支付酬金。第十二條酬金的計(jì)算：12.1 甲方按如下方法計(jì)算乙方報(bào)

5、酬：居間協(xié)議有效期內(nèi)，居間人介紹的投資者產(chǎn)生的交易手續(xù)費(fèi)扣除公司上繳交易所的手續(xù)費(fèi)、代收交易軟件使用費(fèi)、營(yíng)業(yè)稅金及附加、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、期貨投資者保障基金等費(fèi)用后的凈額與雙方約定的居間報(bào)酬計(jì)提比例的乘積。12.2 居間報(bào)酬計(jì)提比例12.3 乙方稅費(fèi)期貨業(yè)自律性組織、稅務(wù)部門的規(guī)定向甲方提供合法有效的發(fā)票。當(dāng)乙方為自然人時(shí)，甲方代扣代繳其個(gè)人所得稅等乙方應(yīng)付稅費(fèi)。當(dāng)乙方為法人時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方所在地監(jiān)督管理部門、期貨業(yè)自律性組織、稅務(wù)部門的規(guī)定向甲方提供合法有效的增值稅專用發(fā)票。乙方應(yīng)在每月收到酬金之日起5 日內(nèi)將發(fā)票聯(lián)和抵扣聯(lián)寄送甲方財(cái)務(wù)部門。12.4 報(bào)酬支付方式甲方于下月25 日前遇，將乙方

6、的上月居間報(bào)酬付至以下乙方指定的本人銀行賬戶。（遇節(jié) 假日順延至節(jié)假日后的第一個(gè)工作日）指定收款賬號(hào)： 開(kāi)戶行：戶名：上述收款賬戶發(fā)生變更時(shí)，須在當(dāng)月酬金支付前5 個(gè)工作日書面正式通知甲方，否則甲方仍有權(quán)視原賬戶為有效賬戶。第十三條無(wú)論居間活動(dòng)是否成功，甲方不支付給乙方除傭金報(bào)酬以外的任何費(fèi)用。第十四條雙方約定不管乙方是否促成投資者與期貨公司簽署相關(guān)業(yè)務(wù)合同，除按上述第九條規(guī)定執(zhí)行外甲方不再承擔(dān)其它任何費(fèi)用。第四章雙方的權(quán)利和義務(wù)第十五條甲方權(quán)利15.1 有權(quán)根據(jù)國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，對(duì)甲方有關(guān)居間業(yè)務(wù)的管理制度予以修改，并相應(yīng)地修改、調(diào)整或終止本協(xié)議；15.2 有權(quán)選擇是否

7、與乙方介紹的投資者簽訂期貨或期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)合同；15.3 有權(quán)公示或告知投資者乙方的身份；15.4 有權(quán)與乙方介紹的投資者商定交易手續(xù)費(fèi)；15.5 有權(quán)對(duì)乙方介紹的投資者進(jìn)行回訪，對(duì)于拒絕確認(rèn)居間關(guān)系的投資者，甲方有權(quán)終止投資者與乙方的居間關(guān)系，停止發(fā)放酬金；15.6 有權(quán)對(duì)乙方的居間行為做調(diào)查、質(zhì)詢，督促乙方嚴(yán)格履行本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，并擁有對(duì)發(fā)生違約違規(guī)行為的乙方做出緩發(fā)或扣發(fā)全部或部分居間報(bào)酬、暫停居間資格、終止協(xié)議、向?qū)俚乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)（或行業(yè)協(xié)會(huì)）通報(bào)等處分的權(quán)利。15.7 有權(quán)根據(jù)國(guó)家及監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織的規(guī)定及業(yè)務(wù)發(fā)展的需要對(duì)本協(xié)議做出調(diào)整，而無(wú)須事先通知乙方；第十六條甲方義務(wù)16.1

8、 負(fù)責(zé)對(duì)乙方介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、必要時(shí)進(jìn)行期貨居間業(yè)務(wù)的培訓(xùn)；16.2 負(fù)責(zé)乙方介紹的期貨投資者的日常維護(hù)工作；16.3 負(fù)責(zé)投資者的期貨及期權(quán)的交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制及保證金等事項(xiàng)管理；16.4 按照雙方約定支付乙方居間報(bào)酬；16.5 對(duì)乙方的居間活動(dòng)檔案進(jìn)行管理，定期向管理部門備案，并接受管理部門的檢查；16.6 負(fù)責(zé)乙方介紹的期貨投資者基于期貨合同的所有經(jīng)紀(jì)事項(xiàng)。第十七條乙方權(quán)利17.1 按照雙方約定獲得居間報(bào)酬；17.2 乙方如不能接受甲方因市場(chǎng)和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)甲方有關(guān)居間人和居間業(yè)務(wù)的管理制度和本協(xié)議的內(nèi)容作的修改和調(diào)整，有權(quán)書面通知甲方解除本協(xié)議。第十八條乙方義務(wù)18.1 嚴(yán)格按

9、照本協(xié)議規(guī)定履行義務(wù)，并接受甲方監(jiān)督；18.2 遵守國(guó)家法律、法規(guī)，遵守并執(zhí)行甲方制定的所有適用于乙方的規(guī)章制度以及甲方制定的手續(xù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；18.3 乙方應(yīng)按時(shí)、定期參加甲方及所在地監(jiān)督管理部門、行業(yè)自律組織安排的培訓(xùn)課程；18.4 乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)機(jī)密，保守投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；18.5 乙方應(yīng)主動(dòng)向投資者明示居間人身份，及自己的職責(zé)。不得制作可能使投資者對(duì)居間人與甲方關(guān)系產(chǎn)生誤解的身份證明文件，以及向所服務(wù)的投資者發(fā)出容易使其對(duì)上述關(guān)系產(chǎn)生誤解的其它信息；18.6 乙方應(yīng)依誠(chéng)實(shí)信用原則開(kāi)展居間業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)甲方和投資者的情況要如實(shí)介紹，如實(shí)告知投資者有關(guān)居間服務(wù)事項(xiàng)，如實(shí)告知投資

10、者有關(guān)簽訂期貨合同事項(xiàng)，事先向投資者闡述從事期貨、期權(quán)交易存在的風(fēng)險(xiǎn)；不得故意隱瞞投資期貨的風(fēng)險(xiǎn)或故意夸大投資期貨的收益，不得做不實(shí)、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，不允許進(jìn)行欺詐活動(dòng)；18.7 不得利用期貨居間人身份變相非法集資或融資；18.8 不得向投資者承諾盈利、保底或約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；18.9 不得代客理財(cái)，不得為其介紹的投資者下達(dá)交易指令、調(diào)撥資金，否則自動(dòng)終止與甲方的居間關(guān)系；18.10 不得阻撓妨礙投資者與甲方的簽約活動(dòng)，不得損害投資者的合法權(quán)益；18.11 不得為投資者提供甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外的集中交易場(chǎng)所，不得以甲方名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，不得超越本協(xié)議甲方委托的權(quán)限進(jìn)行對(duì)外簽約、承諾或其他損害甲方

11、利益的活動(dòng)，否則應(yīng)賠償給甲方造成損失；18.12 不得與投資者串通惡意套取酬金或損害甲方利益；18.13 不得損害或詆毀甲方及其業(yè)務(wù)人員、其他居間人及投資者的名譽(yù)，不得擾亂甲方及其業(yè)務(wù)人員的正常業(yè)務(wù)秩序，不得開(kāi)發(fā)甲方已有投資者；18.14 乙方不應(yīng)與甲方從業(yè)人員存在直系近親屬關(guān)系；18.15 不得以甲方工作人員或甲方代理人的名義開(kāi)展居間業(yè)務(wù)活動(dòng)或從事非居間業(yè)務(wù)活動(dòng)；18.16 在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不得同時(shí)在其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事居間業(yè)務(wù)，不得從事與甲方業(yè)務(wù)相沖突的其它居間業(yè)務(wù)。18.17 不得代表投資者與甲方簽署任何協(xié)議、交易結(jié)算報(bào)告、發(fā)布任何文件或承諾承擔(dān)任何責(zé)任；18.18 不得存在監(jiān)督管理部門、行業(yè)自律性組織等規(guī)定的居間禁止行為；18.19 向甲方提供合法有效的地址和聯(lián)系方式，甲方依照該地址和聯(lián)系方式傳達(dá)的通知和文件等均視為有效送達(dá)；18.20 乙方自行承擔(dān)因居間事務(wù)所支出的費(fèi)用。18.21 乙方如需解除本協(xié)議，需書面通知甲方，雙方協(xié)商一致后解除；在解除本協(xié)議之前，乙方不得從事與甲方業(yè)務(wù)相沖突的其它居間業(yè) 務(wù)。第五章保密條