事務(wù)所審計(jì)員個(gè)人年終工作總結(jié)范文

1、事務(wù)所審計(jì)員個(gè)人年終工作總結(jié)范文篇一：20xx 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)工作，主要是對(duì)公司年度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告 （ 資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動(dòng)表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注） 進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，同時(shí)對(duì)年度募集資金的使用情況，控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況出具鑒證報(bào)告以及對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行了檢查。在會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)期間，董事會(huì)審計(jì)委員與會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了充分的溝通，圓滿完成公司 20xx 年度審計(jì)工作?，F(xiàn)將會(huì)計(jì)師事務(wù)所20xx 年度的審計(jì)情況總結(jié)如下：一、審計(jì)工作基本情況20xx 年 12月 4日，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)部、證券部就公司20xx年度審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)

2、溝通，并將溝通情況及初步審計(jì)計(jì)劃提交董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)；審計(jì)委員會(huì)分別20xx年2月22日和4月15召開(kāi)會(huì)議審議年度報(bào)告相關(guān)議題; 分別于20xx 年 4月 1 日和 4月 21 日進(jìn)行了進(jìn)場(chǎng)后及審計(jì)報(bào)告定稿前的現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)溝通工作; 依據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)小組的審計(jì)時(shí)間安排，審計(jì)小組按約定時(shí)限內(nèi)完成了所有審計(jì)程序，取得了充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。二、年審會(huì)計(jì)師遵守職業(yè)道德基本原則情況1、獨(dú)立性廣東 xxxx 會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司所有職員未在本公司任職，并未獲取除法定審計(jì)必要費(fèi)用外的任何現(xiàn)金及其他任何形式經(jīng)濟(jì)利益; 會(huì)計(jì)師事務(wù)所與本公珠海 xxxx 電氣股份有限公司

3、年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告司之間不存有直接或者間接的相互投資情況，也不存有密切的經(jīng)營(yíng)關(guān)系; 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司的審計(jì)業(yè)務(wù)不存有自我評(píng)價(jià)，審計(jì)小組成員和公司決策層之間不存相關(guān)聯(lián)關(guān)系。在本次審計(jì)工作中會(huì)計(jì)師事務(wù)所及審計(jì)成員始終保持了形式上和實(shí)質(zhì)上的雙重獨(dú)立，遵守了職業(yè)道德基本原則中關(guān)于保持獨(dú)立性的要求。2、專(zhuān)業(yè)勝任能力審計(jì)小組共由9 人組成，具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師職稱(chēng)5 人，其中副主任會(huì)計(jì)師 3 人、部門(mén)經(jīng)理1 人、項(xiàng)目經(jīng)理1 人、審計(jì)員3 人、助理審計(jì)員 1 人，組成人員具有承辦本次審計(jì)業(yè)務(wù)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)的職業(yè)證書(shū)，能夠勝任本次審計(jì)工作，同時(shí)也能保持應(yīng)有的關(guān)注和職業(yè)謹(jǐn)慎性。3、嚴(yán)守職業(yè)道德審計(jì)工作中

4、，事務(wù)所及時(shí)與公司獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)就公司年度審計(jì)工作安排進(jìn)行制定、溝通、確認(rèn)，與公司獨(dú)立董事共同重點(diǎn)關(guān)注審計(jì)工作中的成員的構(gòu)成，審計(jì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊的測(cè)試和評(píng)價(jià)方法等相關(guān)問(wèn)題，認(rèn)真接受公司董事會(huì)委員會(huì)的督促，保證了公司年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，保證了公司信息披露的高質(zhì)量性。三、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)程序及出具審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)情況1、精心編制審計(jì)工作計(jì)劃在本年度審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)小組通過(guò)初步業(yè)務(wù)活動(dòng)制定了具體的審計(jì)計(jì)劃，為完成審計(jì)任務(wù)和減小審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)做了充分的預(yù)備。2、嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)程序?qū)徲?jì)小組在依據(jù)公司的內(nèi)部控制的完整性、設(shè)計(jì)的合理性和運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上確定需重點(diǎn)實(shí)施的實(shí)質(zhì)

5、性測(cè)試程序。珠海 xxxx 電氣股份有限公司年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告序。在實(shí)質(zhì)性測(cè)試審計(jì)程序中審計(jì)人員執(zhí)行了檢查、函證、計(jì)算、監(jiān)盤(pán)、分析性復(fù)核等審計(jì)程序，為各類(lèi)交易、賬戶(hù)余額的列報(bào)獲取了充分必要的審計(jì)證據(jù)。3、真實(shí)完整的審計(jì)報(bào)告審計(jì)小組在本年度審計(jì)中按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的要求執(zhí)行了恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序，為發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)獲取了充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)表的無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)是在獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)的基礎(chǔ)做出的。四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所年審過(guò)程中的建議和公司的改進(jìn)情況會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過(guò)程中，審計(jì)小組從實(shí)際動(dòng)身，實(shí)事求是，對(duì)本公司提出了改進(jìn)意見(jiàn)。公司對(duì)其提出的改進(jìn)意見(jiàn)已經(jīng)采納，并已實(shí)施改

6、進(jìn)。五、結(jié)論性總結(jié)廣東 xxxxxx 會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司已連續(xù)為本公司提供審計(jì)服務(wù)工作六年，公司未被出具否定或無(wú)法保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，歷年審計(jì)報(bào)告均公正的反映了公司的真實(shí)信息。廣東 xxxxxx 會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師已嚴(yán)格按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了審計(jì)工作，審計(jì)時(shí)間充分，審計(jì)人員配置合理、執(zhí)業(yè)水平勝任，出具的審計(jì)報(bào)表能夠充分反映公司 20xx 年 12 月 31 日的財(cái)務(wù)狀況以及20xx 年度的經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量，出具的審計(jì)結(jié)論符合公司的實(shí)際情況。篇二：俗話說(shuō)站在巨人的肩膀上能讓你站得更高看得更遠(yuǎn)，工作總結(jié)就是工作中的一個(gè)巨人，在工作中，你只有及時(shí)做好了工作總結(jié)

7、，你才 能更加完整的掌控之前的知識(shí)并加以有效的利用，從而能將目光放的 更遠(yuǎn)。下面是小編給大家分享的相關(guān)20xx 年會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)助理工作總結(jié)的信息，僅供參考。歡迎關(guān)注工作總結(jié)頻道更多相關(guān)信息。20xx年審計(jì)工作即將告一段落，在近些年中，20XX年是北辰業(yè)務(wù)部人力最為鼎盛的時(shí)候，在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下大家同心同德，較圓滿的 完成了預(yù)期任務(wù)。現(xiàn)將我一年來(lái)的工作做一番總結(jié)，并從中尋出不足， 明確今后工作方向。一、主要工作截止目前：共計(jì)完成了審字報(bào)告20 個(gè)、房資審字報(bào)告2 個(gè)、審專(zhuān)報(bào)告 22 個(gè)和 30 個(gè)所得稅匯算清繳報(bào)告。二、工作心得20XX年是質(zhì)量年，20XX年末所里啟用了新的審計(jì)底稿，經(jīng)過(guò)對(duì)新審計(jì)

8、底稿的整理和修訂使自己對(duì)新底稿有了初步的認(rèn)知，正式采用新底稿，無(wú)論從底稿的順序還是底稿的內(nèi)容，大家都經(jīng)歷了從不熟練到適應(yīng)的過(guò)程，也逐漸體會(huì)到新底稿的優(yōu)勢(shì)。例如：1. 以往審計(jì)中對(duì)現(xiàn)金流量表的編制無(wú)法體現(xiàn)工作軌跡，即使書(shū)寫(xiě)計(jì)算過(guò)程，單純的數(shù)字加減也無(wú)法讓人清晰明白計(jì)算詳情。新的審計(jì)底稿彌補(bǔ)了這方面的不足，將快速編制現(xiàn)金流量表的套路用excel 表格清晰體現(xiàn)。使用它編制現(xiàn)金流量表，一方面節(jié)約了記憶公式的時(shí)間，另一方面也細(xì)化了編制流程，能更容易發(fā)覺(jué)編制漏洞，及時(shí)依據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況調(diào)整編制方式 ;2. 以往審計(jì)底稿較為簡(jiǎn)單，尤其對(duì)助理人員，許多需要詳細(xì)復(fù)核的科目往往僅有審定表及明細(xì)表，真正分析復(fù)核的程

9、序沒(méi)有實(shí)施，導(dǎo)致審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)加大。新的審計(jì)底稿從表的數(shù)量和表的設(shè)置上彌補(bǔ)了這方面的不足，將需要實(shí)施的程序用各種形式的excel 表現(xiàn)，既規(guī)范統(tǒng) 一了審計(jì)軌跡，又強(qiáng)化實(shí)施了審計(jì)必要的程序。經(jīng)過(guò)一個(gè)循環(huán)的實(shí)踐，新底稿真正踐行了“質(zhì)量年”的宗旨，審計(jì)質(zhì)量也為近幾年中較為優(yōu) 異的一年。依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)白部署，20XX年由我和孟工搭檔工作。我們小組每開(kāi)展 一項(xiàng)工作，都會(huì)從實(shí)踐中摸索經(jīng)驗(yàn)，以便更好的提升工作效率。例如：1. 合理分配時(shí)間，保證現(xiàn)場(chǎng)工作按時(shí)、有條不紊的進(jìn)行;2. 合理分工，保證現(xiàn)場(chǎng)需要采集的數(shù)據(jù)按部就班的完成。3. 清晰劃分權(quán)限，保證每個(gè)項(xiàng)目專(zhuān)人跟進(jìn)，不出現(xiàn)空管的現(xiàn)象。在領(lǐng)導(dǎo)的率先垂范和同事們互相關(guān)心齊

10、心努力下，北辰業(yè)務(wù)部延續(xù)了 20xx 年度優(yōu)秀部門(mén)的工作作風(fēng)，又一次完成了任務(wù)。三、工作不足1. 提升工作效率因?yàn)椴捎眯碌膶徲?jì)底稿，加之對(duì)新底稿的填制不能馬上熟練，且在業(yè)務(wù)初期沒(méi)有進(jìn)行級(jí)別限定，導(dǎo)致前期幾乎每個(gè)公司都進(jìn)行了大量的調(diào)查和了解工作，延長(zhǎng)了時(shí)間，落低了工作效率。本年審計(jì)中后期，領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)發(fā)覺(jué)問(wèn)題，調(diào)整審計(jì)策略，重新劃分需要進(jìn)行詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的級(jí)別。并且經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的經(jīng)驗(yàn)積累，對(duì)新底稿的運(yùn)用也越來(lái)越熟 悉，工作效率也得到了提升。2. 增強(qiáng)企業(yè)個(gè)體的深入了解隨著底稿的持續(xù)更新提升，底稿的編制也要求越來(lái)越精確。比如：穿行測(cè)試的審計(jì)結(jié)論如何定位準(zhǔn)確、各個(gè)科目的審定表明細(xì)表和測(cè)試表的審計(jì)說(shuō)明和結(jié)論如何表達(dá)、業(yè)務(wù)完成階段各表的填制如何呼應(yīng)之前的審計(jì)程序及如何明確表達(dá)審計(jì)項(xiàng)目最終的結(jié)論等等，都是需要持續(xù)學(xué)習(xí)和總結(jié)的。其次，假如不對(duì)企業(yè)生產(chǎn)流程有清晰的了解，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)軟件中存貨、生產(chǎn)流程的設(shè)置有清晰的認(rèn)識(shí)，那么對(duì)于新底稿中存貨、成本部分的分析性程序的底稿是無(wú)從下筆填寫(xiě)的。這就要求在日常工作中，須總結(jié)每個(gè)企業(yè)的特點(diǎn)，特別是對(duì)長(zhǎng)期合作的客戶(hù)要做到細(xì)化了解，才能將底稿做的更加符合要求。3. 增強(qiáng)自我學(xué)習(xí) 隨著時(shí)間的推移，我越發(fā)的感覺(jué)學(xué)習(xí)的重要性，在日常生活中不但要認(rèn)真學(xué)習(xí)審計(jì)、會(huì)計(jì)的新準(zhǔn)則，還要多向同事們學(xué)習(xí)和請(qǐng)教，彌補(bǔ)不足，持續(xù)完善理論水平并與工作中的實(shí)