證券市場基本法律法規(guī)真題匯編(4)

1、證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（4）一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分）1 .下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是（）。A.公司章程B.由注冊會計師提供的驗資報告C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表【正確答案】C2 .A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應當辦理的是（）。A.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記 【正確答案】B3 .發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的

2、.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機關 【正確答案】D4 .下列關于董事會每屆任期的說法中.正確的是（）。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上 【正確答案】C5 .下列選項中，說法不正確的是 （）。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)

3、秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后【正確答案】D6 .在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10 年D.20 年【正確答案】A7 .下列關于協(xié)議收購的說法，不正確的是（）。A.收購人不得進行股份轉讓8 .達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交 易所作出書面報告，并予公告C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式【正確答案】A9 .下列選項中，說

4、法正確的是 （）。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)【正確答案】B10 證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起（）個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。A.3B.5C.10D.15【正確答案】B11 .下列選項中，說法正確的是 （）。A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令B.中國證券業(yè)協(xié)

5、會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后 15日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會報告【正確答案】B12 .在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有（）。A.權威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【正確答案】D13 .下列選項中，說法正確的是 （）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取

6、承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東,其他股東擁有優(yōu)先購買權D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格 收購其股權【正確答案】B14 .下列選項中，不正確的是 （）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務， 應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、 證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產的出售一次達到該資產的40%這屬于內幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構【正確答案】D15

7、.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產的是（）。A.知識產權B. 土地使用權C.貨幣D.特許經(jīng)營權 【正確答案】D16 .在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的 （）個月內不得轉讓。A.1B.3C.6D.12【正確答案】D17 .下列關于董事長的產生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產生B.由股東大會表決權 2/3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【正確答案】C18 .股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【正確答案】C19 .取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，

8、新聘用機構應當在上述情形發(fā)生 后（）日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.5B.10C.15D.20【正確答案】B20 .證券公司違反證券法的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的 主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.非法融資融券等值以下B.3萬元以上15萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【正確答案】C21 .建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【正確答案】C22 .證券公司成立后，無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)

9、的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A.1B.2C.3D.6【正確答案】C23 .證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是 （）。A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格B.違法所彳#超過30萬元的，沒收全部財產C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷【正確答案】A24 .下列選項中，說法正確的是 （）。A.董事會可以對公司分立事項作出決議B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體

10、股東實繳的出資額 【正確答案】C25 .下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是 （）。A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意 【正確答案】B26 .依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責 的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【正

11、確答案】B27 .在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施 特別處理（）起將其調整出標的證券范圍。A.當日B.次日C.下一交易日D.2個交易日后【正確答案】A28 .客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向 （）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結算公司D.證券公司營業(yè)部【正確答案】D29 .下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25 人B.51 人C.76 人D.100 人【正確答案】A30 .負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司 的（）。A.董事會B.業(yè)務決策機構C.業(yè)務執(zhí)行部門D

12、.分支機構【正確答案】C31 .下列選項中，說法正確的是 （）。A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可C.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌【正確答案】C32 .下列不屬于內幕信息的是 （）。A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產的抵押一次超過該資產的10%D.上市公司收購的有關方案【正確答案】C33 .上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（）的，應當由股東大會

13、作出決議。A.1/3B.2/3C.30%D.50%【正確答案】C34 .下列關于中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是（）。A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件B.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個I作日內作出核準或者不予核準的書面決定C.對保薦代表人資格的申t自受理之日起20個I做日內作出核準或者不予核準的書面決定D.對保薦機構資格的申請，自受理之日起30個I做日內作出核準或者不予核準的書面決定【正確答案】D35 .上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括 （）。A.公司生產經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)?/p>

14、期重大債務的違約情況C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動D.公司減資、合并、分立的決定【正確答案】C36 .證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以 （）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【正確答案】A37 .證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之 間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【正確答案】B38 .

15、下列選項中，不正確的是 （）。A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格D.誠信信息以紙質文件形式保存【正確答案】D39 .下列關于證券承銷業(yè)務的說法.不正確的是（）。A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司【正確答案】D40 .向客

16、戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在巾國 證券業(yè)協(xié)會注冊登記為（）。A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財師D.證券投資顧問【正確答案】D41 .下列選項中，說法正確的是 （）。A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交 易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權威性C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產流動性不足、凈

17、資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行【正確答案】A42 .簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括（）。A.依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告B.持有公司股份最多的前 10名股東的名單C.公司的實際控制人D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況【正確答案】A43 .下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【正確答案】A44 .集合資產管理

18、計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構應當至少每（）個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。A.1B.3C.6D.9【正確答案】B45 .證券公司融資融券白金額不得超過（）。A.其凈資本的2倍B.其凈資本的4倍C.日交易量的10倍D.客戶保證金總額的 5倍【正確答案】B46 .財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定（）名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。A.1B.2C.3D.5【正確答案】B47 .關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是（）。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接

19、獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告【正確答案】D48 .下列說法不正確的是（）。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產提供融資【正確答案】A49 .證券公司必須將其（）、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務分開辦 理，不得混合操作。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券融資業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券監(jiān)督管理業(yè)務【正確答案】A50 .證券公司對其證券自營業(yè)務與其他

20、業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責 的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 （）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下 【正確答案】C51 .對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序白1可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以10年有期徒刑B.單處1萬元罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處 20萬元罰金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以 3年以上10年以下有期徒刑，并處 5萬元以 上50萬元以下罰金【正確答案】D二、組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目 要求

21、，不選、錯選均不得分 ）52 .公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有（）。I .營業(yè)執(zhí)照n .公司章程出.稅務登記證W .發(fā)起人協(xié)議 a. n W b. I nC. n mD. I W【正確答案】B52.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有（）。I .注冊資本最低限額為人民幣1億元n .最近3年無重大違法違規(guī)記錄 m.有健全的風險管理和內部控制制度 W.注冊資本必須是實繳的貨幣資本 a. n m w b. i n mC. n md. i n w 【正確答案】C53.根據(jù)證券法有關規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有（）。 I.由證券監(jiān)督管理機構予以取締n.處以違法所得1倍

22、以上3倍以下的罰款m.違法所彳#不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款W.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A. I IV b. I n m wC. m wd. i n【正確答案】A54.國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有（）。I .要求證券公司的董事對有關檢查事項做出說明n.進人證券公司的辦公場所進行檢查m.進入高級管理人員的住所進行檢查W.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料a. I n mb. m wC. i nd. i n w【正確答案】D55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。I .減少公司注冊資本n

23、.與持有本公司股份的其他公司合并出.將股份獎勵給本公司職IW.股東因對股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的a. m Wb. I n WC. n md. i n m w【正確答案】D56.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。I .董事會n .股東會出.監(jiān)事會W .總經(jīng)理a. I nB. I IVC. m Wd. n w【正確答案】A57 .有關證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有（）。I .取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書n .證券業(yè)從業(yè)人員與原應聘單位解除勞動合同的，應當在30日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人

24、員執(zhí)業(yè)注冊登記m.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關法律法規(guī)，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分日后5日內向證券業(yè)協(xié)會報告W.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)則的，擾亂考場秩序的，2年內不得參加資格考試a. n m wb. i m wc. i n md. i n w【正確答案】C58 .限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于（）。I .國債n .債券型證券投資基金m.股票型證券投資基金W .上市企業(yè)債券a. I n Wb. n m wc. i m wd. i n m w【正確答案】A59 .下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有（）。I .100元標準券為1手n

25、.計價單位為每百元資金到期年收益m.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍w.單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手a. I n Wb. n mc. I wd. i m w【正確答案】B60 .證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。I .融券專用證券賬戶n .融資專用資金賬戶m.客戶信用交易擔保資金賬戶W.信用交易證券交收賬戶a. I n mb. n mc. n wd. m w【正確答案】B61 .下列屬于股票應當載明的事項的有（）。I .公司名稱n .公司成立F1期出.股票種類W .股票編號a. i mb. n wc. n md. i n m w【正確答案】D62 .在

26、（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用 交易擔保資金賬戶內的資金。I .代理客戶進行融資融券交易n.收取客戶應當歸還的資金出.收取客戶應當支付的利息W.收取客戶應當支付的違約金a. I m iv b. n m w C. i n m d. i n w【正確答案】B63 .證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進 行（）。I .征信n .評估m(xù) .審批iv .質押a. I nB. I IVC. m wd. n m【正確答案】A64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有（）。I .自主報價n .格式化詢價出.確認成交W

27、.格式化報價a. I m ivb. I n mC. n m wd. i n w【正確答案】B65.證券公司客戶資產管理業(yè)務主要包括（）。I .為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 n.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 m.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務 W.為單一客戶辦理專項資產管理業(yè)務 a. I n mB. I WC. i nd. m w【正確答案】A66.集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于（）。I .債券回購n .資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等出.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產凈值的10%20%IV.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的A

28、. n m w b. i m w C. i n m d. i n m w【正確答案】C67 .下列關于公司登記的說法中，不正確的有（）。I .公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記 n.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記 出.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記W.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記A. I IV b. I n W C. n m d. m w【正確答案】A68 .異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有（）。1 .公司連續(xù)5年盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤n.公司合并m.公

29、司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù) w.公司轉讓財產a. I n m W b. n m w C. i n m d. m w【正確答案】C69.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。I .責令依法處理非法持有的證券 n.沒收全部財產出.沒有違法所得的，處以 3萬元以上60萬元以下的罰款 W.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰A. n mb. i n wC. i n m w d. i m w 【正確答案】D70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期 貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施

30、有（）。I .處以拘役n .單處1萬元以上10萬元以下罰金出.處5年以上10年以下有期徒刑IV .并處2萬元以上20萬元以下罰金A. I IVb. I nC. n ivd. n m【正確答案】B71.證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有（）。I .具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能n.取得相應的從業(yè)資格m.通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊W.接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力a. I n mb. i n wC. m wd. i n m w【正確答案】D72.下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有（）。I .由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒

31、發(fā)許可證n.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務出.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管 理機構另有規(guī)定的除外W.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務a. I n mb. m wC. n wd. i n【正確答案】A73.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易 或其他業(yè)務權限包括（）。I .特定證券品種的交易n .協(xié)議轉讓出.大宗交易W .融資融券交易a. I n mb. i mwC. i n m wd. n m w 【正確答案】C74 .客戶申請開展融資融券業(yè)務時，需要開立的賬戶包括（）。I .信用證券賬戶n .信用資金賬戶m.客

32、戶信用交易擔保證券賬戶W.信用交易證券交收賬戶A. I IV b. I n C. I m d. n w【正確答案】B75 .下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。I .前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 n .連續(xù)5年虧損m.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途W(wǎng).有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務機關警告后，仍不改正 a. I m b. n m C. n i V d. m w【正確答案】A76 .證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將 （）在營業(yè)場所 的顯著位置予以公示。I .收費相關法規(guī)n .客戶相關資料出.收費項目W .收費標準A. I IV b. n m w C. m w d.

33、 i n【正確答案】C77 .下列關于證券交易的說法，正確的有（）。I .非依法發(fā)行的證券，不得買賣 n.在股票限定的期限內，不得買賣 m.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式 W.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易 a. I n B. I IV C. m W d. n m【正確答案】A78 .期貨交易所不能從事的業(yè)務有 （）。I .信托投資n .股票投資m.國債投資iv .自用不動產投資A. Ib. I nC. n wd. i n m w【正確答案】B79.中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令 改正等監(jiān)管措施的情形包括 （）。I .未按照上市公司并

34、購重組財務顧問業(yè)務管理辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者 公告的n.違反保密制度或者未履行保密責任的m.未依法履行持續(xù)督導義務的W.未按照上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的a. I n m wb. i n mC. I wd. n m【正確答案】A80.下列關于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有（）。I.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例n.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通 知客戶在一定的期限內補交差額m.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物W.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定

35、處分其擔保物a. I n mb. i m wC. n mwd. i n mw【正確答案】D81.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件 有（）。I .身份證n .學歷證書m.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表W.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單a. I n m wb. i nC. i m wd. n w 【正確答案】A82.下列關于基金財產債權債務的說法，正確的有（）。I .基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷 n.基金財產的債權，不得與基金托管人固有財產的債務相抵銷 m.不同基金財產的債權債務?？梢韵嗷サ咒NW.非因基金財產本身承擔的債務，不得對

36、基金財產強制執(zhí)行a. I n m b. n w C. m wD. I W 【正確答案】B83.在集合資產管理計劃中.客戶主要享有的權利有（）。I .除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益 n.根據(jù)集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃 m.按合同約定承擔投資風險W.知情的權利a. I n W b. I m wC. i n md. n m w 【正確答案】A84.下列關于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。I.達到規(guī)定資產規(guī)模n.可以是單位，也可以是個人m.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力W.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額 a. n m w

37、 b. i m wC. i n w d. i n m w【正確答案】D85.開展債券回購交易業(yè)務的主要場所有（）。I .深圳證券交易所n .證券結算公司出.上海證券交易所W .全國銀行間同業(yè)拆借中心a. I n mC. i m w d. i n m w【正確答案】C86 .下列關于基金運作方式的說法，正確的有 （）。I .基金合同應當約定基金的運作方式n.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式 出.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變W.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回a. I n m w b. i n m C. m w d. i n w【正

38、確答案】A87 .資產托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產管理合同的約定，履行 （）等 職責。I .安全保管客戶委托資產n.提高客戶資產收益m.監(jiān)督證券公司投資行為W.辦理資金收付事項a. I m iv b. n m w C. i n m d. i n m w【正確答案】A88.信用交易包括（）。i .融券交易n .期權交易m .融資交易W .遠期交易 a. I nb. n mC. i md. i n w 【正確答案】C89.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（）。I .股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā) 起人認購的股本總額n.法律、行政法規(guī)

39、以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額 另有規(guī)定的，從其規(guī)定m.設立股份有限公司，股東的人數(shù)應當在2人以上200以下W.在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份 a. n m wb. m wC. i md. i n w【正確答案】D90.證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有（）。I .責令停止承銷n.沒收全部財產m.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格IV.給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任a. m Wb. I nC. i m wd. n m【正確答案】C91.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有（）。I .自銷n .包銷m .經(jīng)銷iv .代銷a. I nb. m wC. i md