研發(fā)項目管理之組合方法

1、研發(fā)項目管理之組合方法(1) 研發(fā)項目的績效目前國內(nèi)很多企業(yè)的研發(fā)項目管理還停留在一種隔離的獨立項目管理方式上，而不是將企業(yè)的全部研發(fā)項目視為一個整體進行管理。企業(yè)戰(zhàn)略與項目組合沒有掛鉤 , 戰(zhàn)略容易成為漂浮在決策層和智囊團之間的“空中樓閣”。理論界和企業(yè)界對這一問題均有認識和討論，但解決的方法還在探索。跨國集團公司的實踐表明，項目組合管理將比獨立項目管理給企業(yè)帶來更佳的研發(fā)績效 , 見圖 (1) 。(2) 企業(yè)戰(zhàn)略和項目組合項目組合應(yīng)當(dāng)與企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略（含研發(fā)戰(zhàn)略）聯(lián)接，使其成為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的具體行動，使研發(fā)資源投入發(fā)揮最大的經(jīng)濟效益，以達到企業(yè)戰(zhàn)略的近期和遠期目標(biāo)。項目組合與經(jīng)營戰(zhàn)略、研發(fā)戰(zhàn)

2、略和項目的關(guān)系見圖(2) 。（3）研發(fā)戰(zhàn)略類型盡管“純粹理想”的研發(fā)戰(zhàn)略是做新產(chǎn)品新市場的開拓者，但是企業(yè)研發(fā)資源約束恰恰使國內(nèi)部分企業(yè)不得不暫時定位在品種改善和型號替代的應(yīng)對者地位，因為企業(yè)生存必須持續(xù)提供應(yīng)市的產(chǎn)品和依靠擅長的成本工程、質(zhì)量提高、過程優(yōu)化和管理改善來獲得利潤。企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略的四種類型見圖（3）。(4) 聯(lián)接戰(zhàn)略與項目的兩個途徑項目組合管理面對的是組織的各種類型的研發(fā)項目, 典型的集團公司新產(chǎn)品研發(fā)組織層次見圖 (4) 。項目組合管理的內(nèi)容是根據(jù)組織的經(jīng)營戰(zhàn)略進行項目的排序、篩選、決策和資源配置。企業(yè)戰(zhàn)略與項目組合的聯(lián)接主要通過兩個途徑來實現(xiàn)：一個途徑是按照企業(yè)戰(zhàn)略分割領(lǐng)域 (

3、Buckets) 分配資源，另外一個途徑是在篩選項目時將“戰(zhàn)略一致性”和“戰(zhàn)略力度”作為篩選標(biāo)準。形成項目組合的過程是一個從上到下和從下至上的過程：(A) 高層確定各個戰(zhàn)略分割領(lǐng)域（ Buckets ）的戰(zhàn)略目標(biāo)和資源目標(biāo) (top down)(B) 基層在各個分割領(lǐng)域進行項目篩選和排序并匯總和累計資源 (bottom up )(C) 高層和基層共同檢查上述結(jié)果的一致性，再次篩選和排序，產(chǎn)生最后的項目排序表和各個項目的資源分配。(5) 途徑 1- 按照企業(yè)戰(zhàn)略分割領(lǐng)域 (Buckets) 確定資源目標(biāo)圖 (4) 是通用電氣公司使用的戰(zhàn)略領(lǐng)域分割圖 , 戰(zhàn)略領(lǐng)域被分割成新產(chǎn)品、技術(shù)平臺和其它（拓

4、展品種、改善型號等）三個分割領(lǐng)域。在分割的戰(zhàn)略領(lǐng)域（Buckets ）中確定資源目標(biāo)。戰(zhàn)略領(lǐng)域的分割方法各個公司具有不同的做法，例如, 康寧（ Corning ）公司的分割方法是按照技術(shù)新穎性和市場新穎性進行分割，見圖（5）。根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略 , 確定各個分割領(lǐng)域的資源量, 項目在各個分割領(lǐng)域（ BUCKETS）按照項目排序分配資源 , 直到資源分配完 , 見表 (1) 。表（ 1）分割領(lǐng)域的資源配置(6) 途徑 2- 將“戰(zhàn)略一致性”和“戰(zhàn)略力度”作為篩選標(biāo)準項目組合管理具有三個目標(biāo)（NewProductdevelopment InstituteLtd ） , 分別是1）將戰(zhàn)略與項目組合相

5、連接目標(biāo)、2）項目商業(yè)價值最大化目標(biāo)和3）平衡項目關(guān)系目標(biāo)。根據(jù)不同的組合管理目標(biāo)，可以選擇不同的方法來進行項目組合。將戰(zhàn)略與項目組合相聯(lián)接通常使用記分法或加權(quán)記分法。記分法是一種應(yīng)用廣泛的評價決策技術(shù)，針對多個判別標(biāo)準，對每個項目的標(biāo)準條目評分，按照分數(shù)排序。按照排序分配項目資源，直到分割領(lǐng)域的資源分配盡。在項目組合的篩選排序中，主要關(guān)注的有下列5 個因素，每個因素的參考性展開細節(jié)如下：經(jīng)濟回報 :利潤貢獻 ( 例如 5 年的財務(wù)累計凈現(xiàn)值減去研發(fā)費用)回收期 ( 累計現(xiàn)金流等于研發(fā)費用的年份)開始投入市場時間戰(zhàn)略符合性 :項目與企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的和諧性項目對企業(yè)財務(wù)和戰(zhàn)略影響戰(zhàn)略力度：知識產(chǎn)權(quán)

6、地位發(fā)展的平臺 ( 例如屬于現(xiàn)有業(yè)務(wù)的一部分或是開辟新的技術(shù)和商業(yè)領(lǐng)域)產(chǎn)品持續(xù)性 ( 產(chǎn)品在市場的生命期 , 例如多少年 )協(xié)調(diào)性 ( 與企業(yè)其他業(yè)務(wù)或運作的協(xié)調(diào))商業(yè)成功概率：存在的市場需求市場成熟度 ( 下降還是快速上升 )競爭程度（競爭性技術(shù)和競爭對手）商業(yè)開發(fā)平臺 ( 全新業(yè)務(wù)還是已有商業(yè)模式 )商業(yè)假設(shè)條件 ( 低概率還是可預(yù)測 )法規(guī) / 社會 / 政治影響技術(shù)成功概率 :技術(shù)差距 ( 從極大差距到階梯改善 )技術(shù)復(fù)雜性技術(shù)基礎(chǔ) ( 從全陌生到企業(yè)已經(jīng)有廣泛實踐)人員和設(shè)施可利用性 ( 從新建、改建到現(xiàn)成 )動態(tài)排序表是兼顧戰(zhàn)略一致性和商業(yè)價值最大化目標(biāo)的篩選排序方法, 其特點是

7、排序中既有戰(zhàn)略因素的定性記分也有經(jīng)濟指標(biāo)的定量計算. 按照排序進行項目資源配置，直到分割領(lǐng)域的可利用資源配置完。 （表中的括號內(nèi)數(shù)是項目的序號，IRR 低于 10%不考慮，戰(zhàn)略重要性中5 分表示至關(guān)重要，排序按照序號的均值排序）表（2）動態(tài)排序表（7）商業(yè)價值最大化目標(biāo)下的商業(yè)期望值計算在項目商業(yè)價值最大化目標(biāo)下，通常使用的方法是計算每個項目的經(jīng)濟價值（ NPV、ECV、ROI）并按照經(jīng)濟價值排序，經(jīng)濟指標(biāo)中可以考慮技術(shù)和商業(yè)成功概率，見圖（ 8）。這種方法的難點在項目累計凈現(xiàn)值的估計、技術(shù)成功概率和商業(yè)成功概率估計。（8）項目平衡目標(biāo)下的氣泡圖方法在尋求項目平衡目標(biāo)下，通常使用的方法是氣泡圖

8、方法。平衡是指某些關(guān)鍵指標(biāo)間的平衡。關(guān)鍵指標(biāo)可以是投入資源量、經(jīng)濟收益、成功概率、上市時間段等參數(shù)。例如圖 (9) 的財務(wù)凈現(xiàn)值與技術(shù)成功概率氣泡圖，圖中“面包奶油組”表示項目經(jīng)濟收益不高，技術(shù)成功率高、“珍珠組”是那些經(jīng)濟收益高，技術(shù)成功概率也高的項目、“蠔組”是經(jīng)濟收益高，但技術(shù)成功概率低的項目、“白象組”是經(jīng)濟收益和技術(shù)成功概率均不高的項目。圖（ 9）中氣泡直徑為年投入資源量，“白象組”項目顯然不值得投入過大的資源數(shù)量。（盡管“白象”在東南亞作為神圣的偶像，在英文中卻被用來形容存疑而又無價值的事物或財務(wù)負擔(dān)，類似中文的“雞肋”）FORMEX公司用氣泡直徑來表示項目5 年的財務(wù)凈現(xiàn)值NPV，橫軸和縱軸分別是商業(yè)成功概率和技術(shù)成功概率，用顏色來表示項目在概念期、開發(fā)期還是在市場投入期，見圖（ 10）。杜邦（ DuPont）公司使用全面的成功概率和3 年的貢獻率作為橫軸和縱軸, 而以還需要的資源數(shù)量（人 - 月）作為氣泡的直徑，見圖（11）。比較有創(chuàng)意的是 3M公司的項目風(fēng)險 / 經(jīng)濟收益氣泡圖，氣泡的形狀和尺寸表示項目的不確定性。圖中的縱軸表示開發(fā)和量產(chǎn)的成功概率，橫軸表示項目的財務(wù)凈現(xiàn)值，見圖（ 12）。確定這些概率的技術(shù)可以使用蒙特卡羅仿真技術(shù)。（9）項目組合管理與項目管理項目組合管理并不能替代項目管理，這表現(xiàn)在（1）在組織層次上項目組合管理通常是決策層負責(zé)的多層