版質(zhì)量管理體系審核要點(diǎn)

1、2 0 15 版質(zhì)量與環(huán)境管理體系審核注：1、4.1、4.2、6.1為管理層主管總體策劃性條款；2的知識(shí)：管理層和各個(gè)區(qū)域均涉及；3、8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)一般不屬于不適用條款第一部分各部門審核要素分布一、管理層Q/E：4、組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境；4.2理解相關(guān)方需求與期望4.3確定管理體系范圍(含質(zhì)量管理體系不適用要求：設(shè)計(jì)開發(fā)一般不可以不適用；確定外 包過程)4.4管理體系及其過程5.1領(lǐng)導(dǎo)作用5.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.2以顧客為著焦點(diǎn)(Q)5.2方針方針方針5.3組織的崗位職責(zé)和權(quán)限6、策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1 總貝 IJ應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.2目標(biāo)

2、及其實(shí)現(xiàn)策劃目標(biāo)的措施策劃6.3變更策劃7.1資源的知識(shí)7.4信息溝通化信息總則9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)總則9.3管理評(píng)審10.1改進(jìn)總則10.3持續(xù)改進(jìn)二、企管部E/O6.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo)管理目標(biāo)的策劃7.1資源7.1.5監(jiān)視和測量資源；的知識(shí)（包含環(huán)境方面知識(shí)）7.5形成文件的信息&1Q運(yùn)行的策劃和控制8.6Q產(chǎn)品和服務(wù)的放行（國家監(jiān)督檢驗(yàn)）8.7Q不合格運(yùn)行輸出的控制分析與評(píng)價(jià)9.2內(nèi)部審核10.2不合格和糾正措施 環(huán)境因素&1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制三、安全環(huán)保部（含污水處理場）E6.1.1E總貝I6.1.2E環(huán)境因素6.1.3E合規(guī)性義

3、務(wù)7.4E信息交流（新版標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)）&1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制8.2E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)9.1.1E環(huán)境績效監(jiān)視、測量與分析9.1.2E環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)（含組織知識(shí)管理）10.2E環(huán)境不符合和糾正措施四、技術(shù)部門7.1.6Q組織的知識(shí)8.5. 1Q生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.5.6Q變更控制4.1理解組織及其環(huán)境；4.2理解相關(guān)方需求與期望6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施8.3Q產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā) 環(huán)境因素&1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制五、生產(chǎn)部門（負(fù)責(zé)設(shè)備管理） 基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4Q過程運(yùn)行環(huán)境7.1.6Q組織的知識(shí)環(huán)境因素&1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制六、銷售部門

4、8.2Q產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.5.3Q顧客和供方財(cái)產(chǎn)（其中顧客財(cái)產(chǎn)）8.5.5Q交付后的活動(dòng)9.1.2Q顧客滿意組織的知識(shí)環(huán)境因素&1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制七、供應(yīng)部門、外包過程主管部門采購物資分類、外包過程確定控制和類型和程度給外部供方的信息顧客和供方財(cái)產(chǎn)（其中外部供方財(cái)產(chǎn)）組織的知識(shí)環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制八、人力資源部門7.1Q/E人員組織的知識(shí)7.2Q/E能力7.3Q/E意識(shí)環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制九、庫房8.5.2Q標(biāo)識(shí)和可追溯性防護(hù)環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制8.2E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)十、生產(chǎn)廠（包括原料、中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn)）8.5.1Q生產(chǎn)和服務(wù)提供

5、的控制標(biāo)識(shí)和可追溯性防護(hù)8.6Q產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.7Q不合格輸出的控制環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制8.2E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)第二部分審核要點(diǎn)一、管理層Q/E：1、規(guī)劃管理：包括：（1）查是否制定戰(zhàn)略策劃/規(guī)劃管理制度；（2）查企業(yè)戰(zhàn)略策劃中的產(chǎn)品戰(zhàn)略：市場分析與預(yù)測、產(chǎn)品定位與開發(fā)的中長期發(fā)展規(guī) 劃；（3）查企業(yè)戰(zhàn)略中的環(huán)境戰(zhàn)略（社會(huì)責(zé)任）。2、4.3確定管理體系范圍（含質(zhì)量管理體系不適用要求：設(shè)計(jì)開發(fā)一般不可以不適用；確定外包過程）、4.4管理體系及其過程3、5.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾（1）詢問對(duì)最高管理者對(duì)質(zhì)量與環(huán)境管理體系有效性承擔(dān)責(zé)任的認(rèn)識(shí)；（2）了解質(zhì)量與環(huán)境方針和目標(biāo)與戰(zhàn)略方

6、向的一致性；（3）查標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換時(shí)如何將質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求融入業(yè)務(wù)過程的；(4)了解如何開展溝通的；(5)了解內(nèi)部激勵(lì)機(jī)構(gòu)；(6)治理和管理機(jī)制；(1)了解顧客群；(2)了解如何開展顧客服務(wù)的;(3)了解近期獲得哪些獎(jiǎng)勵(lì)；5、5.2方針（1）方針內(nèi)容及內(nèi)涵；（2）與08版相似；6、5.3組織的崗位職責(zé)和權(quán)限（1）查組織機(jī)構(gòu)與崗位職責(zé)；（2）查是否設(shè)置管理者代表；7、6.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃（1）體現(xiàn)SMWRT法則）8、6.3變更策劃：查變化；9、查企業(yè)人員配置、生產(chǎn)裝置能力等；10（1） 查是否建立知識(shí)管理制度；（2）了解知識(shí)的獲取、傳遞（特別是沒有形成文件的知識(shí)）、保存、運(yùn)用和、創(chuàng)新（如 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

7、管理）等；11、7.4信息溝通了解內(nèi)部外溝通渠道是否暢通；12詢問管理體系文件結(jié)構(gòu)（當(dāng)不形成文件化信息導(dǎo)致知識(shí)喪失、影響知識(shí)共享時(shí)，必須形成 文件化信息）；13、9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià) 總則；9.3管理評(píng)審；10.1改進(jìn)總則；10.3持續(xù) 改進(jìn)詢問企業(yè)的改進(jìn)機(jī)制；（1）查閱管理評(píng)審輸入、輸出是否符合新標(biāo)準(zhǔn)要求，包括是否包括戰(zhàn)略策劃內(nèi)容；（2）查重大改進(jìn)舉措。二、企管部E/O1、6.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（1）6.2.1質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo)：調(diào)閱目標(biāo)的制定與分解；（2）查目標(biāo)的制定與分解是否符合SMART法則，查考核情況；2（1）查監(jiān)視和測量資源配置；（2 ） 查監(jiān)視和測量資源計(jì)量溯源；（3）

8、查是否存在監(jiān)視和測量資源失準(zhǔn)及其處理。3（1）查是否制定知識(shí)管理制度；（2）了解涉及本部門的知識(shí)獲取、傳承、共享、保存的。4、7.5形成文件的信息（1）查體系文件結(jié)構(gòu)（2）查文件標(biāo)識(shí)方式；（3）查文件編、審、批、發(fā)、改、廢；（4）查外來文件控制；（5）查記錄目錄以及標(biāo)識(shí)、保存等。5、&1Q運(yùn)行的策劃和控制、8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供過程控制（1）查產(chǎn)品及其生產(chǎn)流程；（2）查作業(yè)文件目錄；（3）查作業(yè)文件在換版是否進(jìn)行了流程梳理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制策劃；（4）查生產(chǎn)過程中的特殊過程及過程確認(rèn)；6、8.6Q產(chǎn)品和服務(wù)的放行（國家監(jiān)督檢驗(yàn)）7、&7Q不合格運(yùn)行輸出的控制8、分析與評(píng)價(jià)：查管理體

9、系的監(jiān)控機(jī)制；9、9.2內(nèi)部審核（與之前無重大區(qū)別）11. 10.2不合格和糾正措施（與之前無重大區(qū)別）環(huán)境因素（與之前無重大區(qū)別）8.1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制（與之前無重大區(qū)別）三、安全環(huán)保部E1、總則；環(huán)境因素（1）查是否按新版標(biāo)準(zhǔn)修改了程序文件；（2）查是否按照生命周期觀點(diǎn)檢查原有的環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表，包括：產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)、 原材料釆購、廢棄包裝物、廢棄廢棄物和處置等；（3）查變更后的環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)；2、合規(guī)性義務(wù)（1）查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修訂原“法規(guī)與其他要求控制程序；（2）查法規(guī)與其他要求清單，補(bǔ)充有關(guān)合同、環(huán)境方面操作規(guī)程方面內(nèi)容；3、7.4E信息交流（新版標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)）（1）查是否按新標(biāo)

10、準(zhǔn)修改有關(guān)信息交流程序，包括：建立過程、內(nèi)部與外部信息交流方 面要求；（2）查內(nèi)部信息交流與外部信息交流的有關(guān)證據(jù)。4、&1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制（1）查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行控制文件，包括制度與操作規(guī)程：包括：（2）控制層級(jí)；（3）變更控制；（4）對(duì)外包方施加影響；（5）從生命周期觀點(diǎn)實(shí)施控制，包括：設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、外包方控制、運(yùn)輸與廢棄物處 置等；（6）現(xiàn)場巡視與檢查污水處理場的污水處理流程、在線監(jiān)測記錄、污泥處理情況。5、&2E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（1）是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了原應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序；（2）查演練記錄。6、環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)（含組織知識(shí)管理）（1）查是否按新

11、標(biāo)準(zhǔn)要求修改了合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序；（2）查合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄；（3）了解涉及本部門的知識(shí)獲取、傳承、共享、保存的情況。7、9.1.1：抽査污染排放監(jiān)測報(bào)告、成本管理8、10.2E環(huán)境不符合和糾正措施（1）查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了相關(guān)程序；（2）查是否發(fā)生不符合、事故性排放以及處置情況與記錄。四、技術(shù)部門1、8.5. 1Q生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、變更控制（1）產(chǎn)品及生產(chǎn)流程；（2）關(guān)鍵與特殊過程（風(fēng)險(xiǎn)思維、防錯(cuò)策劃）（3）查是否進(jìn)一步梳理了相關(guān)過程；（4）查作業(yè)文件是否符合新標(biāo)準(zhǔn)要求；（5）查變更控制。2、4.1理解組織及其環(huán)境；4.2理解相關(guān)方需求與期望；6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；策劃應(yīng) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

12、的措施查新、擴(kuò)、改項(xiàng)目的可行性研究中的市場調(diào)研、競爭分析和最終結(jié)論：3、&3Q產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)査產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)類型；（1）了解工藝設(shè)計(jì)與變更的類型；（2）2008版質(zhì)量管理體系刪減了“設(shè)計(jì)與開發(fā)，查本次轉(zhuǎn)換編制的設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序;（3）查設(shè)計(jì)開發(fā)的相關(guān)資料。4、環(huán)境因素（同其他部門）5、&1E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制（同其他部門）6、組織的知識(shí)（同其他部門）五、生產(chǎn)部門（負(fù)責(zé)設(shè)備管理）1、基礎(chǔ)設(shè)施（與08版6.3無大區(qū)別）2、過程運(yùn)行環(huán)境（與08版6.4大在區(qū)別）3、環(huán)境因素（同其他部門）4、81E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制（同其他部門）5、組織的知識(shí)（同其他部門）六、銷售部門1、&a

13、mp;2Q產(chǎn)品和服務(wù)的要求（1）查是否重新梳理了部門工作流程，是否按新版標(biāo)準(zhǔn)（如增加顧客財(cái)產(chǎn)處理、有關(guān)產(chǎn) 品應(yīng)急措施方面）修改了程序和其他文件；（2）按新標(biāo)準(zhǔn)查顧客溝通證據(jù)；（3）按新標(biāo)準(zhǔn)查合同評(píng)審以及變更處理方面的證據(jù)。2、顧客和供方財(cái)產(chǎn)（其中顧客財(cái)產(chǎn)）查顧客財(cái)產(chǎn)的類型及控制要求與記錄；3、交付后的活動(dòng)：與合同評(píng)審結(jié)合進(jìn)行；4、顧客滿意（1）查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了相關(guān)程序；（2）查顧客滿意信息的收集。5、環(huán)境因素（同其他部門）6、81E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制（同其他部門）7、組織的知識(shí)（同其他部門）七、供應(yīng)部門、外包過程主管部門1、查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修訂了相關(guān)程序2、查釆購物資分類、外包過程確

14、定3、控制和類型和程度（1） 查合格供方與外包方表；（2） 查合格供方與外包方評(píng)價(jià)與選擇記錄（包括績效評(píng)價(jià)）4、給外部供方的信息抽查有關(guān)采購與外包合同，看其是否包括：產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求、放行方式、外包方的人 員要求、外部供方的績效監(jiān)測要求、驗(yàn)證與確認(rèn)活動(dòng)安排等。5、顧客和供方財(cái)產(chǎn)（其中外部供方財(cái)產(chǎn)）：查有無外部供方財(cái)產(chǎn)管理方面情況及控制情況；6、環(huán)境因素（同其他部門）7、81E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制（同其他部門）8、組織的知識(shí)（同其他部門）八、人力資源部門1、是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了相關(guān)文件；2、7.1Q/E人員：查企業(yè)的人力資源配置情況3、7.2Q/E能力、7.3Q/E意識(shí)：查人員能力方面的規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；4、環(huán)境因素（同其他部門）5、81E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制（同其他部門）6、組織的知識(shí)（同其他部門）九、庫房1、標(biāo)識(shí)和可追溯性2、防護(hù)3、環(huán)境因素（同其他部門）4、81E環(huán)境運(yùn)行策劃和控制（同其他部門）5、組織的知識(shí)（同其他部門）十、生產(chǎn)廠（包括原料、中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn)）1、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（1）查產(chǎn)品生產(chǎn)流程、需要確認(rèn)過程，以