安全審計及監(jiān)控管理辦法

1、 XXX雙全管理制度匯編安全審計及監(jiān)控管理辦法文件名稱安全審計及監(jiān)控管理辦法密級內(nèi)部文件編號版本號V1.0編寫部門XXX&B 門編寫人審批人發(fā)布時間目錄第二章 職責(zé)第三章規(guī)定第一節(jié) 安全監(jiān)控及審計職責(zé) 第二節(jié) 安全監(jiān)控內(nèi)容 第三節(jié) 安全審計內(nèi)容 第四章 附貝IJ 第一節(jié) 文擋信息第二節(jié) 版本制第三節(jié) 其他信息第一章總則第一條 制度目標(biāo)：為了加強信息安全保障能力，建立健全的安全管理體系， 提高整體的網(wǎng)絡(luò)與信息安全水平， 保證網(wǎng)絡(luò)通信暢通和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運營， 提 高網(wǎng)絡(luò)服務(wù)質(zhì)量，在安全體系框架下，本制度為加強信息安全事件的管理，規(guī)范 安全事件的響應(yīng)和操作流程。第二條適用范圍：本制度適用于TCP/

2、IP網(wǎng)絡(luò)、以及所承載的業(yè)務(wù)系統(tǒng)。第三條使用人員及角色職責(zé)：本制度適用于網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)人 員。第四條制度相關(guān)性：本制度與安全檢查及監(jiān)控等管理辦法相關(guān)。第二章職責(zé)第五條安全管理員負(fù)責(zé)所有系統(tǒng)及設(shè)備的超級用戶帳號及權(quán)限管理員第六條 安全設(shè)備管理員負(fù)責(zé)安全設(shè)備的日常維護(hù)監(jiān)控工作。第七條網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的日常維護(hù)監(jiān)控工作。第八條主機系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)主機、服務(wù)器、操作系統(tǒng)的監(jiān)控工作。第九條 數(shù)據(jù)庫管理員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的監(jiān)控工作。第十條 應(yīng)用系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)的監(jiān)控工作。第十一條安全審計員（1） 負(fù)責(zé)信息安全審計的日常工作；（2） 負(fù)責(zé)組織、計劃定期的審計活動。第三章規(guī)定第一節(jié)安全監(jiān)控及審計

3、職責(zé)第十二條 信息安全日常監(jiān)控由各系統(tǒng)管理員、各數(shù)據(jù)庫管理員、各應(yīng)用系 統(tǒng)管理員、各網(wǎng)絡(luò)管理員等進(jìn)行操作;第十三條安全審計員根據(jù)各信息系統(tǒng)管理員的監(jiān)控結(jié)果審計網(wǎng)絡(luò)、各數(shù)據(jù) 庫、各計算機系統(tǒng)、各應(yīng)用系統(tǒng)等的安全狀況。第十四條安全審計員定期將審計結(jié)果上報到信息安全管理工作組；第十五條信息安全管理工作組根據(jù)安全審計員上報審計結(jié)果進(jìn)行抽檢和 改進(jìn)。第二節(jié)安全監(jiān)控內(nèi)容第十六條網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)流異常分析和黑客入侵監(jiān)控。分別是指：（1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行性能監(jiān)控；（2） 數(shù)據(jù)流分析通過全 OSI七層解碼，包括對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)包進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中數(shù)據(jù)流類型和內(nèi)容，從中發(fā)現(xiàn)是否有違反安全策略的行 為

4、和被攻擊的跡象；同時根據(jù)數(shù)據(jù)協(xié)議類型發(fā)現(xiàn)當(dāng)前數(shù)據(jù)趨勢， 幫助分 析網(wǎng)絡(luò)狀況，避免大規(guī)模病毒爆發(fā)；（3） 黑客入侵監(jiān)控要不僅能檢測來自外部的入侵行為，同時也監(jiān)控內(nèi)部用戶的未授權(quán)活動。第十七條主機監(jiān)控主機監(jiān)控的內(nèi)容主要包括主機系統(tǒng)信息監(jiān)控、 主機重要文件和資源監(jiān)控、主 機網(wǎng)絡(luò)連接的監(jiān)控、主機系統(tǒng)進(jìn)程的監(jiān)控。分別是指：（1） 主機系統(tǒng)信息監(jiān)控對系統(tǒng)的配置信息和運行情況進(jìn)行監(jiān)控，包括主機機器名、網(wǎng)絡(luò)配置、用戶登錄、進(jìn)程情況、CPLW內(nèi)存使用情況、硬盤容量等；（2） 對主機的重要文件和資源使用進(jìn)行監(jiān)控；（3） 監(jiān)控重要主機網(wǎng)絡(luò)連接情況，監(jiān)控主機開啟的服務(wù)，對傳輸數(shù)據(jù)包內(nèi)容進(jìn)行過濾監(jiān)控，對非法的連接進(jìn)行跟

5、蹤。第十八條數(shù)據(jù)庫監(jiān)控（1） 數(shù)據(jù)庫性能監(jiān)控；（2） 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控是對數(shù)據(jù)庫的操作進(jìn)行監(jiān)控，以保護(hù)數(shù)據(jù)庫的安全。（3） 數(shù)據(jù)庫容量監(jiān)控；（4） 用戶安全登錄監(jiān)控；第十九條應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)控應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括對應(yīng)用的進(jìn)程監(jiān)控、應(yīng)用的異常監(jiān)控、應(yīng)用的 網(wǎng)絡(luò)連接監(jiān)控。分別是指：（1） 應(yīng)用的進(jìn)程監(jiān)控：監(jiān)控應(yīng)用進(jìn)程占有的資源量，如 CPUS寸間、內(nèi)存使用量等。（2） 應(yīng)用的異常監(jiān)控：監(jiān)控應(yīng)用系統(tǒng)的異常行為；監(jiān)控應(yīng)用進(jìn)程的異常中止、應(yīng)用的異常連接。（3） 應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)連接監(jiān)控：監(jiān)控應(yīng)用的各種網(wǎng)絡(luò)連接，對應(yīng)用系統(tǒng)發(fā)送與接受的信息內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)控。第三節(jié) 安全審計內(nèi)容第二十條網(wǎng)絡(luò)安全審計網(wǎng)絡(luò)安全審計的主要內(nèi)容包括

6、對網(wǎng)絡(luò)登錄的審計、 網(wǎng)絡(luò)操作的審計和日志的 審計。分別是指：（1） 對網(wǎng)絡(luò)登錄進(jìn)行審計，審計網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的登錄情況，記錄用戶名、時間和登錄次數(shù)等；（2） 對網(wǎng)絡(luò)操作進(jìn)行審計，審計網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的操作情況，記錄對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的操作情況；（3） 對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)日志進(jìn)行審計。第二十一條主機安全審計主機安全審計的主要內(nèi)容包括對系統(tǒng)登錄、 系統(tǒng)操作、日志、系統(tǒng)文件操作、 主機連接、主機撥號、系統(tǒng)進(jìn)程、系統(tǒng)連接設(shè)備以及綜合性審計。分別是指：（1） 對系統(tǒng)登錄進(jìn)行審計，審計主機的登錄情況，審計登錄主機的用戶名、時間等；（2） 對系統(tǒng)操作進(jìn)行審計，審計主機管理員操作情況，記錄對主機的操作和變更；（3） 對系統(tǒng)信息進(jìn)行綜合審計，

7、審計系統(tǒng)的配置信息和運行情況進(jìn)行審計，包括主機機器名、網(wǎng)絡(luò)配置、用戶登錄、進(jìn)程情況、CPUffi內(nèi)存使用情況、硬盤容量等；（4） 對系統(tǒng)日志進(jìn)行審計，系統(tǒng)日志審計包括：系統(tǒng)日志、安全日志、應(yīng)用程序?qū)懭氲南到y(tǒng)日志、其它服務(wù)日志（如 DNSServei）等，同時對 系統(tǒng)日志進(jìn)行管理；（5） 對系統(tǒng)的文件操作進(jìn)行審計，記錄重要文件的使用情況；（6） 對主機網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行審計與保護(hù)，記錄和監(jiān)控主機的網(wǎng)絡(luò)連接情況，審計主機開啟的服務(wù)，記錄數(shù)據(jù)包情況，便于分析網(wǎng)絡(luò)對主機的影 響；（7） 對主機拔號情況進(jìn)行審計，審計特定計算機的撥號情況，顯示被審計主機的撥號用戶、撥號號碼、撥號時間等信息；系統(tǒng)默認(rèn)的情況下，

8、禁止被審計的主機通過任何號碼拔號上網(wǎng)；（8） 對被審計主機上光驅(qū)、軟驅(qū)、串口、 USB的用戶使用情況進(jìn)行審計，包括訪問時間、當(dāng)前登錄用戶等；（9） 對系統(tǒng)進(jìn)程進(jìn)行審計，審計主機異常進(jìn)程、未知進(jìn)程。第二十二條數(shù)據(jù)庫安全審計數(shù)據(jù)庫安全審計的主要內(nèi)容包括對數(shù)據(jù)庫操作和日志進(jìn)行審計。分別是指：（1） 對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)本身所產(chǎn)生的日志文件進(jìn)行審計；（2） 對數(shù)據(jù)庫操作進(jìn)行審計，對數(shù)據(jù)包中數(shù)據(jù)操作語法的分析，審計對數(shù)據(jù)庫中的某個表、某個字段和視圖進(jìn)行了什么操作。第二十三條應(yīng)用系統(tǒng)安全審計應(yīng)用系統(tǒng)安全審計的主要內(nèi)容包括對應(yīng)用系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)連接和日志的審計，分別指：（1） 對應(yīng)用系統(tǒng)自身產(chǎn)生的日志文件與系統(tǒng)日志進(jìn)行審計；（2） 對應(yīng)用系統(tǒng)的各種網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行審計，并對相應(yīng)的發(fā)送與接受信息內(nèi)容進(jìn)行審計。第四章附則第一節(jié)文擋信息第二十四條 本制度由業(yè)務(wù)科技處制定，并負(fù)責(zé)解釋和修訂。由信息安全 工作組討論通過，發(fā)布執(zhí)行第二十五條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。第二節(jié)版本控制第二十六條對本制度所有修改及審批、發(fā)布都按時間順序記錄在此V1.02012年月日文檔定稿第三節(jié)其他信息第二十七條 本制度中所稱的人員角色職責(zé)由各部門人員分別擔(dān)任， 可能 現(xiàn)有崗位的職工在不同時期所擔(dān)任的角色不同， 甚至身兼多種角色，這種情況下 該職工應(yīng)該履行所兼每種角色的安全職責(zé)。第二十八條X