陜西省財政科技支出項目績效考評

1、陜西省財政科技支出項目績效考評 試行辦法第一條為適應(yīng)財政預算管理改革要求，規(guī)范財政科技 專項資金管理，提高資金使用效益，參照財政部中央級教 科文部門績效考評管理試行辦法，結(jié)合我省實際，制定本辦法。第二條 財政科技支由項目績效考評（以下簡稱項目考 評）是對財政科技支由專項資金項目進行的綜合考核和評 價。根據(jù)項目執(zhí)行情況分為項目實施過程考評和項目完成結(jié) 果考評。項目實施過程考評，是指對該項目實施過程中階段 性執(zhí)行情況的考核和評價；項目完成結(jié)果考評，是指項目完 成后總體執(zhí)行情況的考核和評價。第三條 根據(jù)我省財政科技支生項目管理實際情況，分 類實施科技計劃項目績效考評，按主要目標和項目內(nèi)容分為 以下三

2、種類型：創(chuàng)新性研究類：指推動國民經(jīng)濟、社會發(fā)展的關(guān)鍵共性 技術(shù)、前沿戰(zhàn)略性高技術(shù)及重大產(chǎn)品、裝備的研究開發(fā)項目, 以及重要的基礎(chǔ)應(yīng)用研究項目。此類項目帶有鮮明的自主創(chuàng) 新特征，包含原始型、集成型和二次型（指引進、消化、吸 收技術(shù)基礎(chǔ)上再創(chuàng)新）創(chuàng)新技術(shù)。主要包括科技攻關(guān)計劃、 高新技術(shù)研究計劃、新產(chǎn)品研制鑒定計劃和自然科學研究計 劃（基礎(chǔ)應(yīng)用研究計劃）等。科技產(chǎn)業(yè)化類：指已轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品、新工藝、新材料的 科技成果、已實現(xiàn)擴大化生產(chǎn)形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模的項目以及科技 成果示范推廣項目，包括傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)改造和先進適用 技術(shù)示范推廣項目，主要包括省重大科技產(chǎn)業(yè)化計劃、省火 炬計劃、星火計劃、重點科技成果推

3、廣計劃等。創(chuàng)新能力建設(shè)類：指提高科研開發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化 和科技產(chǎn)業(yè)化能力以及增強科技創(chuàng)新服務(wù)能力必需的條件 和環(huán)境建設(shè)項目。主要包括工程技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范基地，高技 術(shù)成果孵化基地和科技創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)等。第四條 財政科技支由項目績效考評范圍：省級各類科 技計劃中重大、重點和特殊性的項目。重大項目指投資規(guī)模 大，周期較長，科技帶動作用強和經(jīng)濟社會效益顯著的項目； 重點項目指以形成新興產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增強經(jīng)濟社會 發(fā)展競爭力為目標的項目；特殊性項目指共性、關(guān)鍵性、公 益性強的技術(shù)，體現(xiàn)“產(chǎn)學研”結(jié)合的資源整合型技術(shù)，有 明確目標市場的產(chǎn)品和裝備技術(shù)，以及地區(qū)科技創(chuàng)新體系建 設(shè)等項目。第五條

4、財政科技支由項目績效考評原則：（一）堅持公開、公平、公正、效率優(yōu)先的原則。（二）貫徹國家和我省科技發(fā)展的方針、政策。（三）實行定性分析和定量分析方法相結(jié)合。（四）實行獎優(yōu)罰劣制度。第六條財政科技支出項目績效考評指標創(chuàng)新性研究類、科技產(chǎn)業(yè)化類、創(chuàng)新能力建設(shè)類三類項目考評指標均由一、二、三級指標組成。一級和二級指標對三類項目考評具有通用性，一級指標由業(yè)務(wù)指標和財務(wù)指標組成。二級指標由立項目標、內(nèi)容、項目完成狀態(tài)、項目管理狀況、項目社會經(jīng)濟效益、資金到位情況、財務(wù)管理狀況等 8 個指標組成。三級指標是在二級指標基礎(chǔ)上，按考評類型需要分解而成，構(gòu)成如下：創(chuàng)新性研究項目三級考評指標：1 、適應(yīng)地方科技經(jīng)

5、濟和社會發(fā)展的需求；2、具有先進、可行、合理性；3、項目總體完成程度；4、成果的技術(shù)理論水平和創(chuàng)新程度；5、取得知識產(chǎn)權(quán)和科技資源儲備建設(shè)狀況；6、項目綜合管理水平；7、對地區(qū)科技進步的推動作用；8 、對區(qū)域社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展促進作用；9、直接和間接經(jīng)濟效益情況；10、財政資金到位情況；11 、配套資金到位情況；12 、財務(wù)管理制度合規(guī)性、健全性；13 、管理執(zhí)行有效性?？萍籍a(chǎn)業(yè)化項目三級考評指標：1 、適應(yīng)地方科技經(jīng)濟和社會發(fā)展的需求；2、具有先進性、規(guī)模性和實施轉(zhuǎn)化的要求性；3、合同完成程度；4、技術(shù)創(chuàng)新情況；5、工業(yè)產(chǎn)權(quán)的取得狀況；6、 技術(shù)質(zhì)量管理情況；7、 盈利和償債能力；8、帶動區(qū)

6、域產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展；9、保障區(qū)域社會經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展；10 、財政資金到位情況；11 、配套資金到位情況； 12 、財務(wù)管理制度合規(guī)性、健全性；13 、管理執(zhí)行有效 性。創(chuàng)新能力建設(shè)（科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)）項目三級考評指標： 1 、適應(yīng)地方發(fā)展的重大技術(shù)研發(fā)和地方科技創(chuàng)新性建設(shè)需要；2、具備先進性、共享性和完整性的功能；3、合同完成狀況；4、業(yè)務(wù)開展情況；5、項目保障體系的建設(shè)情況； 6、業(yè)務(wù)運作管理；7、對區(qū)域發(fā)展技術(shù)進步和創(chuàng)新能力建設(shè)作用；8、 直接和間接經(jīng)濟效益；9、 財政資金到位情況；10 、 配套資金到位情況；11 、 財務(wù)管理制度合規(guī)性、健全性；12 、管理執(zhí)行有效性。第七條財政

7、科技支出項目績效考評的組織實施。（一） 省財政廳是績效考評的管理部門，統(tǒng)一組織實施，設(shè)計考評指標體系，確定考評項目，對各部門績效考評工作進行指導、監(jiān)督和質(zhì)量控制，審核各部門績效考評報告，組織專家或委托中介機構(gòu)實施績效考評。授權(quán)有條件或有資質(zhì)單位對重大項目和部分重點項目依照績效考評要求進行項目全程監(jiān)理。專家組或中介組織機構(gòu)具體實施績效考評工作，審核項目承擔單位績效報告。（二）項目歸口管理部門協(xié)助績效考評工作組（專家組或中介機構(gòu)）做好績效考評工作。督促項目承擔單位完成績效考評工作；及時糾正績效工作中出現(xiàn)的問題；負責項目績效考評日常管理與監(jiān)管工作，年終應(yīng)向績效考評管理部門提 交工作報告。（三）項目承

8、擔單位組織本單位的績效自評工作，向?qū)?家組或中介機構(gòu)提供項目立項合同書；預算執(zhí)行和決算報告 及其它財務(wù)會計資料；項目驗收報告；項目承擔單位有關(guān)項 目管理的具體規(guī)定；項目取得知識產(chǎn)權(quán)和論文發(fā)表情況的相 關(guān)材料，以及與績效指標要求相關(guān)的其它資料數(shù)據(jù)；提交績 效自評報告。（四）建立績效考評領(lǐng)導小組，主要成員由省財政廳和 科技主管部門共同組成。第八條 財政科技支由項目績效考評專家應(yīng)具備下列 條件：（一）熟悉財政、科技及相關(guān)領(lǐng)域的政策法規(guī)。（二）具有豐富的相關(guān)學科知識和行業(yè)管理經(jīng)驗。（三）具備相關(guān)高級專業(yè)技術(shù)職稱或從業(yè)資格。（四）有良好的職業(yè)道德和信譽。績效考評專家的選擇與確定：根據(jù)條件要求，由相關(guān)單

9、位組織推薦，建立數(shù)量足夠的專家?guī)?。專家的確定由每次考 評工作需要隨機抽取或由績效考評工作領(lǐng)導組織集體研究 指定。專家評價小組人員采取流動制，每個專家不得連續(xù)從 事該項工作三次。第九條中介機構(gòu)應(yīng)具備下列條件:（一）依法設(shè)立的獨立法人。（二）具有相關(guān)行業(yè)的管理組織機構(gòu)頒發(fā)的專業(yè)資質(zhì)證 書。（三）具有一定數(shù)量且與考評業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)和 管理人員。（四）具有健全的內(nèi)部管理制度和質(zhì)量控制體系。（五）具有一定規(guī)模且結(jié)構(gòu)合理的咨詢專家支持系統(tǒng)。（六）具有良好的業(yè)績和信譽。中介機構(gòu)的選擇與確定：凡具備條件的中介機構(gòu)均可申 請注冊，經(jīng)認定后成為備選中介機構(gòu)。根據(jù)工作需要，由績 效考評工作領(lǐng)導小組指定承擔奧項

10、績效考評任務(wù)。第十條 財政科技支由項目績效考評流程。（一）委托受理?？荚u專家組或中介機構(gòu)在接受委托任 務(wù)時，須收集考評項目的有關(guān)信息資料文檔，明確考評的目 標、要求等。（二）方案設(shè)計。專家組或中介機構(gòu)根據(jù)考評項目的特 點擬定具體考評方案，選擇考評形式和方法，編制考評工作 手冊。（三）專家評價。采取現(xiàn)場考評或非現(xiàn)場考評兩種形式現(xiàn)場考評是專家根據(jù)考評需要在現(xiàn)場進行勘察、問詢、復核等，并對所掌握的有關(guān)信息資料做分類、整理、分析和記錄非現(xiàn)場考評是專家根據(jù)項目單位提交的資料進行整理和分 析，根據(jù)考評指標對項目進行全面的評審。對兩種考評形式，考評專家均要獨立提由書面考評意見。（四）綜合分析。專家組或中介機

11、構(gòu)匯總多方面的資料 信息，采取相應(yīng)的考評方法進行分析評價，對考評中的重點、疑難點問題，組織與考評對象無利益關(guān)系的相關(guān)人員進行會 審，在此基礎(chǔ)上形成綜合分析結(jié)論。（五）撰寫報告。專家組負責人或中介機構(gòu)根據(jù)考評匯 總情況撰寫項目績效考評報告，報告內(nèi)容必須依據(jù)充分、內(nèi) 容完整、真實準確。（六）提交備案。項目績效考評報告經(jīng)專家組或中介機 構(gòu)負責人簽章后提交財政部門，有關(guān)資料和工作記錄妥善封 存，以備查。第十一條 項目承擔單位按照財政部門的規(guī)定和要求， 對需考評的項目開展績效自評工作，按時提交項目績效報 告。第十二條 相關(guān)部門、考評專家及中介機構(gòu)對項目承擔 單位提供的材料及業(yè)務(wù)內(nèi)容、相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)負有保

12、密的義 務(wù)。委托協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定保密內(nèi)容及期限，協(xié)議中未規(guī)定的但應(yīng)保密的事項，各方應(yīng)主動履行保密義務(wù)。第十三條考評專家組或中介機構(gòu)按照規(guī)定和要求，對 確定考評項目實施績效考核和評價，在規(guī)定時間內(nèi)提交項目 績效考評報告。第十四條 考評專家必須嚴格根據(jù)項目各項指標評分 標準，針對實際考核狀況，遵循公平、公正原則進行打分。 專家根據(jù)評分結(jié)果，將量化結(jié)果和定性等級桂鉤，并對考評 項目做由明確的綜合性結(jié)論。第十五條 財政科技支由項目績效考評結(jié)果直接反映 項目承擔單位執(zhí)行項目和主管部門管理項目的水平，將作為 確定以后年度計劃項目和安排計劃項目支由預算的依據(jù)。政 府部門根據(jù)財政科技支由項目績效考評指標對立項

13、、實施階 段的評價指標進行相應(yīng)的規(guī)范。第十六條 建立獎優(yōu)罰劣機制。對按期完成項目計劃、 取得明顯社會效益和經(jīng)濟效益的項目承擔單位，省財政廳將 給予通報表彰，并在下年度安排科技專項資金時適當予以傾 斜；對未按期完成、造成資金浪費或存在問題的項目承擔單 位，將給予通報批評，收回專項資金，今后三年內(nèi)財政不再 支持該單位的科技項目。第十七條建立科技專項資金責任追究制度。對弄虛作 假、截留挪用專項資金的單位，追回項目資金，建議政府三 年內(nèi)取消該單位申報陜西省科學技術(shù)獎資格，并建議有關(guān)部 門對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人給予行政 處分，取消當事人的職稱評定和職位升遷等資格；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。第十八條 建立規(guī)范的考評行為制度。專家組和中介機 構(gòu)在接受項目委托、安排考評人員和選擇考評專家時應(yīng)堅持 以下回避原則：（一）中介機構(gòu)與項目單位存在經(jīng)濟關(guān)系或其他利益關(guān) 系，不得接受相應(yīng)的考評委托。（二）專家組和中介機構(gòu)不得委派曾在項目單位任職或 與項目單位有經(jīng)濟利益的人員，不得委派與項目單位負責人 或項目主管人員有親屬關(guān)系的人員，不得委派與項目單位人 員或項目單位有競爭關(guān)系的人員等?？荚u人員存在上述情況時，應(yīng)向所在的專家組或中介機 構(gòu)申明并主動回避。第十九條 專家組和中介機構(gòu)有違紀行為的，省財政廳 視其情節(jié)輕重，可予以警告、取消考評資格、終止委托關(guān)系 等處理，并予